上海东方证券钞票处置有限公司
对于教导直销平台投资者实时完善、更新身份贵府信
息的公告
为进一步落实《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者
妥当性处置主见》、《金融机构反洗钱司法》、《非住户金融账户涉
税信息遵法考核处置主见》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及往来纪录保存处置主见》等法律法例及监管司法，上海东方证券
钞票处置有限公司（以下简称“本公司”）提请远大投资者实时完善、
更新身份贵府信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众办事号
及指定且授权的电子往来平台，下同）个东说念主投资者，需上传本东说念主最新
灵验身份证件像片；本公司柜台直销个东说念主投资者，需实时提交最新的
灵验身份证件复印件。针对尚未上传灵验身份证件像片与身份证逾期
的直销个东说念主投资者，将不行提交认购、申购、周折、新增依期定额投
资计算等往来恳求。
二、本公司机构投资者，需实时提交可讲明照章斥地大致照章开
展计算、社会活动的灵验身份讲明文献以及法定代表东说念主、稳健东说念主、授
权办理业务东说念主员、控股推进（或骨子限度东说念主）和受益通盘东说念主等灵验身
份证件的贵府。对于身份讲明文献或身份证件逾期、失效或未实时提
供的机构投资者，将不行提交认购、申购、赎回、转托管、周折、新
增依期定额投资计算等往来恳求。
三、本公司将抓续开展投资者客户遵法考核使命。个东说念主投资者需
要网罗并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、职业、居住地址
大致使命单元地址、接头电话、灵验身份证件大致身份讲明文献的种
类、号码和证件灵验期等。机构投资者需要网罗并核实的身份信息包
括：称呼、住所、计算边界、可讲明照章斥地大致照章开展计算、社
会活动的身份讲明文献的称呼、号码和灵验期限；法定代表东说念主、稳健
东说念主、授权办理业务东说念主员、控股推进（或骨子限度东说念主）和受益通盘东说念主的
姓名、身份证件的种类、号码、灵验期限等；存在代理关系的，需同
时提供代理东说念主的姓名（或称呼）、接头神色，灵验身份证件（或身份
讲明文献）的种类、号码、灵验期限以及关联授权交付文献。
四、请投资者实时完善、更新身份信息贵府。投资者未能按时提
供贵府或提供贵府不合乎条件的，本公司将对其接收教导、放置或中
止办理业务等标准；投资者断绝结合本公司进行身份识别使命的，本
公司有权笔据法律法例和监管条件断绝与其新建树业务关系或隔绝
已有业务关系。
五、笔据《非住户金融账户涉税信息遵法考核处置主见》的条件，
请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东说念主识别称等相
关信息变化之日起三旬日内奉告本公司，以结合本公司完成非住户金
融账户涉税信息遵法考核使命。
投资者可拜谒本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司
客户办事热线（400-920-0808）策画关联确定。
特此公告。
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