泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资        基金蚁合基金         托管协议     基金治理东谈主：泰康基金治理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二四年十月                                                      目         录   鉴于泰康基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照关联法律律例的规定具备担任基金治理东谈主的履历和智力，拟召募刊行泰康中证 A500 交 易型绽开式指数证券投资基金蚁合基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关联 法律律例的规定具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于泰康基金治理有限公司拟担任泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金蚁合 基金的基金治理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投 资基金蚁合基金的基金托管东谈主；   为明确泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金蚁合基金的基金治理东谈主和基金托 管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金蚁合基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有不服应 以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关联安排按照基金合同的规定践诺。                         一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：泰康基金治理有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层   法定代表东谈主：金志刚   成立时候：2021 年 10 月 12 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：证监许可[2021]2839 号   组织款式：其他有限包袱公司   注册本钱：12000 万元   存续期间：2021 年 10 月 12 日至永远   沟通范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。                                      （“1、 未经联系部门批准，不得以公开方式召募资金；2、不得公开开展证券类家具和金融孳生品 交易行径；3、不得披发贷款；4、不得对所投资企业之外的其他企业提供担保；5、不得向 投资者承诺投本钱金不受蚀本或者承诺最低收益”；商场主体照章自主选拔沟通技俩，开展 沟通行径；照章须经批准的技俩，经关联部门批准后依批准的内容开展沟通行径；不得从事 国度和本市产业战术辞谢和截止类技俩的沟通行径。                       ）   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：握续沟通             二、基金托管协议的依据、方针和原则   （一）坚定托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                       （以 下简称“《运作办法》”）            、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规定》、                                     《公开募 集证券投资基金信息露馅治理办法》                （以下简称"《信息露馅办法》"）、                                《公开召募证券投资 基金运作交流第 2 号——基金中基金交流》、《公开召募证券投资基金运作交流第 3 号—— 指数基金交流》等联系法律律例、基金合同过火他联系规定制订。   （二）坚定托管协议的方针   坚定本协议的方针是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值计算、收益分派、信息露馅及彼此监督等关联事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）坚定托管协议的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔标 准的，基金治理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本色 投资是否顺应基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投 资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、 存托字据）     、债券金钱（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公开采 行的次级债券、政府维持机构债券、政府维持债券、场所政府债券、可调治债券、可交换债 券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱维持证券、债券回购、银行进款（包括协议 进款、如期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器用、股指期货、国债期货以及经 中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的关联规定。   本基金可根据法律律例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳妥身手后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。每个交易日日终在扣除股指 期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保握现款或到期日在一年以内的政府债券 的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或中国证监会允许，基金治理东谈主在履行稳妥身手后，不错调整上述投资品种 的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下截止：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱维持证券的比例，不得擢升基金金钱净 值的 10％；    （4）本基金握有的一齐金钱维持证券，其市值不得擢升基金金钱净值的 20％；    （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)金钱维持证券的比例，不得擢升该金钱维持 证券鸿沟的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各类金钱维持证券，不得 擢升其各类金钱维持证券所有这个词鸿沟的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。基金握有资 产维持证券期间，若是其信用等第着落、不再顺应投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个 月内给予一齐卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不擢升本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应当治服下列要求： 在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得擢升基金金钱净值的 15%； 不得擢升基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 的 20%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得擢升基金握有的债券总市值 的 30%； 日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得擢升上一交易日基金金钱净值的 30%； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计算）应当顺应基金合同对于 债券投资比例的联系约定；    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得擢升基金金钱净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当治服下列要求： 券应纳入流动性受限金钱； 基金投资不顺应以上规定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得擢升基金金钱净值的 15%；因 证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金 不顺应该比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （14）本基金金钱总值不擢升基金金钱净值的 140%；   （15）本基金投资存托字据的比例截止依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并计算；   （16）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资截止。   因证券/期货商场波动、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不符 合上述第（1）项规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 20 个交易日内进行调整。除上述第 （1）、（2）、        （7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性截止、标的 ETF 暂停申购、赎 回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金治理东谈主之外的要素以至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的非凡情形 除外。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起源头。   法律律例或监管部门取消或调整上述截止，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受关联截止或按调整后的规定践诺，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规定的除 外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不梗直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定辞谢的其他行径。 者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利 益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关联交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予露馅。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述紧要关联交易。 不受上述规定的截止。 员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，灵验小心和适度风险，基金 托管东谈主将对基金参与出借业务按本协议中上文投资截止部分第（11）公约定的比例和名额进 行监督和复核。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金治理东谈主应根据法律律例的规定及《基金 合同》的约定，深信顺应条款的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应联系规定进行监督。对于不顺应规定的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并文告基金治理东谈主。   本基金投资银行进款应顺应如下规定： 有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例截止；本基金投资于具有基金托 管东谈主履历的团结买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例所有这个词不得擢升 20%， 投资于不具有基金托管东谈主履历的团结买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例 所有这个词不得擢升 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的银行进款、同行存单投资战术，基金治理东谈主履 行稳妥身手后，可相应调整投资组合截止的规定。 位职责、风险适度轨范和监察稽核轨制，切实小心联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核关联协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智力等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行失当酿成基金财产蚀本的 不由基金托管东谈主承担包袱。如基金治理东谈主对选拔进款银行存在舛讹的，基金治理东谈主承担相应 包袱。   （2）基金治理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而酿成的蚀本。流动性风险 主要包括基金治理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款弗成称心基金闲居结算业务的风险、因一齐提前支取或部分提前 支取而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险适度轨制的培育。如因基金治理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到蚀本的，需由基金治理东谈主承担由此酿成的蚀本。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项规定。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与顺应履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体 互助协议》     （以下简称《总体互助协议》），深信《进款协议书》的神志范本。                                  《总体互助协议》 和《进款协议书》的神志范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关联律例对《总体互助协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金治理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款字据的办理方 式、邮寄地址、沟通东谈主和沟通电话，以及进款证实书或其他灵验字据在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托福进款证实书或其他灵验进款字据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款 余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《进款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应一齐 划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切包袱。   （6）基金治理东谈主应在《进款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面阐述书。变更文告的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定沟通东谈主变更，应实时加 盖公章书面文告对方。   （7）基金治理东谈主应在《进款协议书》中规定，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与进款银行签订的《总 体互助协议》、       《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款字据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在 《进款协议书》中规定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款字据（以 下简称“进款字据”         ），该进款字据为基金进款阐述或到期支款的灵验字据，且对应每笔进款 仅能开具独一进款字据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款 字据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将进款字据原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东谈主指定沟通东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款字据的，由进款银行分支机构指定 管帐主管传真一份进款字据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）进款字据的遗失补办   进款字据在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向进款银行建议补办肯求，基金治理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款字据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原 进款字据自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《进款协议书》中规定，对于存期擢升 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款字据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定沟通东谈主。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款字据原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款字据原件的，应与基金托管东谈主电话筹商。进款到期前基金 治理东谈主与进款银行阐述进款字据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金治理东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽终结见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《进款协议书》中规定，进款字据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款字据复印件上加盖公章并出具关联讲解文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需 按原协议约定利率和本色延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金鸿沟发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与进款银行签订的《进款协议书》践诺。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违背联系法律律例的规定及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式文告基金治理东谈主在 10 个使命日内鼎新。基金治理东谈主对基 金托管东谈主文告的违法事项未能在 10 个使命日内鼎新的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金治理东谈主在 由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应包袱。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业尺度的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金治理东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的蚀本应由基金治理东谈主承担。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全商场交易敌手。 基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监 督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基 金治理东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整终结至少提前一个使命日书面文告基金托管东谈主。 新名单深信时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金治理东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主证明根由，并在与交易敌手发生交易前 1 个交易日内与基金托管 东谈主协商惩处。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易王法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及蚀本。若未践约的交易敌手在基金治理东谈主深信 的时候内仍未承担背信包袱过火他关联法律包袱的，基金治理东谈主不错对相应蚀本先行给予承 担，然后再向关联交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损构怨包袱。   （五）本基金投资畅达受限证券，应治服《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证 券联系问题的文告》等联系监管规定。 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决议历程、风险适度轨制。基金投资非公开采行 股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金治理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   基金治理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采纳积极有 效的轨范，在合理的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘蚀本。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金治理 东谈主应保证上述信息果然切、好意思满，并应至少于拟践诺投资指示前两个使命日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 证券的行径。如发现基金治理东谈主违背了《基金合同》                       、《托管协议》以过火他关联法律律例的 联系规定，应实时文告基金治理东谈主，并禀报中国证监会，同期采纳合理轨范保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的造孽、违法以及违背《基金合同》、                                  《托管协议》的 投资指示不予践诺，独立即文告基金治理东谈主鼎新，基金治理东谈主不予鼎新或已代表基金签署合 同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会陈述。 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单子业务进行辩论，崇拜评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费事守法的原则进行中期单子的投资业务，并应顺应法律律例及监管机构的 关联规定。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、各类基金份额净值计算、基金用度开支及收入深信、基金收益分派、关联信息露馅、基 金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法 规、  《基金合同》和本托管协议的规定，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文告基金管 理东谈主限期鼎新。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到 文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金治理东谈主应以书面款式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及鼎新期 限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内鼎新的，基金托管东谈主应陈述中国证 监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 协议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金治理东谈主应在规定 时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金治理东谈主应 积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易身手也曾奏效的指示违背法律、行政律例 和其他联系规定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金治理东谈主实时鼎新，由此酿成 的蚀本由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期鼎新。           四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 计算的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关联信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 践诺或无故蔓延践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管协议过火他联系规定时，应实时以书面款式文告基金托管东谈主限期鼎新。基金托管 东谈主收到书面文告后应不才一使命日前实时查对并以书面款式给基金治理东谈主发出回函，证明违 规原因及鼎新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东谈主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规定 时候内回话并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的好意思满性和确切性。   （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期鼎新，并将鼎新终结陈述中国证监会。                  五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 所需账户，基金治理东谈主和基金托管东谈主按照规定开立期货资金账户。基金治理东谈主、基金托管东谈主、 证券经纪商应签订三方存管协议。证券经纪商根据关联法律律例、模范性文献为本基金开立 关联证券资金账户。 财产的好意思满与孤苦。 经基金治理东谈主的梗直指示，不得自交运用、责罚、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主 本色灵验适度下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的包袱。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 治理东谈主采纳轨范进行催收，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的蚀本。 金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的诈骗、已然、罪恶或停业等原因给基金 金钱酿成的蚀本等不承担包袱。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数顺应《基金法》           、《运作办法》等联系规定后，基金治理东谈主应将属于基金财产的一齐 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时候内，基金治理东谈主应遴聘符 合《证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由干预验资的 宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”），看守基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金蚁合基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。   （四）基金证券账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金治理东谈主负责。 交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管 东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交 易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，按联系规定开立、使用并治理；若无关联规定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定践诺。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的联系规定，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照规定开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面款式将期货公司 提供的期货保证金账户的开动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管 东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托 管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料果然切性和灵验性，且在关联贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系规定使用 并治理。   （七）基金财产投资的联系有价字据等的看守   基金财产投资的联系什物证券等有价字据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限包袱公司或单子营业中心的代看守库，什物看守字据由基金托管东谈主握有。什物 证券等有价字据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主之外机构本色灵验适度的有价字据不承担看守包袱。   （八）与基金财产联系的紧要合同的看守   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件永诀由基金治理东谈主、 基金托管东谈主看守。除本协议另有规定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金治理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的成果，由基金治理东谈主 负责。紧要合同的看守期限不低于法律律例或监管部门另有规定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                六、指示的发送、阐述及践诺   基金治理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金治理东谈主通过基金托管账户与 证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款， 即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的划款指示践诺银证互转。基金治理东谈主在运用 基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项付款指示，基金托管东谈主践诺基金治理 东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   基金治理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东谈主发送的电子指示（采纳电子报文传送的电子指示、招商银 行托管+概括做事平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根 据治理东谈主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）                       。纸质指示包括基金治理东谈主给基金托管 东谈主传真指示或原件指示。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文告的内容：基金治理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文告（以下简称“授权 文告”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文告的内容包括被授权东谈主的名单、 签章样本、权限和预留印鉴。授权文告应加盖基金治理东谈主公司公章并写明奏效时候。基金管 理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文告，同期电话 文告基金托管东谈主。授权文告经基金治理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金 托管东谈主招供的方式阐述后，于授权文告载明的奏效时候奏效，未注明奏效时候的以授权文告 的题名日历为奏效日历。基金治理东谈主在而后三个使命日内将授权文告的原本送交基金托管东谈主。 授权文告书原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权文告负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关联操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例规定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资金划拨类指示 （以下简称“指示”         ）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金治理东谈主发给基金托管东谈主 的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐述及践诺的时候和身手   基金治理东谈主选拔以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金治理东谈主通过招商银行托管+概括做事平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+概括做事平台是指基金托管东谈主基于 Internet 相聚，向基金治理东谈主提供的 客户做事软件，终了基金治理东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传 递和信息做事等纵贯式处理。   基金治理东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括做事平台做事协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概括做事平台做事协议》的约定为准。   （2）基金治理东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投 资指示。   基金治理东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金治理东谈主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东谈主同族具的金钱代码。   对于基金治理东谈主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金治理东谈主不得否定其遵循。   对于基金治理东谈主通过上述（1）                、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金治理东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永诀按照以劣等（3）、                                       （4） 款指示发送方式践诺。   （3）基金治理东谈主选拔以传真方式发送指示   对于基金治理东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金治理东谈主不得否定其遵循。   非凡情况下，基金治理东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金治理东谈主须通过授权的电话号码文告基金托管东谈主接纳传真指示。如因基 金治理东谈主未文告基金托管东谈主接纳传真指示酿成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。上述非凡情 况惩处后，基金治理东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新文告，并加盖基金治理东谈主在授 权文告书中的预留印鉴。   （4）基金治理东谈主快递寄送或现场交互指示原件的款式传递指示   如需变更指示发送款式，基金治理东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送款式的指示 发送方式变更文告书。   基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括做事平台、预遗留 真号码或预留指示附件发送电子邮箱提供关合股同、交易字据或其他讲解材料。基金治理东谈主 对该等贵府果然切性、灵验性、好意思满性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括做事平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金治理东谈主不得否定其遵循。   对于新股、新债申购等网下公开采行业务，基金治理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。   对于期货收支金业务，基金治理东谈主应于交易日历货收支金截止时候前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。闲居情况下由基金托管东谈主依据基金治理东谈主发出的收支金指示，通 逾期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金治理东谈主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金治理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东谈主文告期货公司进行入金操作，出金由 基金治理东谈主文告期货公司出金后，由期货公司依据基金治理东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   践诺完期货出金或入金的操作后，基金治理东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，基金治理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金治理东谈主通过基金 托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券资金账户之间划款， 即银证互转。   对于银行间业务，基金治理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关联划款指示发送 至基金托管东谈主。基金治理东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限建树后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金治理东谈主应 在首笔银行间交易时通过预留电话文告基金托管东谈主，如基金治理东谈主未文告基金托管东谈主，导致 指示未践诺或践诺失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时候出款的交易指示，基金治理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金治理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款 不顺利，基金托管东谈主不承担包袱。   基金治理东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金治理东谈主未文告基 金托管东谈主接纳传真指示酿成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权文告”发出的 指示，基金治理东谈主不得否定其遵循。   基金治理东谈主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献贵府都全，并为基 金托管东谈主留出践诺指示所必需的时候，因基金治理东谈主未给予合理必需的时候导致基金托管东谈主 操作不顺利的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主阐述收到基金治理东谈主发送的指示后，搪塞指示进行款式审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是 否和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴款式上不存在重 大相反即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、诬告，基 金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金治理东谈主提交的指示按照本合同约定进行口头 一致性审查，不负责审查基金治理东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、确切性、 好意思满性和灵验性，基金治理东谈主应保证上述文献贵府正当、确切、好意思满和灵验。如因基金治理 东谈主提供的上述文献分歧法、不确切、不好意思满或失去遵循而影响基金托管东谈主的审核或给任何第 三东谈主带来蚀本，由基金治理东谈主承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规如期限内实时践诺。   在指示未践诺的前提下，若基金治理东谈主废除指示，基金治理东谈主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话 文告基金托管东谈主。若废除电子指示，基金治理东谈主应通过关沟通统废除，系统功能不维持废除 的，应参照废除传真指示方式废除电子指示。   （四）基金治理东谈主发送失误指示的情形和处理身手 弗成辨识或要素不全导致无法践诺等情形。 并暂停指示的践诺，由基金治理东谈主废除指示或废除后再再行发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理身手   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本协议或其他联系法律律例的规定时，应暂缓践诺指示，并实时文告基金治理东谈主，基金治理 东谈主收到文告后应实时查对并鼎新；如关联交易已奏效，则应文告基金治理东谈主在律例规如期限 内实时鼎新。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后履行了对基金管 理东谈主的文告义务后，即视为都备履行了其投资监督职责。对于基金治理东谈主违背《基金法》                                       、 《运作办法》、《基金合同》             、本协议或其他联系法律律例的规定酿成基金财产蚀本的，由基 金治理东谈主承担一齐包袱，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示践诺的处理方法   对于基金治理东谈主的灵验指示和文告，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述失误，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延践诺。除因特意或紧要罪恶以至本基金 治理贪图、基金治理东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对践诺基金治理东谈主的合 法指示对录用财产酿成的蚀本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的身手   基金治理东谈主撤换被授权东谈主员、转变被授权东谈主员的权限、变更或新增接纳传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金治理东谈主和基 金托管东谈主招供的方式再行向基金托管东谈主发出加盖基金治理东谈主公司公章的授权文告书，同期电 话文告基金托管东谈主。经基金治理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主 招供的方式阐述后，于授权文告书载明的奏效时候奏效，同期原授权文告书失效。基金治理 东谈主在而后三个使命日内将被授权东谈主变更文告的原本送交基金托管东谈主。授权文告书原本内容与 基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换接纳基金 治理东谈主指示的东谈主员，应提前文告基金治理东谈主。   （八）指示的看守   指示若以传真款式发出，则原本由基金治理东谈主看守，基金托管东谈主看守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）关联包袱   对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以至资金未能实时清 算所酿成的蚀本，由基金治理东谈主承担。因基金治理东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出实足 践诺时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述以至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的 蚀本由基金治理东谈主承担。基金托管东谈主正确践诺基金治理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生损 失的，基金托管东谈主不承担任何款式的包袱。在闲居业务受理渠谈和指示规定的时候内，因基 金托管东谈主原因酿成未能实时或正确践诺正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主 甘心担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议关联规定履行印鉴和签名的口头一致性款式审核职责，若是基金 治理东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文告书等情形，基金托 管东谈主不承担因践诺联系指示或断绝践诺联系指示而给基金治理东谈主或基金金钱或任何第三方 带来的蚀本，一齐包袱由基金治理东谈主承担，但基金托管东谈主未按合同约定尽款式审核义务践诺 指示而酿成蚀本的情形除外。                七、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货沟通机构 按照联系合同和规定垄断基金财产投资权柄而甘心担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投 资标的等。基金治理东谈主负责选拔代理本基金证券经纪机构，基金治理东谈主和被选中的证券经纪 机构、基金托管东谈主签订证券经纪做事协议，明确三方在本基金参与证券买卖中的各类证券交 易、证券交收及关联资金交收过程中的职责和义务。因关联法律律例或交易王法的修改带来 的变化以届时灵验的法律律例和关联王法为准。   基金治理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式 文告基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。 同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关联规定践诺，若无明确规定的，可参照联系 证券买卖、证券沟通机构选拔的王法践诺。   （1）基金治理东谈主所选拔的期货公司负责办理录用金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金治理东谈主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金治理东谈主发送 以商场监控中心神志娇傲本基金成交终结的交易结算陈述及参照商场监控中心神志制作的 娇傲本基金期货保证金账户权益气象的交易结算陈述。经基金托管东谈主同意，可采纳电子邮件 的传送方式看成济急备份方式传输当日交易结算数据。   闲居情况下当日交易结算陈述的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而酿成数据蔓延发送的，基金治理东谈主应实时文告基金托管东谈主，并在还原后见告期货公司立 即发送至基金托管东谈主，并电话阐述数据接纳气象。若期货公司发送的期货数据有误，再行向 基金治理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金治理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即通 知基金托管东谈主，并电话阐述数据接纳气象。   （3）基金治理东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、确切性负 责。   由于交易结算陈述的纪录事项出现与本色交易终结和权益不符酿成本基金估值计算错 误的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关联机构负责结算。基金治理东谈主、基金托管东谈主以 及被选拔的证券经纪机构应根据联系法律律例及关联业务王法，签订证券经纪做事协议，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   对基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内践诺不得延误。   本基金投资于通盘场应酬易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算 业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的闲居结算、交收业务无法完成的包袱。   （三）基金申购、赎回和调治业务处理的基本规定 基金治理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调治绽开式基金的数据确切性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一绽开日上述联系数据，并保证关联数据的准确、好意思满。 发送联系数据，如因各式原因，该系统无法闲居发送，两边可协商惩处处理方式。基金治理 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规定保存。 不然，由基金治理东谈主承担相应的包袱。   为称心申购、赎回、调治及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构治理。 账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金治理东谈主采纳轨范进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的蚀本。   划付赎回款、调治转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、接纳和阐述方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来深信资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金治理东谈主提供稳妥方式，便于基金治理东谈主进行查询和账 务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主弗成按时划付，基金托管东谈主应实时文告基 金治理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金治理东谈主的原因酿成，包袱由基金治理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 规定在中国证监会规定序言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。               八、基金金钱净值计算、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的计算、复核与完成的时候及身手   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额的基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金份额的基金金钱净值 除以当日该类基金份额的余额数目计算，各类基金金钱净值均精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入，由此酿成的曲折归入基金金钱。基金治理东谈主不错树立大额赎回情形下的净 值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应每个使命日计算基金金钱净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规定 公告。   基金治理东谈主每个使命日对基金金钱估值后，将各类基金份额的基金份额净值终结发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按约定对外公布。 基金的基金管帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计 算终结对外给予公布。   （二）基金金钱的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值失误的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值失误。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门规定的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，永诀独未必建树、记录和看守本基金的全套账册，对关联各方各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文告基金治理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据都备一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月终结后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在季度终结之日起 15 个使命日内完成基金季度陈述的编制及复核；在上半年终结之日起两 个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年终结之日起三个月内完成基金年度陈述的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系规定为准。基金年度陈述中的财务管帐陈述 应当经过顺应《证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金治理 东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制终结。              九、基金收益分派 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。                 十、基金信息露馅   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律律例、基金合同的联系规定进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》                       、基金合同、                            《信息露馅办法》过火他有 关规定进行信息露馅外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守秘。然则，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 管机构的大呼、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募证明书、基金家具贵府节录、基金合同、基金托 管协议、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金如期陈述（包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述）、临时陈述、显露公告、 计帐陈述、基金份额握有东谈主大会决议、实施侧袋机制期间的关联公告、参与股指期货交易相 关公告、参与国债期货交易关联公告、投资证券公司短期公司债券的关联公告、投资金钱支 握证券的关联公告、参与融资和转融通出借交易的关联公告、投资于基金的关联公告及中国 证监会规定的其他信息。基金年度陈述中的财务管帐陈述需经顺应《证券法》规定的管帐师 事务所审计后，方可露馅。   本基金投资证券公司短期公司债券，基金治理东谈主应当在临时公告和如期陈述中实时露馅 本基金投资证券公司刊行的短期公司债券的情况。   本基金投资金钱维持证券，基金治理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中露馅其握有的资 产维持证券总和、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和陈述期内通盘的金钱维持证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度陈述中露馅其握有的金钱维持证券总和、金钱维持证券市值占 基金净金钱的比例和陈述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱维持证券明 细。   本基金参与股指期货、国债期货交易，基金治理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述 等如期陈述和招募证明书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货交易情况，包括交易政 策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的交易战术和交易标的等。   基金治理东谈主应当在如期陈述和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资业务的情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火治理情况等。   基金治理东谈主应当在季度陈述、中期陈述和年度陈述等如期陈述和招募证明书（更新）等 文献中露馅基金参与转融通证券出借业务的情况，并就陈述期内发生的紧要关联交易事项作念 详备证明。   本基金在如期陈述和招募证明书（更新）中应树立专门章节露馅所握标的 ETF 的关联情 况并揭示关联风险： 管费等，在招募证明书（更新）中列明计算方法并例如证明； 金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等；   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅身手   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，竭诚 信用，严守巧妙。基金治理东谈主负责办理与基金联系的信息露馅事宜，对于根据关联法律律例 和基金合同规定的需要由基金托管东谈主复核的信息露馅文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主给予公布。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅 的义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会规定的时候内，将应予露馅的基金信息通过顺应中国证监 会规定条款的宇宙性报刊及《信息露馅办法》规定的互联网网站等序言露馅。根据法律律例 应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主在规定序言公开露馅。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关联信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、中国证监会规定或基金合同约定的其他情形。   按联系规定须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金治理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中规定需要露馅的事项时，按基金合同规定公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的 复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。                    十一、基金用度   （一）基金治理东谈主的治理费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一日基 金金钱净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所握有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基 金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基 金金钱净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所握有标的 ETF 基金份额所对应基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基 金份额金钱净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售做事费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个使命日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售做事费主要用于基金的销售与基金份额握有东谈主的做事。  标的指数许可使用费应当由基金治理东谈主承担，不得从基金财产中列支。  本协议对于基金用度未明确约定的其他事宜，基金治理东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合 同》的约定处理。              十二、基金份额握有东谈主名册的看守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看守，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应永诀看守基金份额握有东谈主名册，保存期不低于法律律例规定的最低期限。如弗成妥 善看守，则按关联法律律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金治理东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然切性、准确性和好意思满性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服保 密义务。                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联贵府。基金治理东谈主和基金托管 东谈主都应当按规定的期限看守。保存期限不低于法律律例规定的最低期限。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接纳相 应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和蹙迫合同等，承担守秘义务，保存期限不低于法律律例规定的最低期限。            十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责隔断后，仍应妥善看守基金治理业务贵府，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益酿成毁伤的行径，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主实时办理基金治理 业务的顶住手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金治理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的关联约定。                   十五、辞谢行径  本协议当事东谈主辞谢从事的行径，包括但不限于：  （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金治理东谈主不自制地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。  （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和治理过程中任何尚未按法律律例 规定的方式公开露馅的信息。  （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档治理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。  （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的规定进行责罚的除外。  （九）法律律例和基金合同辞谢的其他行径，以及依照法律、行政律例联系规定，由中 国证监会规定辞谢基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。          十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管协议的变更身手  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何糟塌。  （二）基金托管协议隔断的情形 月内无其他稳妥的托管机构相连其原有权柄义务； 月内无其他稳妥的基金治理公司相连其原有权柄义务；  （三）基金财产的计帐  基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 十七、背信包袱   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不顺应约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当永诀对各自的行径依 法承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自的 舛讹进度对由此酿成的径直蚀本永诀承担相应的包袱。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主或基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行赔 偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向背信方追偿。然则如发生下列情况，相应确当事 东谈主不错免责： 看成而酿成的蚀本等； 等；   （四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的轨范，极力 详确蚀本的扩大。   （五）背信行径虽已发生，但本托管协议大致陆续履行的，在最大王法地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本协议。若基金治理东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要维持。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾采纳必要、稳妥、合理的轨范进行检查，然则未能发现失误的，由此造 成基金财产或投资东谈主蚀本，基金治理东谈主和基金托管东谈主除名补偿包袱。然则基金治理东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的轨范消弱或排除由此酿成的影响。                十八、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法按 世俗身手进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续赤诚、费事、 守法地履行基金合同和本托管协议规定的义务，疗养基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之方针，不含港澳台地区法律）统率。                十九、托管协议的遵循   两边对托管协议的遵循约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的见识修改并肃肃签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金治理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律律例等规定协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日   本页无正文，为《泰康中证 A500 交易型绽开式指数证券投资基金蚁合基金 托管协议》署名页。 基金治理东谈主：泰康基金治理有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日

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