博时恒盛一年持有期羼杂型证券投         资基金      更新招募说明书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司  基金托管东说念主: 中国邮政储蓄银行股份有限公司          第 1页 共 143页                           【紧迫指示】 《对于准予博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金注册的批复》                             （证监许可2020840             号） 进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出 执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品辛劳概要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，全面坚强本基金居品的 风险收益特征，应充分接洽投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投老本基金前，应全面了解本基金的居品脾气，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 货币市集基金，低于股票型基金，属于中等预期风险、中等预期收益的基金居品。本基金如 果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的 股票”）、债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府支撑机构债券、企业债、公司债、 央行单据、中期单据、短期融资券、可治愈债券（含可分离交易可治愈债券）、可交换债、 次级债等）、资产支撑证券、货币市集用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、 国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的                               第 2页 共 143页 干系规定）。如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入本基金的投资范畴。   本基金基金资产不错投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交易法则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛交易，港股不成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产支撑证券（ABS）。资产支撑证券（ABS）是一种债券性质的金融用具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产支撑证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交易轨制，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细微的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时安分补足 保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                   第 3页 共 143页 前（不含当日），投资者不成漠视赎回央求，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日） 投资者不错央求赎回。因此，对于基金份额持有东说念主而言，存在投老本基金后，一年内无法赎 回的风险。 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不杰出基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 售面值，本基金投资者有可能出现失掉。 对本基金功绩走漏的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2025 年 1 月 3 日，策动财务数据和净值走漏截 止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4页 共 143页                             第 5页 共 143页                   第一部分       序言      《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办 法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他策动法律法例以及《博时恒盛一年 持有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      本招募说明书走漏了博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金的投资标的、策略、风险、 费率等与投资东说念主投资决策策动的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。      基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记载、误导性论述或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。      博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募说明书所载明的辛劳央求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他策动规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     第 6页 共 143页                       第二部分        释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改造和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其一样作念出的改造        《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其一样作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其一样作念出的改造                          第 7页 共 143页 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其一样作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经策动政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、治愈、转托管及如期定额投资等业务 经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                         第 8页 共 143页 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、治愈、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据执行情况决定本基金是否 灵通申购、赎回及治愈业务，具体以届时提前发布的公告为准） 日之前（不含当日），投资者不成漠视赎回央求；最短持有期期满后（含最短持有期到期日 当日）投资者不错央求赎回 购份额的最短持有期肇始日指该基金份额申购央求的阐述日 日为非办事日，则顺延至下一办事日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理 东说念主无法在该基金份额的最短持有期到期日按时灵通办理该基金份额的赎回业务的，该基金份 额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起 的下一个办事日                           第 9页 共 143页 理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同降服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额治愈为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入央求份额总和后的余额) 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程                     第 10页 共 143页 类基金份额分设不同的基金代码，分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各类别基金资 产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总和 产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受限的新股及非公开刊行股票、资产 支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 所诞生的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范畴内的香港联合交易 所上市的股票的交易机制                   第 11页 共 143页                    第三部分            基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时分：    1998 年 7 月 13 日   注册老本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    不竭筹划   策动东说念主：     王济帆   策动电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准诞生。当今公司推动为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产筹划有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司诞生了投资决策委员会。投资决策委员会负责指示基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司一经建立健全投资管理轨制、风险按捺轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息露馅轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副张望员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 12页 共 143页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司实践委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事耕种处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理（主理办事）、总司理、党委 文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理办事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13页 共 143页 权投资基金公司实践董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学解释/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副文告，鹏城实验室兼职解释，中国狡计机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市所在级高等次专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技最初三等奖，深圳市科学期间奖期间开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭期间基金会管帐及 金融学解释。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究解释。香港理工大学毕生解释。   张博辉先生，2008 年 8 月参加办事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事，历任金融系讲师、 副解释、国际金融中心副主任、解释。2017 年于今在香港华文大学（深圳）办事，历任深 圳高等金融研究院副院长、料理学院实践副院长，现任料理学院实践院长、校长讲座解释、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实践董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产筹划三部、资产筹划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产筹划六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开辟开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                      第 14页 共 143页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学狡计机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开头后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开辟工程有限公司 办事，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开头后在北京清华狡计机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15页 共 143页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，看护长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司看护长。    卓若伟先生，硕士。2004 年开头后在厦门市买卖银行、建信基金、诺安基金、泰达宏 利基金、深圳市鹏城基石投资管理有限公司办事。2017 年加入博时基金管理有限公司。历 任投资司理、齐全收益投资部投资副总监、博时恒荣一年持有期羼杂型证券投资基金(2020 年 9 月 27 日-2023 年 6 月 29 日)、博时恒利 6 个月持有期债券型证券投资基金(2020 年 9 月 24 日-2023 年 8 月 23 日)的基金司理。现任博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金(2020 年 7 月 31 日—于今)、博时恒元 6 个月持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 3 月 16 日—至 今)、博时乐享羼杂型证券投资基金(2021 年 5 月 28 日—于今)、博时恒润 6 个月持有期混 合型证券投资基金(2021 年 10 月 26 日—于今)的基金司理。    李石先生，硕士。2010 年开头后在国信证券、中原基金、星河金汇证券资管办事。2024 年 2 月加入博时基金管理有限公司。现任博时恒益稳健一年持有期羼杂型证券投资基金 (2024 年 9 月 26 日—于今)、博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金(2024 年 11 月 25 日 —于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈伟（2021 年 4 月 13 日-2023 年 6 月 21 日）、李重阳（2023 年 7 月 26 日—2025 年 1 月 3 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。                               第 16页 共 143页      指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。      三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规定，按策动规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他策动规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                        第 17页 共 143页 以上； 够按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金策动的公开辛劳，并在支付合理 成本的条件下得到策动辛劳的复印件； 管东说念主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   四、基金管理东说念主的承诺 部按捺轨制，选定有用措施，驻防违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 选定有用措施，驻防下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；                  第 18页 共 143页   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）疏漏使命，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他步履。 驻防违抗基金合同步履的发生； 法例及行业表率，真挚信用、极力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交易行动；   六、基金管理东说念主的里面按捺轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须消灭公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务方法。   （2）零丁性原则   公司诞生零丁的监察部，监察部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制办事进行稽核和搜检。   （3）彼此制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种彼此制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则                    第 19页 共 143页   建立完备的风险管理打算体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   行为董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责搞定首要的突发的风险。   （3）看护长   零丁期骗看护权利；告成对董事会负责；按季向风险管理委员会提交零丁的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实践情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和按捺的环境中完结业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析办事，确保公司各类投资风险得到精采监督与按捺。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理方法，负责本部门的风险管理系统的开发、实践和戒备，用于识别、监 控和责难风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是零丁的，并得到高管东说念主员的支撑，同期置备操作手册，并 如期更新。                  第 20页 共 143页   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易鸠合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领 域中的风险隐患上报，以驻防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示方法   建立了评估风险的委员会，使用得当的方法，阐述和评估与公司运作策动的风险；公司 建立了从下到上的风险申诉方法，对风险隐患进行层层陈述，使各个档次的东说念主员实时掌执风 险景象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了弥漫、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   选定数目化、期间化的风险按捺技能，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选定有用的措施，对风险进行散播、按捺和诡秘，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥漫的培训   制定了完满的培训筹划，为通盘职工提供弥漫和适当的培训，使职工明确其职责所在， 按捺风险。                     第 21页 共 143页                   第四部分        基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时分：2007 年 3 月 6 日   组织阵势：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：不竭筹划   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   策动东说念主：马强   策动电话：010－68857221   筹划范畴：接收公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在策动具 有法律遵循的合同或左券中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，解析邮政相聚上风，强化里面按捺，合规稳健筹划，为雄伟城乡住户及企业提供优 质金融服务，完结推动价值最大化，支撑国民经济发展和社会最初。                         第 22页 共 143页      中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教诲。 理委员会联合批准，获取证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，获取保障资金托管经验。中国邮 政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基础的筹划理念，依托专科的托管团队、生动的托 管业务系统、表率的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为雄伟基 金份额持有东说念主和广阔资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了互助 伙伴一致好评。      限定 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹划机构私募资产管理筹划、信赖筹划、 银行接待居品、保障资金、保障资产管理筹划、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。      (二)基金托管东说念主的里面按捺轨制      行为基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格降服国度策动托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内策动管理规定，遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完满，确保策动信息的真正、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。      中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面按捺办事，对托管业 务风险按捺办事进行搜检指示。托管业务部专诚配置里面风险按捺处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监管办事，具有零丁期骗监督稽核的办事权利和才略。      托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了管理轨制、按捺轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温情利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管                        第 23页 共 143页 理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权办事实行鸠合按捺，业务钤记按规程支撑、存放、 使用，账户辛劳严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专诚配置，禁闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息露馅东说念主员负责，驻防泄密；业求完结自动化操作，驻防东说念主为事故 的发生，期间系统完满、零丁。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同规定，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组 合等情况进行监督，对犯法违法步履实时给予风险指示，要求其限期纠正，同期申诉中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投 资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行搜检监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺打算进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东说念主发出版面通告，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   (2)收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范畴、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过期间或非期间技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。                  第 24页 共 143页                    第五部分    干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  策动东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：         缪建民 策动东说念主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (2)中信银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：          北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：         朱鹤新 策动东说念主：           王晓琳 电话：            010－89937325 客户服务电话：        95558 网址：            http://bank.ecitic.com/  (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：          上海市中山东沿路 12 号 办公地址：          上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：         郑杨 策动东说念主：           吴斌 电话：            021－61618888 传真：            021－63602431 客户服务电话：        95528                       第 25页 共 143页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (4)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：     吕家进 策动东说念主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (6)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：    王凯 策动东说念主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (7)吉利银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 策动东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (8)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 策动东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340                     第 26页 共 143页 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (9)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：     张达洋 策动东说念主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (10)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 策动东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (11)深圳农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 办公地址：      深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行            大厦 法定代表东说念主：     李光安 策动东说念主：       马登魁 电话：        0755-25189619 传真：        0755-25188785 客户服务电话：    961200，4001961200 网址：        http://www.4001961200.com  (12)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 策动东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）                     第 27页 共 143页 网址：        http://www.cqcbank.com  (13)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 策动东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (14)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东说念主：     夏林生 策动东说念主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (15)厦门银行股份有限公司 注册地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 办公地址：      福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 法定代表东说念主：     姚志萍 策动东说念主：       孙瑜 电话：        0592-5310251 传真：        0592-5061952 客户服务电话：    400-858-8888 网址：        www.xmbankonline.com  (16)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：     崔庆军 策动东说念主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 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注册地址：      中国（上海）目田贸易老师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：     张俊 策动东说念主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (34)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易老师区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼                     第 32页 共 143页 法定代表东说念主：     王廷富 策动东说念主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (35)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 策动东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (36)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 策动东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (37)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 策动东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (38)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸老师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东说念主：     温丽燕                     第 33页 共 143页 策动东说念主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (39)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：     吴志坚 策动东说念主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (40)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 策动东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (41)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：     李楠 策动东说念主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (42)上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易老师区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣                     第 34页 共 143页 策动东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (43)上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 策动东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (44)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 策动东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (45)弘业期货股份有限公司 注册地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：       南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：      周剑秋 策动东说念主：        张苏怡 电话：         025-52278981 传真：         025-52278982 客户服务电话：     400-828-1288 网址：         www.ftol.com.cn  (46)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易老师区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：     朱健 策动东说念主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666                     第 35页 共 143页 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (47)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 策动东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (48)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 策动东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (49)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 策动东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (50)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 策动东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (51)中信证券股份有限公司                     第 36页 共 143页 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 策动东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (52)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 策动东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (53)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 策动东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (54)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周至 策动东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (55)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 策动东说念主：       乔琳雪                     第 37页 共 143页 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (56)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 策动东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (57)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 策动东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (58)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 策动东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (59)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 策动东说念主：       丁想 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn                     第 38页 共 143页  (60)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 策动东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (61)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (62)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 策动东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (63)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 策动东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (64)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 策动东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170                     第 39页 共 143页 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (65)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 策动东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (66)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 策动东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (67)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 策动东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (68)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 策动东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360                     第 40页 共 143页 网址：        http://www.nesc.cn  (69)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 策动东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (70)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 策动东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (71)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：     张威 策动东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (72)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东说念主：     董祥 策动东说念主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (73)吉利证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层                     第 41页 共 143页 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 策动东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (74)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 策动东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (75)财信证券有限使命公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 策动东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (76)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：     翁振杰 策动东说念主：       黄静 电话：        010-84183333 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (77)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 策动东说念主：       王一彦                   第 42页 共 143页 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (78)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            详尽楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 策动东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (79)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 策动东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (80)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 策动东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (81)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 策动东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195                      第 43页 共 143页 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (82)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 策动东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (83)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 策动东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (84)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新六合大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 策动东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (85)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号金钱大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 策动东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (86)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金            融大厦 2401                      第 44页 共 143页 办公地址：      深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：     黄海洲 策动东说念主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 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  基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他策动规定 召募本基金，并经中国证监会 2020 年 5 月 7 日证监许可2020840 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 7 月 28 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型灵通式，存续期间为不如期。   二、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2020 年 7 月 31 日镇定成效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效后，结合 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中给予露馅；结合 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在十个办事日内向中国证监会申诉并漠视搞定有打算，如持 续运作、治愈运作方式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并在六个月内召开基金份额 持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                        第 49页 共 143页                第七部分      基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时分      基金管理东说念主在灵通日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东说念主在灵通日办理申购和/或赎 回的具体办理时分为上海证券交易所、深圳证券交易所及干系期货交易所的泛泛交易日的交 易时分（若本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则基金管理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否灵通申购、赎回及治愈业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同成效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时分变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息露馅办法》的策动规定在指定媒介上公告。      本基金自 2020 年 10 月 26 日起灵通日常申购业务，将自 2021 年 8 月 2 日起灵通日常赎 回业务。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、赎回或治愈央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或治愈价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回或治愈的价 格。      三、申购与赎回的原则 基准进行狡计；                          第 50页 共 143页 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息露馅办法》的策动规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购最低金额为 10 元（含申购费）；笃定请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 10 份时，该类基金份额余额部分基金份额必须一同赎回； 份，若投资者单个交易账户持有的某类基金份额余额不及 10 份，将不受此限制，但投资者 在提交赎回央求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在得当上述规定的前提下，可根 据我方的情况调整单笔赎回央求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构 的干系规定。 资者累计持有的基金份额数目限制，具体规定见更新的招募说明书或干系公告，但需得当法 律法例、监管机构的规定和基金合同的约定； 应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 按捺的需要，可选定上述措施对基金限制给予按捺。具体请参见干系公告。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数目限制。 基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的策动规定在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规定的方法，在灵通日的具体业务办理时安分漠视申购或赎回 的央求。                    第 51页 共 143页   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合协策动条件 处理。   如遇交易所或交易市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的身分影 响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延至该身分摒除的最近一个办事日。   基金管理东说念主应以交易时分收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时分进行调整， 并在调整实施前依照《信息露馅办法》的策动规定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率       申购金额（M）      A 类份额申购费率(%)    C 类份额申购费率(%)        M       M≥500 万      1000.00 元/笔   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。                     第 52页 共 143页 金份额漠视赎回央求。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的策动规定在指定媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的狡计方式    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购份额的狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购份额的狡计结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次通过申购本基金 A 类基 金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝100，000/    (1＋1.00%)＝99，009.90 元    申购用度＝100，000－99，009.90 元＝990.10 元    申购份额＝99，009.90/1.0160＝97，450.69 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为                            第 53页 共 143页   例 2：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，其中：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额单元为东说念主民币元，狡计结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设某投资者赎回 A 类基金份额 100，000 份，持有时分为 1 年，则对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100，000×1.0600=106，000.00(元)   赎回用度＝100，000×1.0600×0＝0    (元)   净赎回金额＝106，000.00-0＝106，000.00     (元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有时分为 1 年，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106，000.00 元。   例 4：假设某投资者赎回 C 类基金份额 100，000 份，持有时分为 1 年，则对应的赎回费 率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0600 元，则可得到的赎回金额为：   赎回金额＝100，000×1.0600＝106，000.00(元)   赎回用度＝100，000×1.0600×0＝0    (元)   净赎回金额＝106，000.00-0＝106，000.00     (元)   即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有时分为 1 年，假设赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.0600 元，则其可得到的赎回金额为 106，000.00 元。                           第 54页 共 143页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后狡计， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当延长狡计或公告。 有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜干系法律法例以及监管部门、自律法则的 规定。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者杰出 50%，或者变相诡秘 50%鸠合度的情形。                    第 55页 共 143页   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据策动规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系 条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予取销。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金治愈中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入央求份额总和后的余额)杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分展期赎回。                    第 56页 共 143页   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回央求时，按泛泛赎回 方法实践。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰难或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求杰出上一灵通日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行展期办理（被展期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个灵通日赓续赎回，展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未杰出上一灵通日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主应在评估是否有才略支付投资东说念主的全部赎回央求后，按照全额赎回或部分展期赎 回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回央求时 采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。   （4）暂停赎回：结合 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明策动处理方法，并于两日内在指定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告                  第 57页 共 143页 公告。 最迟于从头灵通日在指定媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头灵通的公告。 各类基金份额净值。      十二、基金治愈      本基金自 2020 年 10 月 26 日起灵通治愈转入业务，将自 2021 年 8 月 2 日起灵通治愈转 出业务。      基金治愈用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次治愈时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金治愈用度由基金持有东说念主承 担。      （1）业务法则 一基金管理东说念主管理的、在团结注册登记机构处注册登记的基金。 金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错治愈到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。 购。基金治愈后可赎回的时分为 T＋2 日。 提交央求。转出基金份额必须是可用份额，并罢黜“先进先出”的原则。      （2）暂停基金治愈的情形及处理      基金治愈视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此策动转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的策动规定适用于基金治愈。                          第 58页 共 143页      出现法律、法例、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金治愈业务。      （3）紧迫指示 投资基金连合基金在内的两只以上（含两只），且基金注册登记机构为团结机构的博时旗下 基金的销售机构。 基金管理有限公司对于旗下灵通式基金治愈业务的公告》。      十三、基金份额的转让      对基金份额持有东说念主无执行不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行干系方法后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易场合或者交易方式进行 份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。      十四、基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系辛劳，对于得当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的程序收费。      十五、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的程序收取转托管费。      十六、如期定额投资筹划                       第 59页 共 143页   本基金自 2020 年 10 月 26 日起灵通如期定额投资业务，将自 2021 年 8 月 2 日起灵通转 换转出业务。   （1）适用投资者范畴   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与无为申购业务的费率疏导，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须罢黜各销售机构策动扣款日历的规定，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 10 元（含 10 元），定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 10 元（含 10 元）。   （4）紧迫指示 金账户。 基金份额净值为基准狡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资筹划办理网 点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的阐述情况。申购份额将在 阐述到手后告成计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结妥协冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有规定的除外。   对基金份额持有东说念主无执行不利影响，如干系法律法例允许基金管理东说念主履行干系方法后可 办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。                       第 60页 共 143页               第八部分      基金的投资   一、投资标的   本基金在严格按捺风险和回撤的前提下，通过积极主动的投资管理，力图完结基金资产 的恒久稳健升值。   二、投资范畴   本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府支撑机构债券、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、可治愈债券（含可分离交易可治愈债券）、可交换债、次 级债等）、资产支撑证券、货币市集用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相 关规定）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当方法后， 不错将其纳入本基金的投资范畴。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不杰出基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的干系规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当方法后，可 对上述资产配置比例进行调整。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金通过从上至下和从下到上相结合、定性分析和定量分析彼此补充的方法，在股票、 债券和现款等资产类之间进行相对褂讪的限定配置，强调通过从上至下的宏不雅分析与自下而 上的市集趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。本基金资产配置不仅接洽宏不雅基本面的影响 身分，同期接洽市集情谊、同行基金仓位水平的影响，并根据市集情况作出支吾措施。                   第 61页 共 143页      本基金进行资产配置时将关切系统性风险，对风险和回撤严格按捺，基于既定的投资策 略，在充分掂量风险收益比后作出投资决策。      （二）股票投资策略      本基金将结合定量、定性分析，调查和筛选未被充分订价的、具备增长后劲的个股，建 立本基金的初选股票池。      在股票投资上，本基金将在得当经济发展法则、有政策驱动的、推动经济结构转型的新 的增长点和产业中，以从下到上的个股采用为主，重心关切公司以及所属产业的成长性与商 业模式。      行业的采用与配置方面，重心关切三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心关切行业所 处的成长周期，行业的增速以及翌日的空间。      就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施支撑和策略的执 作恶果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、才略 和定位取得可不竭竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司翌日盈利增长的潜 力。      在国内监管体系逾期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的运说念对管理团队 的褂讪性偏激才略的依赖度大大加多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 筹划记录以及管理轨制的调查。      在财务臆测的基础上，对公司盈利增长的不竭性、答复率相对于老本成本的互异和公司 的财务稳健性进行判断。      通过对估值方法的采用和估值倍数的比较，采用股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的要道估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的股价水平。                    第 62页 共 143页      通过详确的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的交易价钱区间，减少交易的惟恐 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票市集交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：      第一，通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的为选股池，根据市集流动性和居品限制等执行需求采用因子打分高的标的构建港股通量化 优选组合。      第二，对于两地同期上市的公司，调查其折溢价水平，寻找相对于 A 股有格外折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加褂讪的 H 股标的。      第三，调查港股通股票的行业属性和买卖模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻找估 值低且具有成长性的标的。      本基金将不竭追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，当令调整组合中港股通 的投资比例。      本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究 判断，进行存托凭证的投资。      （三）债券投资策略      本基金接纳的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 治愈债券投资策略等。      通过臆测收益率弧线的阵势和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。      信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东说念主分别接纳（1）基于信用利差弧线变化策略和（2）基于信用 债信用变化策略。                     第 63页 共 143页   不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在远离，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有周边脾气的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，采用不同的行 业，再根据可治愈债券的脾气采用各行业不同的转债券种。本基金利用可治愈债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可治愈债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先采用股性强的品种，获取逾额收益。   （四）繁衍居品投资策略   本基金不错参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为主见。本基 金将根据对现货和期货市集的分析，选定多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股 指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有用管理现款流量、 责难建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。   本基金将关切国内其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 该繁衍用具，本基金将制定与本基金投资标的相适当的投资策略，在充分评估繁衍居品的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。   （五）资产支撑证券投资策略   本基金将通过对资产支撑证券基础资产及结构瞎想的研究，结合多种订价模子，根据基 金资产组合情况限定进行资产支撑证券的投资。   （六）知道受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净老本限制，以及本基金的投资作风和流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理按捺基金投资知道受限证券的比例。      翌日跟着 证券市集投资用具的发展和丰富，在得当策动法律法例规定的前提下，本基金可相应调整和 更新干系投资策略。   四、投资限制                   第 64页 共 143页      基金的投资组合应罢黜以下限制：      （1）本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0-50%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金投资于同行存单的比例不杰出基金资产的 20%；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不杰出基金资产净值的 10％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不杰出 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数）的 10％；      （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；      （7）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；      （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得杰出该资产支撑 证券限制的 10％；      （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 杰出其各类资产支撑证券系数限制的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用等级下跌、不再得当投资程序，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （12）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢黜下列限制： 的 10%；                       第 65页 共 143页 之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 得当本基金合同对于股票投资比例的策动规定； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的策动约定；    （14）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （15）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得 杰出该上市公司可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可知道股票，不得杰出该上市公司可知道股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；    （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（10）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规定投资比例                    第 66页 共 143页 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会规定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的策动约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起初始。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受干系限制，自动降服届时有用的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   为戒备基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行按捺东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   五、功绩比较基准                     第 67页 共 143页   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×15%＋恒生详尽指数收益率×5%＋中 债详尽金钱（总值）指数收益率×75%+银行活期入款利率（税后）×5%   沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，适互助为本基金股票部分的功绩比较基准。 恒生详尽指数不错较好地代表港股市集功绩走漏，适互助为本基金港股股票组合的功绩比较 基准。中债详尽金钱（总值）指数约略反应债券市集总体走势，适互助为本基金固定收益部 分的功绩比较基准。基于本基金的投资范畴和投资比例限制，选用如上功绩比较基准约略真 实反应本基金的风险收益特征。   如果指数编制单元罢手狡计编制以上指数或革新指数称号、或今后法律法例发生变化、 或有更适当的、更能为市集无边接受的功绩比较基准推出，本基金管理东说念主不错根据本基金的 投资范畴和投资策略，调整基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国证监 会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债券型基金居品和货币 市集基金，低于股票型基金，属于中等预期风险、中等预期收益的基金居品。本基金如果投 资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   七、基金管理东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、基金投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会及董事保证本申诉所载辛劳不存在伪善记载、误导性论述或首要遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规定，复核了本申诉中的净值走漏和投资组合申诉等内容， 保证复核内容不存在伪善记载、误导性论述或者首要遗漏。   本投资组合申诉所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。                    第 68页 共 143页 序              名目               金额(元)             占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                    41，302，279.00              20.67      其中：债券                   130，358，235.37              65.23      资产支撑证券                                   -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -               - 代            行业类别         公允价值（元）             占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业               5，804，841.00                  3.82 B    采矿业                    4，309，599.00                  2.84 C    制造业                   24，077，903.52                 15.86 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          14，970.48                  0.01 E    建筑业                                  -                   - F    批发和零卖业                   684，324.00                  0.45 G    交通输送、仓储和邮政业                          -                   - H    住宿和餐饮业                               -                   - I    信息传输、软件和信息期间服务业                      -                   - J    金融业                    3，542，727.00                  2.33 K    房地产业                                 -                   - L    租出和商务服务业               2，867，914.00                  1.89 M    科学研究和期间服务业                           -                   - N    水利、环境和巨匠设施管理业                        -                   - O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   - P    耕种                                   -                   - Q    卫生和社会办事                              -                   - R    文化、体育和文娱业                            -                   - S    详尽                                   -                   -      系数                    41，302，279.00                 27.20                      第 69页 共 143页      本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码       股票称号      数目(股)        公允价值(元)         占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种            公允价值(元)                 占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                                 -                      - 序号    债券代码       债券称号      数目（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本申诉期末未持有资产支撑证券。      本基金本申诉期末未持有贵金属。                               第 70页 共 143页      本基金本申诉期末未持有权证。      本基金本申诉期末未持有股指期货。      本基金本申诉期末未持有股指期货。      本基金本申诉期末未持有国债期货。      本基金本申诉期末未持有国债期货。 虚拟、处罚的投资决策方法说明      基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探听， 或在申诉编制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。 的股票。      序号                   称号                      金额(元) 序号        债券代码     债券称号        公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)                            第 71页 共 143页      本基金本申诉期末前十名股票中不存在知道受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。                            第 72页 共 143页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日走漏。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同成效初始，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较     博时恒盛持有期羼杂 A         期间              ①净值       ②净值      ③功绩比     ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收     较基准收                                   程序差       益率      益率程序                                                      差     博时恒盛持有期羼杂 C         期间              ①净值       ②净值      ③功绩比     ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率       增长率      较基准收     较基准收                                   程序差       益率      益率程序                                                      差                                   第 73页 共 143页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  第 74页 共 143页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例规定需要对 外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 资产支撑证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门策动规定。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价值的， 支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据 和其他信息支撑的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 75页 共 143页   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理 东说念主与基金托管东说念主共同确定；   （3）交易所上市交易的可治愈债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交易日的收盘价不成真正反应公允价值的，应 对收盘价进行调整，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可治愈债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）知道受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票），按监管机构或 行业协会策动规定确定公允价值。   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；                    第 76页 共 143页   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在显著互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交易所上市的资产支撑证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对世界银行间市集上的资产支撑证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金外币资产价值狡计中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜干系法律法例以及监管部门、自律法则的规定。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的规定或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据策动法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金策动的管帐问题，如经干系各方                  第 77页 共 143页 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果 对外给予公布。   五、估值方法 份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   六、估值缝隙的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙时，视为该类基 金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结形成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的使命东说念主应当对由于该 估值缝隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值缝隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缝隙使命方应实时融合各方， 实时进行改革，因改革估值缝隙发生的用度由估值缝隙使命方承担；由于估值缝隙使命方未 实时改革已产生的估值缝隙，给当事东说念主形成损失的，由估值缝隙使命方对告成损失承担抵偿 使命；若估值缝隙使命方一经积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿使命。估值缝隙使命方支吾改革的情况向策动当事东说念主进行确 认，确保估值缝隙已得到改革。                    第 78页 共 143页   （2）估值缝隙的使命方对策动当事东说念主的告成损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值缝隙的策动告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缝隙 使命方仍支吾估值缝隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值缝隙使命方。   （4）估值缝隙调整接纳尽量复原至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，策动确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生的原因确定 估值缝隙的使命方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的使命方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值缝隙的改革向策动当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统配置而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                   第 79页 共 143页 营业时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值缝隙处理。 机构发送的数据缝隙等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适当、合理的措 施进行搜检，然而未能发现该缝隙的，由此形成的基金资产估值缝隙，基金管理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或松开由此造 成的影响。                  第 80页 共 143页           第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的每一基金份额享有同均分 配权； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 通过红利再投资所得基金份额的最短持有期肇始日与该认/申购份额最短持有期肇始日疏导； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无执行不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有打算   基金收益分配有打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有打算实在定、公告与实施   本基金收益分配有打算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按规定在指定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持                    第 81页 共 143页 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》 实践。                 第 82页 共 143页             第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时策动基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      第 83页 共 143页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时策动基金托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.45%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.45%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.45%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时策动基金托管东说念主协商 搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据策动法例及相应左券规定，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度策动税收征收的规定代扣代缴。                     第 84页 共 143页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按照策动规定编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按规定在指定媒介公告。                     第 85页 共 143页              第十五部分         基金的信息露馅      一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流 动性风险管理规定》、《基金合同》偏激他策动规定。干系法律法例对于信息露馅的规定 发生变化时，本基金从其最新规定。      二、信息露馅义务东说念主      本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。      本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规定时安分，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。      三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开露馅的基金信息      公开露馅的基金信息包括：                        第 86页 共 143页   （一）基金招募说明书、基金居品辛劳概要、《基金合同》、基金托管左券、基金份额 发售公告 有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金居品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主服 务等内容。   基金居品辛劳概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的规定编制、露馅与更新基金居品辛劳概要。 基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品辛劳概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品辛劳概要，并登载在指定网站上，其 中基金居品辛劳概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说明 书、基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金隔绝运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品辛劳概要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛劳概要、基金合同和基金托管左券登载在指定网 站上，其中基金居品辛劳概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管左券登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息                    第 87页 共 143页   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站公告一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日， 在指定网站公告半年度和年 度临了一日各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及策动申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含资产组合 季度申诉）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 于指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 露馅该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中露馅基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时申诉                    第 88页 共 143页   本基金发生首要事件，策动信息露馅义务东说念主应当按规定编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更；                   第 89页 共 143页 影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。   （八）骄慢公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开骄慢，并将策动情况立即申诉中国证监会。   （九）算帐申诉   基金隔绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息露馅   基金管理东说念主应当在基金季度申诉、基金中期申诉、基金年度申诉等如期申诉和招募说明 书（更新）等文献中露馅股指期货、国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险打算等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当 既定的投资政策和投资标的等。   （十二）投资资产支撑证券的信息露馅                     第 90页 共 143页   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中露馅其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支撑证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申诉中露馅其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息露馅   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等 文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求露馅本基金参与港股通标的股票交易的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息露馅另有规定的， 从其规定。   （十四）投资知道受限证券的信息露馅   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中露馅其持有的知道受限证券总额、知道受限 证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支撑证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度申诉中露馅其持有的知道受限证券总额、知道受限证券市值占基金净资产的比例和申诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 闻东说念主通受限证券明细。   （十五）中国证监会规定的其他信息   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专诚部门及高级管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息露馅内容与 花样准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品辛劳概要、基金算帐申诉等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用露馅信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证干系报送信息的真正、准确、完满、实时。                    第 91页 共 143页   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介露馅信息，然而其他巨匠媒介不得早于指定媒介露馅信息，何况在不同媒介上露馅团结 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形 业时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致阐述后，发生暂停估 值的情形；                    第 92页 共 143页              第十六部分         风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级 下跌甚而到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金在客户鸠合度按捺、多数赎回监测及支吾在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的规定，审慎阐述申购赎回央求并详尽运用各类流动性 风险管理用具行为扶持措施，全面支吾流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                    第 93页 共 143页      本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 场合，主要投资对象为具有精采流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集用具、资产支撑证券、股指期货、国债期货等），同期本基金基于散播投资的原则 在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，详尽评估在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适 中。      （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施      基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个灵通 日央求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其选定展期办理赎 回央求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法支吾投资者多数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎录取 展期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等流动性风险管理用具行为 扶持措施。对于各类流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东说念主协商一 致。在执走运用各类流动性风险管理用具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的 正当权益。      操作风险是指基金运作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为身分形成操作无理或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易缝隙、IT 系统故障等 风险。      在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平告成影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济花样和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现无理 等，都会影响基金的收益水平。                    第 94页 共 143页   合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法例的规定，或者违抗《基金合同》 策动规定的风险。   （1）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范畴为具有精采流动性的金融用具，包括沪/深港股票市集交易互联互通机 制下允许投资的香港联合交易所上市的股票，除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、市集制 度以及交易法则等互异所带来的独有风险，包括但不限于：   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动走漏出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在；港股股价受到不测事件影响可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 特地承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在逐日 买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异，以抵挡该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被特地 占用进而责难基金投资效率的风险。                    第 95页 共 143页   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范畴进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范畴的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范畴的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通法则，唯独沪/深港两地均为交易日且约略恬逸结算安排的交易日才 为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日 开市交易中鸠合体现市集反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后 第二个港股通交易日）智力在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后 资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分拨、治愈、上市公司被收购等 情形或者格外情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者治愈等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、治愈或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述法则，利益得不到最大化甚而受损的风险。                    第 96页 共 143页      香港联交所规定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选定停牌 措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅确定了“尽量裁减停牌时分”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务景象在证券简称前加入相应标记(举例，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市程序且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。      因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌甚而退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和影 响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交易时也可能要赓续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；      ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为艰苦，本基金投资此类 股票可能因艰苦交易敌手而濒临个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和取销申报的交易中断风 险；      ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临           以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中 国结算的鸠合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东说念主对本 基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送 的策动本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未降服 干系业务法则导致本基金利益受到毁伤的情况。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。                        第 97页 共 143页   （2）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价格外复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   本基金将股指期货纳入到投资范畴中，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，细微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期， 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时安分补足保证金，按规定将被强制 平仓，可能给基金净值带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性与可 防患性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的市集价钱风险、由宏不雅身分和政策身分 变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易轨制不完善而 激励的轨制性风险以及由期间系统故障及操作无理形成的期间系统风险等。   （3）基金投资资产支撑证券的风险   资产支撑证券（ABS）是一种债券性质的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支撑证券不是对某一筹划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   （4）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范畴包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等 方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                   第 98页 共 143页   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                 第 99页 共 143页   第十七部分       基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管左券的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券规定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。                   第 100页 共 143页   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律观点书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的策动首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及策动文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的方法进行。                  第 101页 共 143页               第十八部分      基金合同的内容纲目      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务      （一）   基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及策动法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度策动法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及策动法律规定决定基金收益的分配有打算；      （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购、赎回与治愈央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                       第 102页 共 143页   （16）在得当策动法律、法例的前提下，制订和调整策动基金认购、申购、赎回、治愈、 如期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎极力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规定，按策动规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定，履行信息露馅及申诉义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他策动规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有打算，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                  第 103页 共 143页      （16）按规定保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系辛劳 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时分发出，何况保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时分和方式，随时查阅到与基金策动的公开辛劳，并在支付合 理成本的条件下得到策动辛劳的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理策动基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；                      第 104页 共 143页   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、极力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）诞生专诚的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备弥漫的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金订立的与基金策动的首要合同及策动凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定另有规定外， 在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动策动的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了适当的措施；                 第 105页 共 143页   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系辛劳 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或策动规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他策动规定，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；                  第 106页 共 143页   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金失掉或者《基金合同》隔绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的团结类别每一基金份额领有对等的 投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；                    第 107页 共 143页   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范畴或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别配置、对基金份额分类办法及法则进行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整策动认购、申购、赎回、治愈、基金 交易、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）履行干系方法后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式                   第 108页 共 143页 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主漠视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                      第 109页 共 143页   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设策动东说念主姓名及策动电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激策动方式和策动东说念主、表决 观点寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的 计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述得当法律法例、                          《基金合同》和会议通告的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                   第 110页 共 143页 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内结合公布干系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取基金份额持 有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主告成出具表 决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主告成出具表决观点或授权他东说念主 代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中告成出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错接纳书面、相聚、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通讯方式开会的方法进行。 基金份额持有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与方法                    第 111页 共 143页   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会策动的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩方法确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 策动方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以非常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                  第 112页 共 143页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规定或基金合同另有 约定外，治愈基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非常决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背凭证证 明，不然提交得当会议通告中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面得当会议通告规定的表决观点视为有用表决，表决观点恣意不清或彼此矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                    第 113页 共 143页 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起按规定在指定媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡告成援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可告成对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同撤消和隔绝的事由、方法以及基金财产算帐方式      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按规定在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的隔绝事由      有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当隔绝： 邻接的；                       第 114页 共 143页   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管左券的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券规定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律观点书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配                  第 115页 共 143页   依据基金财产算帐的分配有打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的策动首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及策动文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的方法进行。   四、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》策动的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、融合搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委 员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主的职责，各自 赓续针织、极力、尽责地履行基金合同和基金托管左券规定的义务，戒备基金份额持有东说念主的 正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门非常行政区和 台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                  第 116页 共 143页         第十九部分          基金托管左券的内容纲目 一、托管左券当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：博时基金管理有限公司 住所：   深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东说念主：江曙光 成立时分：1998 年 7 月 13 日 批准诞渴望关：中国证券监督管理委员会 批准诞生文号：证监基字【1998】26 号 组织阵势：有限使命公司 注册老本：2.5 亿元东说念主民币 存续期间：不竭筹划 筹划范畴：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东说念主 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东说念主：张金良 成立时分：2007 年 3 月 6 日 批准诞渴望关及批准诞生文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织阵势：股份有限公司 注册老本：810.31 亿元东说念主民币 存续期间：不竭筹划                        第 117页 共 143页   筹划范畴：接收公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用干系期间系统，对基金执行投资是否得当基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、所在政府债、政府支撑机构债券、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、可治愈债券（含可分离交易可治愈债券）、可交换债、次 级债等）、资产支撑证券、货币市集用具、银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、国 债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相 关规定）。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当方法后， 不错将其纳入本基金的投资范畴。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产占基金资产（含存托凭证）的 0%-30%， 港股通标的股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；投资于同行存单的比例不杰出基金资产 的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。前述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若法律法例的干系规定发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行适当方法后，可 对上述资产配置比例进行调整。   （二）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：                   第 118页 共 143页      （1）本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-30%，港股通标的股票的投资 比例为股票资产的 0-50%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金投资于同行存单的比例不杰出基金资产的 20%；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值（若同期持有一家公司 刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数市值）不杰出基金资产净值的 10％；      （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不杰出 该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股系数）的 10％；      （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；      （7）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；      （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得杰出该资产支撑 证券限制的 10％；      （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 杰出其各类资产支撑证券系数限制的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用等级下跌、不再得当投资程序，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （12）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应罢黜下列限制： 的 10%；                       第 119页 共 143页 之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购等）； 总市值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的策动规定； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，系数（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的策动约定；    （14）本基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；    （15）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可知道股票，不得 杰出该上市公司可知道股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可知道股票，不得杰出该上市公司可知道股票的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保持一致；    （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（10）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规定投资比例                    第 120页 共 143页 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法例或中国证监会规定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的策动约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起初始。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当方法后，则本 基金投资不再受干系限制，自动降服届时有用的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份 额持有东说念主大会。   基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违抗法律法例规定、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金管理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （三）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定对下述基金投资退却步履 进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资退却 步履进行监督。   根据法律法例的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违抗法律法例规定或基金合同约定的投资退却步履而形成基金财产损失的，由基金管理东说念主 承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。                  第 121页 共 143页   （四）基金托管东说念主依据策动法律法例的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行按捺东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （五）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业程序的、经慎 重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集采用交易敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责， 由此形成的损成仇使命均由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要调整银行间债券市集 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主阐述，两边共同协商搞定。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单 内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信按捺和交易方式进行按捺，按银行间债券市集的交易 法则进行交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，                  第 122页 共 143页 基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，经提醒后基金管理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇使命。   （六）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东说念主采用入款 银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，确定得当 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否得当策动规定进行监督，如基金管理东说念主未按要求提供入款银行名单，导 致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损成仇使命均由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行入款应得当如下规定： 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户辛劳、投资指示、入款证实书等策动文献，切实履行托管职责。 办法》等策动法律法例，以及国度策动账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   （七）基金托管东说念主根据策动法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信 息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的功绩走漏数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申诉中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违抗法律法 规、基金合同和本托管左券的规定，应实时以书面阵势通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到通告后应不才一办事日前及 时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事 项未能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。                 第 123页 共 143页   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他策动规定，或者违抗基金 合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实践，独立即通告基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主 拒却改正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法一经成效的指示违抗法律、行政法例和其他有 关规定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会申诉。   （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供干系数据辛劳和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要犯法、违法步履，应实时申诉中国证监会，同 时通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无朴直原理，拒却、 防碍对方根据本左券规定期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主漠视告诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清 算交收且如遇到问题应实时反馈、干系信息露馅和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘 等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系辛劳以供基金管理东说念主核查托管财产的 完满性和真正性，在规定时安分回应基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券偏激他策动规定时，应实时以书面阵势通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通告后应不才一办事日前实时查对并以书面阵势给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交干系辛劳以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在规定时安分回应基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。                 第 124页 共 143页      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时申诉中国证监会和银行业监 督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无 朴直原理，拒却、防碍对方根据本左券规定期骗监督权，或选定拖延、讹诈等技能妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主漠视告诫仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监 会。      四、基金财产的支撑      （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主支撑期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担抵偿使命。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与零丁。 定支撑基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面辛劳中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与策动当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金管理东说念主应负责向策动当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但 应提供充分协助。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 收尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息的具体数额以登记机构的记录为准。                     第 125页 共 143页 份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等策动规定后，基金管理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具干系阐述文献，基金管理东说念主在规定时安分，聘用具有从事证券干系业务经验的管帐师事务 所进行验资，出具验资申诉，验资申诉中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资申诉由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基 金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应给予积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定实践。                    第 126页 共 143页 用由基金管理东说念主负责。 的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按策动规定开设、使用并管理；若无干系规定， 则基金托管东说念主应当比照并降服上述对于账户开设、使用的规定。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关规定，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代 表基金订立世界银行间债券市集债券回购主左券，左券由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按策动法则使用并管理。   （七）基金财产投资的策动有价凭证等的支撑   基金财产投资的策动什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 支撑，支撑凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的支撑库， 应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入登记结算机构的代支撑库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用按捺下的实 物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行有用按捺的证券偏激他基金财产不承担支撑使命。   （八）与基金财产策动的首要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金策动的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主支撑，干系业务方法另有限制除外。除左券另有规定外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金策动的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。 首要合同的支撑期限为基金合同隔绝后 15 年，法律法例或监管法则另有规定的，从其规定。                   第 127页 共 143页 对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传 真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指狡计日各类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额余额后的 数值。   各类基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。特殊情 况下，基金管理东说念主可与基金托管东说念主、登记机构协商加多基金份额净值狡计位数，以戒备基金 投资东说念主利益。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主于每个办事日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核无 误后，按规定公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。 由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金策动的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理 东说念主的狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 资产支撑证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                   第 128页 共 143页 盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主 与基金托管东说念主共同确定； 息得到的净价确定公允价值；估值日莫得交易的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如有充足凭证标明估值日或最近交易日的收盘价不成真正反应公允价值的，支吾 收盘价进行调整，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的固定收益品种（可治愈债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等知道受限股票），按监管机构或行 业协会策动规定确定公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值；                    第 129页 共 143页 独一估值净价或推选估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级市集利率不存在显著互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成本 估值。      （4）资产支撑证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。 估值净价确定公允价值。      （5）团结证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估 值。      （7）汇率      本基金外币资产价值狡计中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。      （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢黜干系法律法例以及监管部门、自律法则的规定。      （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （10）干系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的规定或者未能充分戒备基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商搞定。                     第 130页 共 143页   根据策动法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金策动的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金净值的狡计结果 对外给予公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（9）款进行估值时，所形成的纰缪不行为基金资 产估值缝隙处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所或登记结算公司及入款银行品级三方机构 发送的数据缝隙等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经选定必要、适当、合理的措施进 行搜检，然而未能发现该缝隙的，由此形成的基金资产估值缝隙，基金管理东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施摒除或松开由此形成的 影响。   （三）估值缝隙的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙时，视为该类基 金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结形成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，症结的使命东说念主应当对由于该 估值缝隙遭受损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失按下述“估值缝隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缝隙使命方应实时融合各方， 实时进行改革，因改革估值缝隙发生的用度由估值缝隙使命方承担；由于估值缝隙使命方未 实时改革已产生的估值缝隙，给当事东说念主形成损失的，由估值缝隙使命方对告成损失承担抵偿 使命；若估值缝隙使命方一经积极融合，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行改革而                   第 131页 共 143页 未改革，则其应当承担相应抵偿使命。估值缝隙使命方支吾改革的情况向策动当事东说念主进行确 认，确保估值缝隙已得到改革。   （2）估值缝隙的使命方对策动当事东说念主的告成损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值缝隙的策动告成当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缝隙 使命方仍支吾估值缝隙负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范畴内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿 额加上一经获取的欠妥得利返还的总和杰出其执行损失的差额部分支付给估值缝隙使命方。   （4）估值缝隙调整接纳尽量复原至假设未发生估值缝隙的正确情形的方式。   估值缝隙被发现后，策动确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缝隙发生的原因确定 估值缝隙的使命方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的使命方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值缝隙的改革向策动当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现缝隙时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选定合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缝隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统配置而产生的净值狡计尾差，以基金 管理东说念主狡计结果为准。                  第 132页 共 143页   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度策动部门规定的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 零丁时配置、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真正、完满的基金财务管帐申诉。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成。季度申诉应在季度收尾之日起 15 个办事日内 完成季度申诉编制并给予公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内完成中期申诉编制 并给予公告；年度申诉在管帐年度收尾后三个月内完成年度申诉编制并给予公告。基金年度 申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。基金合 同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金管理东说念主在季度申诉完成当日，将策动申诉提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金管理东说念主在中期申诉完成                   第 133页 共 143页 当日，将策动申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 管理东说念主在年度申诉完成当日，将策动申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果真方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。如 果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主支撑。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同成效日、基金合同隔绝日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年，法律法 规或监管法则另有规定除外。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应降服守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥 善支撑基金份额持有东说念主名册，应按策动法例规定各自承担相应的使命。   七、争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券策动的一切争议，如不肯或者不成 通过协商、融合搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）， 按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。                    第 134页 共 143页 仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度、讼师费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自职责，各自赓续针织、极力、尽责地履行基金合 同和托管左券规定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，在此不包括香港、澳门非常行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管左券的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券隔绝的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管左券的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管左券规定的义务，戒备基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；                    第 135页 共 143页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申诉出具法 律观点书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的各类基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的策动首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及策动文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规定的方法进行。                  第 136页 共 143页            第二十部分      对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或 变更服务名目，主要服务内容如下：   一、持有东说念主交易辛劳的寄送服务   基金合同成效后泛泛灵通期，每次交易收尾后，投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易阐述单，或在 T+1 个办事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易阐述情况。基金管理东说念主不向投资者寄送交易阐述单。   每月收尾后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可告成拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、缝隙、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留策动方式。   二、网上接待服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的干系左券，接受 本公司策动服务条件并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、治愈、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本辛劳。                       第 137页 共 143页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线究诘。也不错在“您问 我答”栏目中，告成漠视策动本基金的问题和建议。      三、短服气务      基金管理东说念主向订制短服气务的基金份额持有东说念主提供相应短服气务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务究诘、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机接待服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金接待所需的基金交易、接待查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的阵势如期为投资者发送所订制的信息。      七、电话接待服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资接待交易的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      八、基金管理东说念主策动方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 138页 共 143页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式策动基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。                    第 139页 共 143页                第二十一部分 其他应露馅的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金治愈等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金 （博时恒盛持有期羼杂 A）基金居品辛劳概要更新》、《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投 资基金（博时恒盛持有期羼杂 C）基金居品辛劳概要更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司互助灵通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助灵通上海银行借记卡直销网上交易 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基 金 2024 年第 1 季度申诉》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东说念主 员变更的公告》；                      第 140页 共 143页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基 金 2023 年年度申诉》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基 金 2023 年第 4 季度申诉》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助灵通吉利银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉利银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东说念主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资 基金 2023 年第 3 季度申诉》；   （十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基 金更新招募说明书》。                       第 141页 共 143页          第二十二部分      招募说明书存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时分查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。      投资东说念主还不错告成登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 142页 共 143页          第二十三部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场合，在办公时分可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金注册的文献 （二）《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照 （六）对于央求召募注册博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金之法律观点书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 143页 共 143页

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