上海东方证券金钱处分有限公司
对于请示直销平台投资者实时完善、更新身份费力信
息的公告
为进一步落实《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《证券期货投资者
适宜性处分主张》、《金融机构反洗钱规则》、《非住户金融账户涉
税信息遵法探员处分主张》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及交游纪录保存处分主张》等法律法令及监管规则，上海东方证券
金钱处分有限公司（以下简称“本公司”）提请纷乱投资者实时完善、
更新身份费力信息以免影响业务办理，具体事项如下：
一、本公司网上直销（包括本公司网站、APP、微信公众就业号
及指定且授权的电子交游平台，下同）个东谈主投资者，需上传本东谈主最新
灵验身份证件相片；本公司柜台直销个东谈主投资者，需实时提交最新的
灵验身份证件复印件。针对尚未上传灵验身份证件相片与身份证落后
的直销个东谈主投资者，
xxxx将不可提交认购、申购、改动、新增依期定额投
资谋略等交游请求。
二、本公司机构投资者，需实时提交可证实照章诞生大约照章开
展筹备、社会活动的灵验身份证实文献以及法定代表东谈主、讲求东谈主、授
权办理业务东谈主员、控股推动（或实践戒指东谈主）和受益悉数东谈主等灵验身
份证件的费力。对于身份证实文献或身份证件落后、失效或未实时提
供的机构投资者，将不可提交认购、申购、赎回、转托管、改动、新
增依期定额投资谋略等交游请求。
三、本公司将握续开展投资者客户遵法探员责任。个东谈主投资者需
要集中并核实的身份信息包括：姓名、性别、国籍、奇迹、居住地址
大约责任单元地址、议论电话、灵验身份证件大约身份证实文献的种
类、号码和证件灵验期等。机构投资者需要集中并核实的身份信息包
括：称呼、住所、筹备鸿沟、可证实照章诞生大约照章开展筹备、社
会活动的身份证实文献的称呼、号码和灵验期限；法定代表东谈主、讲求
东谈主、授权办理业务东谈主员、控股推动（或实践戒指东谈主）和受益悉数东谈主的
姓名、身份证件的种类、号码、灵验期限等；存在代理关系的，需同
时提供代理东谈主的姓名（或称呼）、议论格式，灵验身份证件（或身份
证实文献）的种类、号码、灵验期限以及相关授权请托文献。
四、请投资者实时完善、更新身份信息费力。投资者未能按时提
供费力或提供费力不适宜条目的，本公司将对其秉承请示、完了或中
止办理业务等设施；投资者拒却相助本公司进行身份识别责任的，本
公司有权字据法律法令和监管条目拒却与其新设置业务关系或闭幕
已有业务关系。
五、字据《非住户金融账户涉税信息遵法探员处分主张》的条目，
请投资者在税收住户国（地区）、住户国（地区）征税东谈主识别名等相
关信息变化之日起三旬日内奉告本公司，以相助本公司完成非住户金
融账户涉税信息遵法探员责任。
投资者可拜谒本公司官网（www.dfham.com）查询或拨打本公司
客户就业热线（400-920-0808）筹商议论细则。
特此公告。
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