泰康基金照料有限公司 泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资     基金连合基金招募说明书    基金照料东说念主：泰康基金照料有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                 泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                                 要害领导   本基金召募苦求已于 2024 年 10 月 18 日获中国证监会证监许可『2024』1427      号文准予召募注册。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓长进作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     中证 A500 指数从各行业考中市值较大、流动性较好的 500 只证券行为指 数样本，以反馈各行业最具代表性上市公司证券的举座阐述。     该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间.     （2）可投资性筛选     昔时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 果在 C 及以下的上市公司证券；     ?样本空间内总市值排行前 1500；     ?属于沪股通或深股通证券规模；     ?对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2% 间内排行前 1%的证券行为指数样本。 证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值漫步与样本空间尽 可能一致。     关联标的指数具体编制有蓄意及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。                                  I           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 标 ETF”）的连合基金，投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%， 其投资场地是通过投资于场地 ETF，详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度 及追踪瑕疵的最小化。 本招募说明书、基金家具辛苦撮要，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充 分研究投资者自身的风险承受才智，并对认购（或申购）、买卖基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出稀少决策。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行服务。   本基金主要投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的家具特色，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的种种风险，包括：投资组合的风险（包括阛阓风险、信用风险、 流动性风险等）、照料风险、合规性风险、操气派险、本基金独到的风险、参与 股指期货走动的风险、参与国债期货走动的风险、投资资产扶植证券的风险、投 资流通受限证券的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险 和其他风险等。   投老本基金可能遭遇的独到风险包括：1）ETF 连合基金的独到风险，包括 本基金与场地 ETF 基金的功绩阐述可能出现各异的风险；2）标的指数波动的风 险，即标的指数并不可完全代表统统这个词股票阛阓，其因素股的平均通告率与统统这个词股 票阛阓的平均通告率可能存在偏离；3）因素股停牌的风险；4）追踪偏离风险， 包括场地 ETF 与标的指数的偏离、本基金买卖场地 ETF 时产生的价钱各异/走动 成本和走动冲击、标的指数成份股的配股/增发/分成等公司步履、标的指数成份 股的养息、本基金买卖股票时产生的走动成本和走动冲击、申购/赎回因素带来 的追踪瑕疵、新股市值配售/新股认购带来的追踪瑕疵、基金现款资产的牵累、 基金的照料费/托管费和销售服务费等带来的追踪瑕疵、指数成份股停牌/摘牌与 成份股涨/跌停板等因素带来的偏差、基金照料东说念主的买入卖出时机遴荐、其他因 素产生的偏差；5）追踪瑕疵限制未达约定场地的风险；6）标的指数变更的风险；                     II          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 说明书“风险揭示”部分。   本基金可参与股指期货和国债期货走动，股指期货和国债期货给与保证金交 易轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限 国债收益率狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和国债期 货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被 强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可投资于资产扶植证券。诚然基金照料东说念主将深化研究资产扶植证券的 刊行条目、阛阓利率、扶植资产的组成及质地、扶植资产的现款流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产扶植证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金的场地 ETF 为股票型基金，其永恒平均风险与收益高于搀和型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 连合基金，通过投资于场地 ETF 跟 踪标的指数阐述，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险 收益特征。 绩并不组成对本基金功绩阐述的保证。基金照料东说念主依照恪称职守、结实信用、谨 慎辛勤的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金与场地 ETF 的筹商：（1）两只基金的投资场地均为详细追踪功绩比 较基准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）场地 ETF 是本基金的主 要投资对象。   本基金与场地 ETF 的各异：（1）在投资方法方面，场地 ETF 主要遴选完全 复制法，平直投资于标的指数的成份股；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝 大部分基金财产投资于场地 ETF，完结对功绩比拟基准的详细追踪。                                （2）在走动 状貌方面，投资者既不错像买卖股票不异在走动所阛阓买卖场地 ETF，也不错按 照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎场地 ETF；而本基金的申购与 赎回与粗犷的绽开式基金访佛，通过基金照料东说念主及销售机构按“未知价”原则进行                    III          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金的申购与赎回。（3）在功绩阐述方面，本基金与场地 ETF 功绩阐述可能出 现各异，可能激励各异的因素包括但不限于：1）法律法例对投资比例的要求。 场地 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资产，用于跟 踪标的指数的阐述；而本基金行为粗犷的绽开式基金，仍需将不低于基金资产净 值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。2）申购赎回的影响。 场地 ETF 遴选按照最小申购赎回单元和申购赎回清单要求进行申购的状貌，申 购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的状貌，大额 的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。                    IV                                泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                  一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》” ）、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）、                             《公开召募证券投 资基金运作照料办法》          （以下简称“《运作办法》”）、                        《公开召募证券投资基金销售 机构监督照料办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息披 露照料办法》      （以下简称“《信息表现办法》”）、                      《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险照料轨则》(以下简称“《流动性风险照料轨则》”)、《公开召募证券投 资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、                       《公开召募证券投资基金运作指点 第 3 号——指数基金指点》              （以下简称“《指数基金指点》”）等关联法律法例以及 《泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基 金的投资场地、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的一齐必要事项，投 资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论述或首要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦苦求召募的。本基金照料东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他关联 轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务， 应留神查阅基金合同。             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                      二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用更动和补充 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金托管协议》及对该托管协议的任何有用 更动和补充 券投资基金连合基金招募说明书》终点更新 金连合基金基金份额发售公告》 金连合基金基金家具辛苦撮要》终点更新 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更动 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其往往作念出 的更动              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书       《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表现照料办法》及颁布机关对其往往作念出的 更动 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其往往作念出的更动 机关对其往往作念出的更动       《指数基金指点》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关 对其往往作念出的更动 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及关联法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主坚韧了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受泰康基金照料有限公司录用代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 绽开日            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 范基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东说念主 和投资东说念主共同礼服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 资基金——泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金，该 ETF 的投资场地 和本基金的投资场地访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资场地 基准的场地 ETF，详细追踪功绩比拟基准阐述，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小 化，给与绽开式运作的基金。本基金是场地 ETF 的 ETF 连合基金 轨则的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资状貌 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额)跨越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 款本息、基金应收申购款终点他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 刊及《信息表现办法》轨则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 可能发生的变更 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产扶植证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 走动的债券等 额净值的状貌，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 账户进行处置清理，方针在于有用进犯并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                        三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称呼：泰康基金照料有限公司    成立日历：2021 年 10 月 12 日    住所：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302    办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照料委员会，证监许可【2021】    法定代表东说念主：金志刚    组织阵势：其他有限服务公司    注册老本：12000 万元    筹商电话：010-89620088    筹商东说念主：何纬    股权结构：泰康资产照料有限服务公司占公司注册老本的 80%；嘉兴宸泰资 产照料合伙企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.3%；嘉兴舜泰资产照料合伙 企业（有限合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴祺泰资产照料合伙企业（有限 合伙）占公司注册老本的 4.4%；嘉兴昱泰资产照料合伙企业（有限合伙）占公 司注册老本的 4.4%；嘉兴崇泰资产照料合伙企业（有限合伙）占公司注册老本 的 2.5%。    （二）基金照料东说念主主要东说念主员情况    陈奕伦先生：董事长、提名与薪酬委员会主任委员，学士学位。现任泰康保 险集团股份有限公司照料委员会成员，泰康资产照料有限服务公司董事、副总经 理、计议照料委员会委员，泰康资产照料（香港）有限公司副董事长，北京泰康 投资照料有限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景阳布依族 乡东说念主民政府见习团委副文告，高盛（亚洲）有限服务公司分析员，历任泰康资产 照料（香港）有限公司 CEO 助理，泰康资产照料有限服务公司研究部研究总监、 资产配置中心投资总监，泰康东说念主寿保障有限服务公司投资照料部负责东说念主，泰康资          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 产照料（香港）有限公司首席践诺官，泰康保障集团股份有限公司投资照料部负 责东说念主，泰康基金照料有限公司董事、副董事长。   金志刚先生：董事，经济学硕士、金融 EMBA。现任泰康基金照料有限公 司董事、总司理、财务负责东说念主。曾任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股 份有限公司资产照料中心，历任泰康资产照料有限服务公司固定收益部助理总经 理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募奇迹部 负责东说念主。   李红女士：董事、审计与风险照料委员会主任委员，金融学硕士。现任泰康 资产照料有限服务公司财务负责东说念主、北京泰康投资照料有限公司董事。曾任太平 洋产险总公司计议财务部预算处负责东说念主，太平洋产险内蒙古分公司计议财务部经 理，太平洋产险总公司计议财务部财务处处长，太平洋资产照料公司财务部总经 理兼运营部副总司理，太平洋香港投资公司董事。   陈玉宇先生：稀少董事、提名与薪酬委员会委员，经济学博士。现任北京大 学光华照料学院经济学说明注解，北京大学经济政策研究所长处，兼任万物云空间科 技服务股份有限公司外部董事、梅州客商银行股份有限公司稀少董事。陈玉宇先 生曾任职于国度经济体制更动委员会宏不雅司。   罗周详先生：稀少董事、提名与薪酬委员会委员、审计与风险照料委员会委 员，经济学学士。现任信永中庸集团副总裁及金融业务委员会主席、中国上市公 司协会并购融资委员会委员、阳光恒昌物业服务股份有限公司董事。罗周详先生 曾任中国科学器材相差口总公司财务司理、中国科学器材相差口总公司莫斯科代 表处首席贸易代表、多伦多永说念管帐公司高等审计员、中信永说念管帐师事务所经 理等职务。   杨东先生：稀少董事、审计与风险照料委员会委员，法学博士。现任中国东说念主 民大学东说念主事处处长、法学说明注解、博士生导师，莳植部“长江学者”特聘说明注解，兼 任工信部通讯经济各人委员、中国接洽机学会（CCF）数据治理专委会常务委员、 莳植部立异创业素养带领委员会委员、最能手民稽察院民事行政诉讼监督案件专 家委员、公安部第六届党风政风警风监督员、国度互联网金融安全工夫各人委员 会委员、中国法学会证券法学研究会副会长。杨东先生曾任商务部中日法律交流 姿首办公室代表、中国东说念主民大学法学院副院长。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   庞水珍女士：职工监事、投资决策委员会委员，工夫经济及照料硕士。现任 泰康基金照料有限公司蚁集走动室负责东说念主。曾任北京佑瑞持投资照料有限公司交 易员、东莞银行股份有限公司走动员，历任泰康资产蚁集走动室固定收益走动员、 公募奇迹部蚁集走动室负责东说念主等职务。   金志刚先生：董事、总司理、财务负责东说念主。经济学硕士、金融 EMBA。曾 任职于中国航天工业总公司、泰康东说念主寿保障股份有限公司资产照料中心，历任泰 康资产照料有限服务公司固定收益部助理总司理、总司理、固定收益总监兼固定 收益投资中心负责东说念主、副总司理兼公募奇迹部负责东说念主。   吴辉先生：副总司理、阛阓部负责东说念主、上海分公司负责东说念主，高等工商照料硕 士。曾任中国星河证券股份有限公司郑州丰产路营业部走动部司理，长盛基金管 理有限公司北京分公司总司理助理、郑州分公司总司理、阛阓销售总部总监，方 正富邦基金照料有限公司副总司理，泰康资产照料有限服务公司公募奇迹部阛阓 部负责东说念主等职务。   陈玮光先生：督察长、监察稽核部负责东说念主，应用经济学博士。曾任湖南省永 州市地方税务局东说念主事莳植科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者观望中心 副总监，安徽省宿松县东说念主民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务 一部、办公室、会员照料部主任，中聚资产照料有限公司董事长，诺德基金照料 有限公司督察长、泰康资产照料有限服务公司公募合规负责东说念主兼公募奇迹部监察 稽核部负责东说念主等职务。   朱伟先生：首席信息官、信息工夫部负责东说念主，照料学博士。曾任中原银行信 息工夫部姿首司理，中原银行电子银行部部门司理，恒丰银行挪动金融部负责东说念主， 泰康资产照料有限服务公司公募及 BBC 扶植部业务分析及征战总监、部门负责 东说念主，公募首席信息官兼公募奇迹部信息工夫部负责东说念主等职务。   苏小娅女士：风控负责东说念主、风险限制部负责东说念主、投资决策委员会委员，海外 法学硕士。曾任北京市君泽君讼师事务所讼师，泰达宏利基金照料有限公司高等 法律专员，英大基金照料有限公司监察稽核部副司理（部门负责东说念主），国开泰富 基金照料有限公司监察稽核部（法律合规部）副总司理（掌握部门服务），北京             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 天和念念创投资照料有限公司公募基金筹备组组长，泰康资产照料有限服务公司公 募奇迹部风险限制部负责东说念主等职务。   魏军先生，数目经济学博士。2019 年 5 月加入泰康公募，现任泰康基金量 化投资部负责东说念主。2019 年 12 月 27 日于今担任泰康沪深 300 走动型绽开式指数 证券投资基金基金司理。2020 年 6 月 30 日于今担任泰康沪深 300 走动型绽开式 指数证券投资基金连合基金基金司理。2020 年 9 月 18 日于今担任泰康中证 500 走动型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 7 月 7 日于今担任泰康中证 智能电动汽车走动型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 8 月 27 日于今 担任泰康中证内地低碳经济主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 12 月 6 日于今担任泰康国证民众卫生与医疗健康走动型绽开式指数证券投资 基金基金司理。2022 年 8 月 1 日于今担任泰康中证 500 走动型绽开式指数证券 投资基金连合基金基金司理。2022 年 9 月 27 日-2023 年 2 月 17 日担任泰康中证 新能源能源电板指数型证券投资基金基金司理。2023 年 6 月 14 日于今担任泰康 中证科创创业 50 指数型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 8 月 17 日于今 担任泰康中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 10 月 26 日于今担任泰康中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理。2023 年 11 月 3 日-2024 年 10 月 12 日担任泰康泉林量化价值精选搀和型证券投资基金基金 司理。2024 年 1 月 31 日于今担任泰康国证民众卫生与医疗健康走动型绽开式指 数证券投资基金发起式连合基金基金司理。2024 年 3 月 15 日于今担任泰康中证 红利低波动走动型绽开式指数证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 7 日于今担 任泰康半导体量化选股股票型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 27 日 于今担任泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金基金司理。曾历任广发 基金照料有限公司量化研究员、基金司理助理、基金司理、量化投资部副总司理 等职务。   金志刚先生，投资决策委员会主席，现任泰康基金照料有限公司董事、总经 理、财务负责东说念主，简历同上。   桂跃强先生，投资决策委员会委员，现任泰康基金照料有限公司权益投资部             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 负责东说念主。2015 年 8 月加入泰康公募，担任公募奇迹部权益投资负责东说念主。现任泰 康基金权益投资部负责东说念主。2015 年 12 月 8 日-2024 年 7 月 8 日担任泰康新机遇 天真配置搀和型证券投资基金基金司理。2016 年 6 月 8 日于今担任泰康宏泰回 报搀和型证券投资基金基金司理。2016 年 11 月 28 日-2020 年 9 月 22 日担任泰 康策略优选天真配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担任 泰康兴泰通告沪港深搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 20 日-2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰通告天真配置搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 年 1 月 19 日-2020 年 1 月 10 日担任泰康平衡优选搀和型证券投资基金基金司理。 月 23 日于今担任泰康弘实 3 个月如期绽开搀和型发起式证券投资基金基金司理。 资基金基金司理。2020 年 8 月 14 日于今担任泰康蓝筹上风一年持有期股票型证 券投资基金基金司理。2020 年 12 月 22 日于今担任泰康上风企业搀和型证券投 资基金基金司理。2021 年 12 月 14 日于今担任泰康鼎泰一年持有期搀和型证券 投资基金基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金照料有限公司基 金照料部副总监、基金司理等职务。   蒋利娟女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金照料有限公司固定收益投 资部负责东说念主。2008 年 7 月加入泰康资产，历任蚁集走动室走动员、固定收益部 固定收益投资司理。2014 年 11 月加入泰康公募，担任固定收益基金司理、公募 奇迹部固定收益投资负责东说念主。现任泰康基金固定收益投资部负责东说念主。2015 年 6 月 19 日于今担任泰康薪意保货币阛阓基金基金司理。2015 年 9 月 23 日-2020 年 日于今担任泰康金泰通告 3 个月如期绽开搀和型证券投资基金基金司理。2017 年 6 月 15 日于今担任泰康兴泰通告沪港深搀和型证券投资基金基金司理。2017             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 年 8 月 30 日-2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年如期绽开债券型证券投资 基金基金司理。2017 年 9 月 8 日-2020 年 3 月 26 日担任泰康现款管家货币阛阓 基金基金司理。2018 年 5 月 30 日于今担任泰康颐年搀和型证券投资基金基金经 理。2018 年 6 月 13 日-2023 年 6 月 9 日担任泰康颐享搀和型证券投资基金基金 司理。2018 年 8 月 24 日-2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月如期绽开搀和型 发起式证券投资基金基金司理。2019 年 12 月 25 日-2021 年 1 月 11 日担任泰康 润和两年如期绽开债券型证券投资基金基金司理。2020 年 5 月 20 日于今担任泰 康招泰尊享一年持有期搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 4 月 7 日于今担 任泰康合润搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 2 日于今担任泰康浩泽 搀和型证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 31 日于今担任泰康稳健双利债券型 证券投资基金基金司理。    苏小娅女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金照料有限公司风控负责东说念主、 风险限制部负责东说念主，简历同上。    庞水珍女士，投资决策委员会委员，现任泰康基金照料有限公司职工监事、 蚁集走动室负责东说念主，简历同上。    （三）基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 计议状貌照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相稀少，对所照料的不同基金永别管 理，永别记账，进行证券投资；              《基金合同》终点他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则接洽并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》终点他关联轨则，履行信息表现及报 告义务； 《基金合同》终点他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予躲闪，不 向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科照料人提供的除外； 分拨基金收益；             《基金合同》终点他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 辛苦 20 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则； 证投资者大致按照《基金合同》轨则的时刻和状貌，随时查阅到与基金关联的公 开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金照料东说念主承诺 险限制轨制，遴选有用措施，防护下列步履的发生：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除场地 ETF 除外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另 有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、掌握证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消上述隔绝性轨则，基金照料东说念主在履行适当 步骤后可不受上述轨则的限制。 家关联法律、法例、规章及行业表率，结实信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计议。   （2）违反基金合同或托管协议。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益。   （4）在包括向中国证监会报送的辛苦中进行子虚信息表现。   （5）拒却、过问、阻扰或严重影响中国证监会照章监管。   （6）莽撞职守、糜费权力。   （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关联的走动行径。   （8）协助、接受录用或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券走动。   （9）违反证券走动场所业务法则，利用对敲、对倒、倒仓等技能掌握阛阓 价钱，扯后腿阛阓纪律。   （10）贬损同行，以提高我方。   （11）在公开信息表现和告白中有意含有子虚、误导、诓骗因素。   （12）以不高洁技能谋求业务发展。   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象。   （14）其他法律、行政法例隔绝的步履。   （1）依照关联法律、法例、规章和基金合同的轨则，本着辛勤严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。   （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关联的走动行径。   （4）不以任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券走动。   （五）基金照料东说念主的里面限制轨制   为了加强公司里面限制，促进诚信、正当、有用计议，保障基金持有东说念主利益， 爱护公司及公司鞭策的正当权益，本基金照料东说念主建立了科学、严实、高效的里面 限制体系。   （1）保证公司计议运作严格礼服国度关联法律法例和行业监管法则，自愿         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 形成称职计议、表率运作的计议念念想和计议理念。   （2）注意和化解计议风险，提高计议照料效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全齐备，完结部门和公司的接续、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息实在、准确、齐备、实时。   （1）健全性原则。里面限制涵盖公司各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并包括决策、践诺、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步骤，维 护内限轨制的有用践诺。   （3）稀少性原则。公司各部门和岗亭职责的建树保持相对稀少，公司基金 资产、自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司照料运用科学化的计议照料方法诽谤运作成本， 提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制成果。   里面限制轨制由公司轨则、里面限制大纲、基本照料轨制、部门业务规章等 部分组成。里面限制大纲是对内控原则的细化和伸开，是各项基本照料轨制的纲 要和统带。基本照料轨制包括风险限制轨制、投资照料轨制、基金管帐轨制、信 息表现轨制、监察稽核轨制、信息工夫照料轨制、功绩评估探员轨制和伏击情况 处理轨制等轨制。部门业务规章是在基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职 责、岗亭建树、岗亭服务、操作守则等的具体说明。   （1）公司投资决策业务   投资决策严格礼服法律法例的关联轨则，稳当基金合同所轨则的投资场地、 投资规模、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权轨制，明 确界定投资权限，严格礼服投资限制，防护越权决策；投资决接应当有充分的投 资依据，要害投资要有留神的研究通告和风险分析扶植，并有决策记录；建立投 资风险评估与照料轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策；建立科学的投 资照料功绩评价体系，包括投资组合情况、是否稳当基金家具特征和决策步骤、             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金绩效包摄分析等内容。   （2）公司研究业务   研究服务保持稀少、客不雅；建立严实的研究服务业务经由，形成科学、有用 的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据基金合同要求，在充分研 究的基础上建立和爱护备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持运动的交 流渠说念；建立研究通告质地评价体系。   （3）公司走动业务   基金走动实行蚁集走动轨制，基金司理不得平直向走动员下达投资指示或者 平直进行走动；公司建立走动监测系统、预警系统和走动反馈系统，完善关联的 安全设施；投资指示进行审核，说明其正当、合规与齐备后方可践诺，如出现指 令罪人违纪或者其他额外情况，应当实时通告相应部门与东说念主员；公司践诺自制的 走动分拨轨制，确保不同投资者的利益大致得到自制对待；建立完善的走动记录 轨制，逐日投资组合列表等应当实时查对并归档防守；建立科学的走动绩效评价 体系。   （4）信息表现   公司按照法律、法例和中国证监会关联轨则，建立完善的信息表现轨制，保 证公开表现的信息实在、准确、齐备、实时；公司有相应的部门或岗亭负责信息 表现服务，进行信息的组织、审核和发布；公司加强对公司信息表现的搜检和评 价，对存在的问题实时提议改进办法，对信息披表现现的失实提议处理见识，并 根究关联东说念主员的服务；公司掌抓内幕信息的东说念主员在信息公开表现前不得泄露其内 容。   （5）信息工夫   公司根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格 制定信息系统的照料轨制。   信息工夫系统的假想征战应该稳当国度、金融行业软件工程模范的要求，编 写齐备的工夫辛苦；在完结业务电子化时，应建树躲闪系统和相应限制机制，并 保证接洽机系统的可稽性；信息工夫系统干涉运行前，需经过需求部门、使用部 门和合规部门等审批通过。   （6）管帐核算             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   公司以基金为管帐核算主体，稀少建账、稀少核算，保证不同基金之间在名 册登记、账户建树、资金划拨、账簿记录等方面互相稀少。基金管帐核算与公司 管帐核算互相稀少。   （7）监察稽核   公司设督察长，督察长是高等照料东说念主员，平直向董事会负责，对公司终点工 作主说念主员的计议照料和执业步履的合规性进行审查、监督和搜检。   公司确立监察稽核部门，开展监察稽核和合规照料服务，对督察长负责。公 司保证监察稽核部门的稀少性和巨擘性。公司明确监察稽核部门及里面各岗亭的 具体职责，配备充足的监察稽核和合规照料东说念主员，严格监察稽核和合规照料东说念主员 的专科任职条件，严格监察稽核和合规照料的操作步骤和组织法式。   （1）公司承诺以上对于里面限制轨制的表现实在、准确；   （2）公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面限制轨制。               泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表现负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念掌握股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月班师地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日 诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2024 年 6 月 30 日，本集团总 资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 17.95%，权重法下老本充足 率 14.60%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照料团队、家具研发团队、风险照料团队、系统与数据团队、姿首扶植团队、 运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历，成为国            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天资最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资照料托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，竭力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得 相信的各人、贴心折务的管家、让价值接续增多、客户的体验更佳”的“4+场地”， 以立异的“服务家具化”为方法论，全场地助力资管机构完结可接续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，握住立异托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析通告，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 班师托管国内第一只券商围聚资产照料计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、 第一只股权私募基金、第一家完结货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守，完结从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的蜕变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务接续稳健发展，社会影响力握住进步，连年来获取业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十 佳金融家具立异奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一 获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照料“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融家具立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”有蓄意一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双进步”金点子            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 有蓄意二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度了得资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公 司“2023 年度优秀资产托管机构”、                   “2023 年度估值业务了得机构”、                                    “2023 年度 债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管息争伙伴”奖。 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照料有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保老本投资照料有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面掌握招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关联事宜之授 权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷照料部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深化的研究和丰富的实务教养。   （三）基金托管业务计议情况   收尾 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金。   (四) 托管东说念主的里面限制轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度关联法律法例和行业监管轨制，坚执守 法计议、表率运作的计议理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 注意和化解计议风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞罅隙、甩掉隐患，保证业务稳健运行的风险限制轨制，确保托管 业务信息实在、准确、齐备、实时；确保内控机制、体制的握住改进和各项业务 轨制、经由的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限制及风险注意体系：   一级里面限制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防护 和限制；总行风险照料部、法律合规部、审计部稀少对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控进步照料建议。   二级里面限制及风险注意是招商银行资产托管部确立风险合规照料关联团 队，负责部门里面风险防护和限制，实时发现里面限制漏洞，提议整改有蓄意，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室通告。   三级里面限制及风险注意是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵守内 限制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限制掩饰各项业务过程和操作法子、掩饰统统团队 和岗亭，并由一齐东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以注意风 险、审慎计议为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）稀少性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对稀少， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面限制的搜检、评价 部门稀少于里面限制的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面限制有用性包含里面限制假想的有用性、里面限制 践诺的有用性。里面限制假想的有用性是指里面限制的假想掩饰了统统应眷注的 要害风险，且假想的风险支吾措施适当。里面限制践诺的有用性是指里面限制能           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 够按照假想要求严格有用践诺。   （5）适当性原则。里面限制适当招商银行托管业务风险照料的需要，并能 够跟着托管业务计议计谋、计议方针、计议理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 进犯，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险注意的方针。   （7）要害性原则。里面限制在完结全面限制的基础上，关介意要托管业务 要害事项和高风险法子。   （8）制衡性原则。里面限制大致完结在托管组织体系、机构建树、权责分 配及业务经由等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务照料办法和业务操作规 程。轨制结构端倪明晰、照料要求明确，恬逸风险照料全掩饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连状貌传输数据，数据践诺异域实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户辛苦风险限制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛苦严格躲闪，除法律法例和其他关联轨则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息工夫系统风险限制。招商银行对信息工夫系统机房、权限照料实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，统统电脑建树密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选两地三中心的救急备份照料措施等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源限制。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源照料及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 地进行东说念主力资源照料。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和步骤   根据《基金法》《运作办法》等关联法律法例的轨则及基金合同、托管协议 的约定，对基金投资规模、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金 照料东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行搜检监 督，对违反法律法例、基金合同的指示拒却践诺，独立即通告基金照料东说念主。  基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据走动步骤已经奏效的投资指示违反法律、 行政法例和其他关联轨则，或者违反基金合同约定，实时以书面阵势通告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳当法律法例及基金合同允许的养息期限。基金管 理东说念主收到通告后应实时查对说明并以书面阵势向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应通告 中国证监会。               泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                     五、关联服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）直销中心柜台   称呼：泰康基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3 层、5 层   法定代表东说念主：金志刚   宇宙调治客户服务电话：4001895522   传真：010-89620100   筹商东说念主：曲晨   电话：010-89620091   网站：www.tkfunds.com.cn   （2）投资者亦可通过基金照料东说念主直销电子走动系统（包括网上走动系统、 基金照料东说念主手机客户端、基金照料东说念主微信公众号以及基金照料东说念主另行公告的其他 电子走动系统）办理本基金的开户及申购等业务。   网上走动请登录：https://newtrade.tkfunds.com.cn/   APP：基金照料东说念主手机客户端   微信公众号：tkfunds   基金照料东说念主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和本基金基金合同 等的轨则，遴荐其他稳当要求的销售机构销售本基金，并在基金照料东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：泰康基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302   办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康海外大厦 3、5 层   法定代表东说念主：金志刚   宇宙调治客户服务电话：4001895522   传真：010-89620077            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 筹商东说念主：陈进 （三）出具法律见识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：陆奇 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗犷合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 承办注册管帐师：左艳霞、贾君宇 筹商电话：010-85085000 传真：010-85085111 （五）验资机构 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗犷合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 承办注册管帐师：左艳霞、贾君宇 筹商电话：010-85085000 传真：010-85085111 筹商东说念主：左艳霞           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                六 、基金的召募   （一）本基金依据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》、                            《信息表现办法》、 基金合同终点他关联轨则召募。本基金召募苦求已于 2024 年 10 月 18 日获中国 证监会证监许可『2024』1427 号文准予召募注册。   （二）基金类型   ETF 连合基金。   （三）基金的运作状貌   契约型绽开式。   （四）基金存续期间   不如期。   （五）基金份额发售面值   基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （六）召募状貌   通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东说念主、销售机构提供的其他状貌 公征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金照料东说念主官网的公 示信息。   （七）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不跨越 3 个月。具体召募时刻详见本 基金份额发售公告。   如果在此期间届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条文定的基金备案 条件，基金可在召募期限内赓续销售。基金照料东说念主也可根据基金销售情况在召募 期限内适当延长或诽谤基金发售时刻，并实时公告。   （八）召募对象   稳当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （九）基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取状貌的不同，将基金份额分 为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认 购/申购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额永别建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别接洽基金份额净值。接洽公式为：   接洽日某类基金份额净值＝接洽日该类基金份额的基金资产净值/接洽日该 类基金份额余额总额   投资者在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   根据基金销售情况，在不违反法律法例且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影 响的情况下，基金照料东说念主在履行适当步骤后不错增多新的基金份额类别、或者调 整基金份额类别建树或法则、或者罢手现有基金份额类别的销售等，养息实施前 基金照料东说念主需实时公告，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金照料东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东说念主不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资东说念主开户 需提供有用身份证件原件等销售机构要求提供的材料苦求开立绽开式基金账户。 投资东说念主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金照料东说念主和销售机构约定，详 见本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购遴选金额认购的状貌。   （2）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表销售 机构如实继承到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认 购苦求及认购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资者自行承担。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不允 许取销，认购费按每笔认购苦求单独接洽。   （4）若认购苦求被说明为无效，基金照料东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 额本金退还投资东说念主。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构轨则的状貌全额缴款。   （2）在召募期内，对单一投资东说念主在认购期间累计认购金额不设上限。   （3）投资者通过基金照料东说念主直销电子走动系统（包括网上走动系统、基金 照料东说念主手机客户端、基金照料东说念主微信公众号以及基金照料东说念主另行公告的其他电子 走动系统等）或本基金其他销售机构认购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账 户首笔最低认购金额（含认购费，下同）为 1 元，追加认购每笔最低金额为 1 元。 基金照料东说念主或销售机构另有轨则的，从其轨则。   投资者通过基金照料东说念主直销中心柜台认购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低认购金额为 100，000 元，追加认购单笔最低金额为 1，000 元。基 金照料东说念主另有轨则的，从其轨则。   （4）投资者在 T 日轨则时刻内提交的认购苦求，常常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购苦求的说明情况。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                  A 类基金份额的          A 类基金份额的        用度种类                     认购金额              认购费率                    M＜100 万            0.80%       非待业金客户    100 万≤ M＜200 万        0.60%        认购费率     200 万≤ M＜500 万        0.30%                    M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔                    M＜100 万            0.08%        待业金客户    100 万≤ M＜200 万        0.06%         认购费率    200 万≤ M＜500 万        0.03%                    M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔  注：? M 为认购金额；      ?实施特定认购费率的待业金客户包括：宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单仍是营以及围聚计议、企业年金理事会录用的特定客户资产照料 计议、基本养老保障基金、企业年金待业金家具、管事年金计议、养老场地基金、养老保障 照料家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东说念主将在招募              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模；    ?待业金客户须通过基金照料东说念主直销柜台认购。   本基金认购费由认购相应类别基金份额的认购东说念主承担，不列入基金财产。认 购用度用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   （1）A 类基金份额的认购份额接洽方法   当认购用度适用比例费率时，认购份额的接洽状貌如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00   当认购用度适用固定金额时，认购份额的接洽状貌如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00   认购份额的接洽保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额， 如果认购期内认购资金获取的利息为 5 元，则其可得到的基金份额接洽如下：   净认购金额＝10，000/(1+0.80%)＝9，920.63 元   认购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   认购份额＝（9，920.63＋5）/1.00＝9，925.63 份   即投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，加 上认购资金在认购期内获取的利息，可得到 9，925.63 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的认购份额接洽方法   认购份额＝(认购金额＋认购利息)/ 1.00   认购份额的接洽保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000，000 元认购本基金的 C 类基金份额，如果认购期               泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 内认购资金获取的利息为 5，000 元，则其可得到的 C 类基金份额接洽如下：   认购份额=（10，000，000＋5，000）/1.00=10，005，000.00 份   即投资东说念主投资 10，000，000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在 认购期内获取的利息，可得到 10，005，000.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募期利息的处理状貌   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额（折算 份额类型为投资者认购时遴荐的相应类别）归基金份额持有东说念主统统，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十二）召募期间的用度   基金召募期间的信息表现用度、管帐师费、讼师费以终点他用度，不得从基 金财产中列支。   （十三）本基金与场地 ETF 的筹商和各异   本基金的场地 ETF 为泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金。   连合基金是指将其绝大部分基金资产投资于场地 ETF，详细追踪功绩比拟基 准阐述，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，给与绽开式运作的基金。本基金为 场地 ETF 的连合基金。   两者均详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。同期， 两者存在区别： 的成份股；而本基金则遴选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于场地 ETF，完结对功绩比拟基准的详细追踪。 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎场地 ETF；而 本基金的申购与赎回与粗犷的绽开式基金访佛，通过基金照料东说念主及销售机构按 “未知价”原则进行基金的申购与赎回。 各异的因素包括但不限于：   （1）法律法例对投资比例的要求。场地 ETF 行为一种特殊的基金品种，可 将一齐或接近一齐的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金行为粗犷的          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 绽开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。场地 ETF 遴选按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单要求进行申购的状貌，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知 价法进行申赎的状貌，大额的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书               七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币、基金认购东说念主数不少于 200 东说念主且本基金场地 ETF 稳当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金照料东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资通告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照料东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理状貌   如果本基金召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列 服务： 期进款利息； 基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期通告中赐与 表现；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会通告并提议措置有蓄意，措置有蓄意包括接续运作、退换运作状貌、与其他 基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书           八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在招募说明书或其他关联公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的时时走动日的走动时刻，但基金照料东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   基金照料东说念主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购入手公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回入手公告中轨则。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或退换 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后接洽的该类别基金 份额净值为基准进行接洽；           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 次第赎回； 申购时可自行遴荐基金份额类别； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照料东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金照料 东说念主必须在新法则入手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的步骤   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步骤，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。   投资者赎回苦求奏效后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生深广赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条目处理。   遇场地 ETF 的投资阛阓休市、场地 ETF 暂停走动或赎回、场地 ETF 蔓延支 付赎回对价或蔓延交收、走动所或登记机构的走动结算法则发生较大变化、本基 金走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响上述业务处理经由，则赎回款 项划付时刻相应顺延。   基金照料东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述法则进行养息。基金照料 东说念主必须在新法则入手实施前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   基金照料东说念主应以走动时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对 该走动的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该 日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他状貌查询苦求的说明情况。因 投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金照料东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不班师，则 申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定班师，而仅代表销 售机构如实继承到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   在不违反法律法例的前提下，本基金照料东说念主可根据关联业务法则，对上述业 务办理时刻进行养息，本基金照料东说念主将于入手实施前按照关联轨则赐与公告。   （五）申购和赎回的数目限制 理东说念主手机客户端、基金照料东说念主微信公众号以及基金照料东说念主另行公告的其他电子交 易系统等）或本基金其他销售机构申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基金账户 首笔最低申购金额（含申购费，下同）为 1 元，追加申购每笔最低金额为 1 元。 基金照料东说念主或销售机构另有轨则的，从其轨则。   投资者通过基金照料东说念主直销中心柜台申购 A 类或 C 类基金份额的，单个基 金账户首笔最低申购金额为 100，000 元，追加申购单笔最低金额为 1，000 元。基 金照料东说念主另有轨则的，从其轨则。 制。 少于 1 份。如该账户在该销售机构的基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 基金一齐基金份额。当某笔走动类业务（如赎回、基金退换等）导致单个走动账 户基金份额余额少于 1 份时，基金照料东说念主可对该部分剩余基金份额发起一次性自 动一齐赎回。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 见更新的招募说明书或关联公告。 见更新的招募说明书或关联公告。 规模或比例上限请详见更新的招募说明书或关联公告。 基金照料东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金照料东说念主关联公告。 份额等数目限制。基金照料东说念主必须在养息实施前依照《信息表现办法》的关联规 定在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度终点用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购苦求单独接洽。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。                  A 类基金份额的          A 类基金份额的       用度种类                     申购金额              申购费率                    M＜100 万            1.00%      非待业金客户     100 万≤ M＜200 万        0.80%       申购费率      200 万≤ M＜500 万        0.40%                    M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔                    M＜100 万            0.10%      待业金客户      100 万≤ M＜200 万        0.08%       申购费率      200 万≤ M＜500 万        0.04%                    M≥500 万       按笔收取，1，000 元/笔   注：?M 为申购金额；     ?实施特定申购费率的待业金客户包括：宇宙社会保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金单仍是营以及围聚计议、企业年金理事会录用的特定客户资产管 理计议、基本养老保障基金、企业年金待业金家具、管事年金计议、养老场地基金、养老保               泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 障照料家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东说念主将在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户规模；       ?待业金客户须通过基金照料东说念主直销柜台申购。   （1）A 类基金份额当申购用度适用比例费率时，申购份额的接洽方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的接洽方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述接洽结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额， 对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得 到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，147.57 份 A 类基金 份额。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述接洽结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5，000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000，000/1.0500=47，619，047.62 份              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   即：投资东说念主投资 5000 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47，619，047.62 份 C 类基金份额。   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东说念掌握有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。                        A 类/C 类基金份额                    持有期限              赎回费率                     Y＜7 日            1.50%                     Y≥7 日            0.00%      注： Y 为持有期限   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取，对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费将全额计入基金资 产。   赎回金额的接洽状貌为：   赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   上述接洽结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500-187.50=12，312.50 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限小于 7 日，假定赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，312.50 元。 值在本日收市后接洽，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当步骤，可 以适当蔓延接洽或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 留精度受到不利影响，基金照料东说念主可提高基金份额净值的精度，无需就基金份额 净值精度养息事项进行公告。 应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守关联法律法例以及 监管部门、自律法则的轨则。 额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销计议，如期或 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要求履行必 要手续后，基金照料东说念主不错对销售费率实行一定的优惠，并进行公告。   （七）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值。 近申购上限。 投资东说念主的申购苦求。 期货走动或无法接洽当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 额外情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金管帐系统等无法时时 运行。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 商说明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 资者单日、单笔申购金额上限的。   发生上述除第 6、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金照料东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况甩掉时，基金照料东说念主应实时还原申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 值。 或达到、接近赎回上限。 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 期货走动或无法接洽当日基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 商说明后，xxxx基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 6 项情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金照料东说念主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金照料东说念主          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续绽开日的基金份 额净值为依据接洽赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与 取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金照料东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  （九）深广赎回的情形及处理状貌   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额)跨越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按时时赎回步骤践诺。   （2）部分展期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的， 将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础接洽赎回金 额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。  （3）若本基金发生深广赎回，且单个绽开日出现单个持有东说念主的赎回苦求超 过前一绽开日基金总份额 20%的情形下，基金照料东说念主不错遴选关联措施为此单个 持有东说念主展期办理赎回苦求，即按照保护其他赎回苦求东说念主利益的原则，基金照料东说念主          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 可优先说明其他赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：基金照料东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回苦求东说念主的赎回苦求 在当日被一齐说明，则在仍可接受赎回苦求的规模内对此单个持有东说念主的赎回苦求 按比例说明，对此单个持有东说念主其余未说明的赎回苦求展期办理；如其他赎回苦求 东说念主的赎回苦求在当日未被一齐说明，则应先将其他赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例 赐与说明后，将其未被说明的赎回苦求与此单个持有东说念主的一齐赎回苦求一并展期 办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐展期赎回或取消赎 回。遴荐展期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额 净值为基础接洽赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回 苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生深广赎回，如基金照料 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述深广赎回且基金照料东说念主决定按照“（2）部分展期赎回”进行展期 办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他状貌在 3 个 走动日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊 登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联轨则，最迟于从头绽开日在轨则媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头绽开的公告。         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （十一）基金退换   基金照料东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金照料东说念主照料的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关联法则由基金照料东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关联机构。   （十二）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的走动场所或者走动状貌进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，届时不必召 开基金份额持有东说念主大会但须提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非走动过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念掌握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。其他 非走动过户是指稳当法律法例且根据登记机构的轨则需要办理非走动过户的情 形。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关联辛苦，对于稳当条件 的非走动过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收 费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资计议   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计议，具体法则由基金照料东说念主另          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资计议最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或基金合同另有轨则的除外。   如关联法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务法则，届时不必召开基金份额持有东说念主大会但 须提前公告。   （十七）基金份额折算   在对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金照料东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十八）当工夫条件老到，本基金照料东说念主在不违反法律法例且对基金份额持 有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行关联步骤后， 可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排基金份额在 证券走动所上市走动，届时不必召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关联公告。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资场地   本基金通过投资于场地 ETF，详细追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟 踪瑕疵的最小化。   （二）投资规模   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地完结投资场地，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板终点他中国证 监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上市交 易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、证券公司短 期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府扶植机构 债券、政府扶植债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券终点他经中国证 监会允许投资的债券）、资产扶植证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、 如期进款终点他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以 及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的关联轨则。   本基金可根据法律法例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 步骤后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个走动日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，应当保持现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行适当步骤后，不错养息上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要投资于场地 ETF，肤浅投资东说念主通过本基金投资场地 ETF。本基金 不参与场地 ETF 的投资照料。   在时时阛阓情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪瑕疵不跨越 4%。如因指数编制法则养息           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 或其他因素导致追踪偏离度和追踪瑕疵跨越上述规模，基金照料东说念主应遴选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪瑕疵进一步扩大，并尽快还原追踪偏离度、追踪瑕疵至 上述规模。   如果标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市或误期风险，且指数编制机 构暂未作出养息的，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先原则，履行内 部决策步骤后实时对关联成份股进行养息。   本基金主要投资于场地 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地完结投资场地，本基金可 少量投资于非标的指数成份股（包括创业板终点他中国证监会允许基金投资的股 票、存托凭证）、债券、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币 阛阓器具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据阛阓的试验情况，适当养息基金资产在种种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   本基金投资场地 ETF 有如下两种状貌：   （1）申购和赎回：场地 ETF 绽开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照场地 ETF 法律文献的约定以其他状貌申购或赎回场地 ETF。   （2）二级阛阓状貌：场地 ETF 上市走动后，在二级阛阓进行场地 ETF 基金 份额的走动。   当场地 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或养息，本基金也将作相应 的变更或养息，不必召开基金份额持有东说念主大会。   在投资运作过程中，本基金将在综合研究合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定给与一级阛阓申赎的状貌或二级阛阓走动的状貌进行场地 ETF 的 买卖。   本基金对成份股、备选成份股的投资方针是为准备构建股票组合以申购场地 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成终点权重构建股票组合，并根据标的指数成份          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 股终点权重的变动而进行相应养息。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无 法获取富够数目的股票时，基金照料东说念主将研究使用其他合理方法进行部分或一齐 替代。   基于基金流动性照料和有用利用资产的需要，本基金将投资于流动性较好的 国债、央行单子等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基 金运用统计和数目分析工夫、对阛阓利率期限结构历史数据进行分析查考和情景 测试，并衔接宏不雅经济时局、货币政策、证券阛阓变化，综合研究债券阛阓微不雅 因素如历史期限结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，形成对债券收益率曲 线形态终点发展趋势的判断，利用阛阓利率的波动和债券组合久期的养息提高组 合收益率。   对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，综合研究和分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利才智、 偿债才智、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证 券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当限制债券投资组合举座的久 期，注意流动性风险。   本基金将深化研究资产扶植证券的刊行条目、阛阓利率、扶植资产的组成及 质地、扶植资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产扶植证 券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性 照料，辅以量化模子分析，精选那些经风险养息后收益率较高的品种进行投资， 奋勉获取永恒踏实的投资收益。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金照料东说念主将充分研究 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。   为更好完结投资场地，在加强风险注意并礼服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的规模、期限和比例。转融通证券出借策略按照分散化投资原则，分批、 分期进行转融通证券出借走动，以分散风险。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等金融器具对基金投资组合 进行照料，以限制并诽谤投资组合风险、提高投资效率，诽谤追踪瑕疵，从而更 好地完结本基金的投资场地。   （1）参与股指期货走动策略：   本基金参与股指期货走动将根据风险照料的原则，以套期保值为方针，主要 遴荐流动性好、走动活跃的股指期货合约，以诽谤走动成本，提高投资效率，从 而更好地追踪指数。   （2）参与国债期货走动策略   本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 根据风险照料的原则，以套期保值为方针，参与国债期货的走动，以诽谤追踪误 差。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资场地及 本基金风险收益特征的前提下，遵守法律法例的轨则，履行适当步骤后相应养息 和更新关联投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一齐资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 该资产扶植证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶植 证券，不得跨越其种种资产扶植证券所有规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下落、不再稳当投资模范，应在评 级通告发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当礼服下列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指场地 ETF、股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%； 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差接洽）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （10）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当礼服下列要求：           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 均接洽； 的因素致使基金投资不稳当以上轨则的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料 东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并接洽；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投 资比例不稳当上述第（1）项轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个走动日内 进行养息。除上述第（1）、             （2）、                （7）、                   （11）、                       （12）、                           （13）情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指数 成份股流动性限制、场地 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓走动停牌 等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 入手。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适当步骤后，则本基金投资不再受关联限制或按养息后的轨则践诺，但须提 前公告。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除场地 ETF 除外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另 有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、掌握证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、试验 限制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联走动的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱践诺。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表现。首要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的稀少董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 本基金投资场地 ETF 的情况，不属于前述首要关联走动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述隔绝性轨则，基金照料东说念主在履行适当 步骤后可不受上述轨则的限制。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证 A500 指数收益率*95% +金融机构东说念主民币活期 进款利率（税后）*5%。   本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个走动日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金对中证 A500 指 数和金融机构东说念主民币活期进款利率（税后）永别赋予 95%和 5%的权重稳当本基 金主要投资场地 ETF 和详细追踪标的指数的投资特色。因此，该功绩比拟基准 大致实在、客不雅的反馈本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会通告并提议措置方 案，如退换运作状貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有蓄意确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主可在取得基金托管东说念主 同意后变更基金称呼、标的指数和功绩比拟基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金属于 ETF 连合基金，场地 ETF 为股票型基金，其永恒平均风险与收 益高于搀和型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   本基金为 ETF 连合基金，通过投资于场地 ETF 追踪标的指数阐述，具有与 标的指数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   （七）场地 ETF 发生关联变更情形时的处理   场地 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当步骤后由投资于场地 ETF 的连合基金变更为平直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于目 标 ETF、连合基金的条目，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特色相应养息基 金类别、投资场地、策略等内容。届时基金合同的更动内容及具体变更安排将由 基金照料东说念主另行公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会：           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 照料东说念主换取的除外）；   若届时本基金照料东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本 着爱护投资者正当权益的原则，履行适当的步骤后考中其他合适的指数行为标的 指数。   如果畴昔场地 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行适当步骤后相应 变更标的指数且赓续投资于该场地 ETF，不需另行召开基金份额持有东说念主大会。但 场地 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更场地 ETF 标的指数事项的，本基金 的基金份额持有东说念主可出席场地 ETF 基金份额持有东说念主大会并进行表决，场地 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适当步骤后， 可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该场地 ETF 的连合基金。   （八）基金照料东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节        泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 的轨则。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的场地 ETF 份额、种种有价证券、银行进款本 息、基金应收申购款终点他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金 财产账户相稀少。   （四）基金财产的防守和刑事服务   本基金财产稀少于基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销 售机构的财产，并由基金托管东说念主防守。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金 财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事服务 外，基金财产不得被刑事服务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书               十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动场所的走动日以及国度法律法例 轨则需要对外表现基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的场地 ETF 基金份额、股票、债券、资产扶植证券、繁衍器具 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门关联轨则。 有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应给与最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近走动日的报价不可实在反馈公允价值的，支吾报价进行养息，确定公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶植的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行养息并确定公允价值。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （四）估值方法   本基金投资的场地 ETF 按照估值日场地 ETF 的基金份额净值估值，如该日 场地 ETF 未公布净值，则按该场地 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照料 东说念主以为按上述价钱不可客不雅反馈其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基 金托管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或 证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价） 估值；如最近走动日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，养息最近交 易市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至试验 收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在走动所阛阓上市走动的公征战行的可退换债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价走动的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净 价走动的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）基金以估值品种的估值全价行为估值的依据，基金照料东说念主根据关联法 律、法例的轨则进行涉税处理。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，给与估值工夫确定公允价值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，给与在 当前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息扶植的估值工夫确定其公允 价值，基金照料东说念主根据关联法律、法例的轨则进行涉税处理。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司鞭策公征战售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交 易日结算价估值。当日结算价及结算法则以《中国金融期货走动所结算确定》为 准。 的关联轨则进行估值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新轨则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值接洽和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 承担。本基金的基金管帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的接洽结果对外赐与公布。   （五）估值步骤 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目接洽，种种基金资产净值均精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此形成的瑕疵归入基金资产。基 金照料东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金照料东说念主应每个服务日接洽基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照料东说念主按约定对外公布。   （六）估值差错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、登记机构、销售机 构或投资东说念主自身的罪行形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪行的服务 东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据接洽差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现有工夫水平无法料到、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下 述轨则践诺。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   由于不可抗力原因形成投资者的走动辛苦灭失或被差错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错服务方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担； 由于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值差错服务方已经积极息争，况且 有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。   （2）估值差错的服务方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值差错的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错服务方仍支吾估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥得 利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错养息给与尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的状貌。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 金登记机构进行更正。   （1）基金份额净值接洽出现差错时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）种种基金份额净值差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值接洽差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明 后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金照料东说念主担任，与本基金关联的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主接洽的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照罪行 进度各自承担相应的服务。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的接洽结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的接洽结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值接洽差错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金照料东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 营业时； 商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息表现的基金净值信息由基金照料东说念主负责接洽，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个服务日走动收尾后接洽当日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值接洽结果复 核说明后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 基金资产估值差错处理。 指数编制机构或登记机构等级三方机构发送的数据差错等原因，基金照料东说念主和基 金托管东说念主诚然已经遴选必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现差错或虽 发现差错但因前述原因无法实时更正而形成的基金资产估值差错，基金照料东说念主和 基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施 减弱或甩掉由此形成的影响。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书              十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 以及基金的可供分拨利润进行评价，在稳当基金收益分拨条件下，可安排收益分 配。评估时刻、分拨时刻、分拨有蓄意及每次基金收益分拨数额等内容，基金照料 东说念主不错根据试验情况确定并按照关联轨则公告； 金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨状貌是现款分成； 取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供 分拨利润将有所不同；   在不违反法律法例的轨则且对基金份额持有东说念主利益无首要骨子不利影响的 前提下，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当步骤 后，可对上述基金收益分拨原则进行养息并提前公告，不需召开基金份额持有东说念主 大会。   （四）收益分拨有蓄意   基金收益分拨有蓄意中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨状貌等内容。         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （五）收益分拨有蓄意真是定、公告与实施   本基金收益分拨有蓄意由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的接洽方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书               十三、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金关联的 信息表现用度； 购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付状貌   本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取照料费。本基金的照料费 按前一日基金资产净值扣除所持有场地 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照料费的接洽方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有场地 ETF 基金份额所对应基金资产 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日接洽，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的状貌于次月             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于场地 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所持有场地 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若 为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的接洽方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所持有场地 ETF 基金份额所对应基金资产 净值后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日接洽，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的状貌于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。接洽方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日接洽，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的状貌于 次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关联法例及相应协 议轨则，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度：            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金财产的损失； 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或关联公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书             十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表现； 管帐核算，按照关联轨则编制基金管帐报表； 并以书面状貌说明。   （二）基金的年度审计 轨则的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书             十五、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应稳当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、 《流动性风险照料轨则》、《基金合同》终点他关联轨则。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、 准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表现的基金信 息通过稳当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表现办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和状貌查阅或者复制公开表现的信 息辛苦。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表现的基金信息          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体步骤，说明基金家具的特色等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限制地表现影响基金投资者决 策的一齐事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风 险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招 募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招 募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料 东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管协议是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产防守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛苦概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛苦撮要的信息发生首要 变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具辛苦撮要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛苦撮要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再更新基金家具 辛苦撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公 告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦概 要、  《基金合同》和基金托管协议登载在轨则网站上，并将基金家具辛苦撮要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管协议登载在网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应 当至少每周在轨则网站表现一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表现半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明种种基 金份额申购、赎回价钱的接洽状貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年 度通告登载在轨则网站上，并将年度通告领导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度通告中的财务管帐通告应当经过稳当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将 中期通告登载在轨则网站上，并将中期通告领导性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告， 将季度通告登载在轨则网站上，并将季度通告领导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度通告、中 期通告或者年度通告。   如通告期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期通告“影响投资者决 策的其他要害信息”项下表现该投资者的类别、通告期末持有份额及占比、通告 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度通告和中期通告中表现基金组结伙产情况终点            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的有 关轨则编制临时通告书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金清理；   （3）退换基金运作状貌、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金照料东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金照料东说念主的试验控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金照料 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务关联步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关联步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、 试验限制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有轨则的除外；            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提状貌和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生深广赎回并展期办理；   （19）本基金贯穿发生深广赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （22）基金照料东说念主遴选舞动订价机制进行估值；   （23）基金份额的拆分；   （24）本基金变更场地 ETF；   （25）本基金推出新业务或服务；   （26）养息基金份额类别的建树；   （27）基金信息表现义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的及基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，关联信息表现义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开剖判。   基金合同阻隔的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理通告。基金财产清理小组应当将清理通告登载在轨则网站上， 并将清理通告领导性公告登载在轨则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，关联信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 和招募说明书的轨则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金照料东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风 险蓄意等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 走动政策和走动场地等。   基金照料东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更 新）等文献中表现国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益情况、风 险蓄意等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 走动政策和走动场地等。   基金照料东说念主应当在临时公告和如期通告中实时表现本基金投资证券公司发 行的短期公司债券的情况。   基金照料东说念主应在基金年度通告及中期通告中表现其持有的资产扶植证券总 额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和通告期内统统的资产扶植证券明细。 基金照料东说念主应在基金季度通告中表现其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券 市值占基金净资产的比例和通告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   基金照料东说念主应当在如期通告和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资业 务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点照料情况等。   基金照料东说念主应当在季度通告、中期通告和年度通告等如期通告和招募说明书 （更新）等文献中表现基金参与转融通证券出借业务的情况，并就通告期内发生 的首要关联走动事项作念留神说明。   本基金在如期通告和招募说明书（更新）中应确立专门章节表现所持场地 ETF 的关联情况并揭示关联风险：          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值表现时刻等；   （2）走动及持有场地 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 照料费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明接洽方法并例如说明；   （3）持有的场地 ETF 发生的首要影响事件，如退换运作状貌、与其他基金 合并、阻隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （4）基金投资于基金照料东说念主以及基金照料东说念主关联方所照料基金的情况。  （六）信息表现事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照料轨制，指定专门部门及 高等照料东说念主员负责照料信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当稳当中国证监会关联基金信息 表现内容与阵势准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期通告、更新的招募说明书、基金家具辛苦撮要、基金 清理通告等公开表现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面 或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则媒介中遴荐表现信息的媒介。基金照料 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并 保证关联报送信息的实在、准确、齐备、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表现信息，可是其他民众媒介不得早于轨则媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现归拢信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按照法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响 基金时时投资操作的前提下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当稳当 中国证监会及自律法则的关联轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度 不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计通告、法律见识书的专             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情形之一时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现 基金关联信息：            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和步骤   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照料管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳当《证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 份额为基础，说明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户的赎回苦求并支付赎回款项。 换等关联业务；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账 户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 主袋账户份额。   侧袋机制实施期间的申购赎回的具体事项安排见基金照料东说念主届时发布的相 关公告。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主接洽各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应稳当《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，在主袋账户份额恬逸基金合同收益分拨条件的情形 下，基金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得 收取照料费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原本去等状貌还原流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等状貌， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   侧袋账户资产一齐完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘任稳当 《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见识。   （八）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息 表近况貌和频率表现主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停表现侧袋账户种种份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金如期通告中表现通告期内特定资 产处置进展情况，表现通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。 本招募说明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关联轨则不一致的，         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 以届时的法律法例、关联轨则为准，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行 适当步骤后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部天职容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书                  十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操气派险以终点他风险。   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。   （1）阛阓风险   证券阛阓价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的阛阓风险开头于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现误期、拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地诽谤 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券走动敌手因误期而产生的证券交 割风险。   （3）流动性风险   流动性风险是指基金照料东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险照料的场地则是确保基金组结伙产的变现才智与 投资者赎回需求的匹配与平衡。   参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的关联轨则。   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。目 标 ETF 及标的指数成份股数目、日均成交量以及日均成交金额可恬逸本基金投 资要求，且场地 ETF 已依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回目 标 ETF 较好地获取流动性；另外，本基金还不错在二级阛阓卖出场地 ETF 获取 流动性，以上均为基金稳固运作提供了邃密的基础。   本基金出现深广赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象 或深广赎回份额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，如本基金单个基         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 金份额持有东说念主在单个绽开日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的， 基金照料东说念主有权对其遴选展期办理赎回苦求。   在阛阓大幅波动、流动性短少等顶点情况下发生无法支吾投资者深广赎回的 情形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的轨则，严慎考中展期办理深广赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价机制等流动性风险照料器具行为辅助措施。 对于种种流动性风险照料器具的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的 原则，实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批步骤并与基金托管东说念主协 商说明。在试验运用种种流动性风险照料器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，基金照料东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进 行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行 支付，方针在于有用进犯并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额根据基 金合同和招募说明书的约定时时绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的 持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金如期通告中表现通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主接洽各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意应当以             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 主袋账户资产为基准，并根据关联轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少进行按投资损失处理，因此本基金表现的功绩蓄意不可反馈特定资产的真不二价 值及变化情况。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平平直影响基 金收益水平，如果基金照料东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现失实，齐会影响基金的收益水平。   是指本基金的投资运作不稳当关联法律、法例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   （1）ETF 连合基金的独到风险   本基金与场地 ETF 基金的功绩阐述可能出现各异。本基金与场地 ETF 在投资 方法、走动状貌等方面既有筹商又有区别，可能激励功绩阐述出现各异的因素包 括但不限于以下几点： 影响。 额，因此场地 ETF 二级阛阓的折溢价将影响连合基金的收益。 资组合与 ETF 的投资组合可能存在各异。 险、操气派险、工夫风险等风险。   （2）标的指数波动的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均通告率与整 个股票阛阓的平均通告率可能存在偏离。标的指数成份股的价钱可能受到政事因 素、经济因素、上市公司计议气象、投资者神气和走动轨制等各式因素的影响而           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （3）因素股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪瑕疵扩大。   （4）追踪偏离风险   （5）追踪瑕疵限制未达约定场地的风险   本基金主要通过投资于场地 ETF 完结对功绩比拟基准的详细追踪，力图净值 增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%，但因标的指数编制法则养息或其他因素可能导致追踪瑕疵跨越上 述规模，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数，或若场地 ETF 变更标的指数，本基金也将相应变更标的指 数且赓续投资于该场地 ETF。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将 随之养息，基金收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （7）指数编制机构罢手服务的风险          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和爱护，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会通告并提议措置有蓄意，如退换运作状貌、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 阻隔。投资东说念主将靠近退换运作状貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有蓄意确如期间，基金照料 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关联阛阓阐述有在各异，影响投资收益。   （8）基金分成特殊安排的风险   本基金分成条目的假想与现有 ETF 连合基金存在一定各异，本基金于每季 度临了一个走动日对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分拨 利润进行评价，在稳当基金收益分拨条件下，可安排收益分拨。评估时刻、分拨 时刻、分拨有蓄意及每次基金收益分拨数额等内容，基金照料东说念主不错根据试验情况 确定并按照关联轨则公告。   以上分成安排较为特殊，可能对投资者的投资步履和结果产生一定的影响。 此外，在分成过程中可能因证券买卖价钱波动、证券走动成本、基金仓位变动等 对基金追踪瑕疵有所影响。请投资者细察上述事项并作念好相应安排。   本基金可参与股指期货走动，股指期货给与保证金走动轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补 足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金可参与国债期货走动，国债期货给与保证金走动轨制，由于保证金交 易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益 遭受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补 足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   本基金可投资于资产扶植证券。诚然基金照料东说念主将深化研究资产扶植证券的 刊行条目、阛阓利率、扶植资产的组成及质地、扶植资产的现款流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能靠近资产扶植证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各式风险。   本基金可投资于流通受限证券。由于流通受限证券具有一定的锁如期限，在 此期间无法转让变现，因此可能对基金的流动性形成一定的负面影响；受证券市 场不可控因素的影响，流通受限证券在可流通明可能发生亏空的风险。尽管基金 照料东说念主针对流通受限证券制定了严格的投资决策经由和风险限制轨制，但投资者 仍然有可能靠近流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险。   本基金可参与转融通证券出借业务。诚然基金照料东说念主将严格按照关联法律法 规和业务指点，在注意转融通证券出借业务关联的投资风险、保护基金份额持有 东说念主的正当利益的前提下，进行关联转融通证券出借业务的投资走动，力图为基金 资产获取转融通证券出借业务产生的收益，但本基金仍可能靠近关联业务敌手方 的信用风险和由此产生的流动性风险等。   本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空 的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托 凭证持有东说念主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托协 议自动箝制存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动 的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在接续信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   基金运作过程中，因里面限制存在漏洞或者东说念主为因素形成操作失实或违反操             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 作规程等引致的风险，例如，越权违纪走动、管帐部门诓骗、走动差错、IT 系 统故障等风险。 的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述是基于投资规模和比例、投资策略、证券期货阛阓深广次第等作念出的概 述性描绘。销售机构（包括基金照料东说念主直销机构和销售机构）根据关联法律法例 及里面评级模范对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能 更多、规模更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的差 异，对归拢基金家具的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管 要求、阛阓变化及基金试验运作情况等应时养息对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 家具风险之间的匹配查考，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的养息情 况，自强门庭作出投资决策。   战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期等超出基金照料 东说念主自身平直限制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 可是，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不可保证其收益或本金安全。 资比例、证券阛阓深广次第等作出的概述性描绘。销售机构根据关联法律法例对 本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风 险等级评价与基金法律文献中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配检 验，并须随时眷注本基金风险等级的关联情况，严慎作出投资决策。   基金照料东说念主承诺以结实信用、辛勤尽责的原则照料和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩终点净值上下并不预 示其畴昔功绩阐述。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念 出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书     十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联步骤后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置有蓄意进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、稳当《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组调治接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理通告；   （5）聘任管帐师事务所对清理通告进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 通告出具法律见识书；   （6）将清理通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理通告经稳当《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理通告报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理通告登载在轨则 网站上，并将清理通告领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书             十九、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   本基金的基金照料东说念主为泰康基金照料有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份 有限公司。   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息辛苦；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席场地 ETF 基金份额持有 东说念主大会并对场地 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项诳骗表决权；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并礼服《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表现，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 有限服务；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稀少运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨有蓄意；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、退换和非走动过户等业务法则；   （17）决定本基金证券走动结算模式的退换（包括由证券公司走动结算模式 退换为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式退换为证券公司走动结算模式）；   （18）录用第三方机构办理本基金的走动、清理、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以结实信用、严慎辛勤的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议状貌照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相稀少，对所照料的不同基金永别 照料，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》终点他关联轨则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的措施使接洽基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则接洽并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐通告；   （10）编制季度通告、中期通告和年度通告；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》终点他关联轨则，履行信息表现及 通告义务；            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予躲闪，不 向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他关联轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦 20 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在轨则时刻发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》轨则的时刻和状貌，随时查阅到与基金关联的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时通告中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理场外证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以结实信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场所，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相稀少；对所托管的不同的基金永别建树账户，稀少核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （5）防守由基金照料东说念主代表基金坚韧的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》终点他关联轨则另有 轨则外，在基金信息公开表现前赐与躲闪，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等 外部专科照料人提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主接洽的基金资产净值、种种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具见识，说 明基金照料东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金照料东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关联辛苦不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其录用的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他关联轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时通告中国证监会 和银行业监督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照料东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是场地 ETF 的连合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持 有的连合基金的份额平直参加或者委派代表参加场地 ETF 的基金份额持有东说念主大 会表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在场地 ETF 基金份 额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有场地 ETF 份额的总额乘以该基金份额 持有东说念主所持有的本基金份额占连合基金总份额的比例。接洽结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以场地 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东说念主的录用以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席场地 ETF 的 基金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集场地 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先撤职本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集场地 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金的基金照料东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提 议召开或召集场地 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有轨则的除外：   （1）除本合同另有约定外，阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （4）退换基金运作状貌；   （5）养息基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、规模或策略（法律法例、中国证监会另有轨则或 基金合同另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步骤；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）基金照料东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集场地 ETF 份额持有东说念主大会；   （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额接洽，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费状貌；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金照料东说念主、证券/期货走动所、登记机构、销售机构养息关联认购、 申购、赎回、退换、收益分拨、基金走动、非走动过户、转托管等业务法则；   （6）经履行适当步骤，基金推出新业务或服务；   （7）罢手或减少现有基金份额类别的销售、调低现有基金份额类别的费率 水平、增多新的基金份额类别、养息基金份额类别建树或分类法则等；           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （8）养息基金份额净值的接洽和公告时刻或频率；   （9）本基金遴选其他状貌参与场地 ETF 的申购赎回；   （10）养息基金收益的分拨原则；   （11）退换本基金证券走动结算模式；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集状貌 金照料东说念主召集。 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、过问。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告状貌 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决状貌；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权录用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯状貌、录用的公证机关终点联 系状貌和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取状貌。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的状貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会状貌、通讯开会状貌或法律法例、监管 机构允许的其他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述稳当法律法例、《基金合 同》和会议通告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金照料东说念掌握有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 通告载明的阵势或基金合同约定的其他状貌在表决截止日以前送达至召集东说念主指 定的地址。通讯开会应以会议通告载明的阵势进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布关联领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照料东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告轨则的状貌收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主平直出具见识或授权他东说念主代表出具见识的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主平直出具见识或授权他东说念主代表出具见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 一）基金份额的持有东说念主平直出具见识或授权他东说念主代表出具见识；   （4）上述第（3）项中平直出具见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具 见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具见识的代理东说念主出具的 录用东说念掌握有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用阐述稳当法律法例、 《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 载明，基金份额持有东说念主也不错遴荐麇集、电话或其他状貌进行表决，或者给与网 络、电话或其他状貌授权他东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东说念主需在 会议通告载明的期限内，以会议通告载明的状貌向会议召集东说念主提交相应有用的表 决票或授权录用书。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有轨则的除外）、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，率先由大会掌握东说念主按照下列第（七）条文定步骤确定 和公布监票东说念主，然后由大会掌握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会掌握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能 掌握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表掌握；如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或掌握             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商状貌等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作状貌、更换 基金照料东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名状貌进行投票表决。   遴选通讯状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据阐述，不然提交 稳当会议通告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议通告轨则的表决见识视为有用表决，表决见识迂缓不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的掌握 东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主应当在会议入手 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会掌握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议掌握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会掌握东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的关联轨则在 轨则媒介上公告。如果给与通讯状貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有箝制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的掌握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应永别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关联轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文关联约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果场地 ETF 召开持有东说念主大会，根据届时的特           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 定资产是否包含场地 ETF，永别确定本基金主侧袋账户对于场地 ETF 的表决权 及相应表决票数。场地 ETF 持有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后依照《信息表现办法》的关联轨则在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联步骤后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相连的； 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东说念主召集基金份额持有东说念主大会对措置有蓄意进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金清理。 管东说念主、稳当《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组调治接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理通告；   （5）聘任管帐师事务所对清理通告进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 通告出具法律见识书；   （6）将清理通告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有蓄意，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念掌握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理通告经稳当《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理通告报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理通告登载在轨则            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 网站上，并将清理通告领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。      四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁 院，根据该院届时有用的仲裁法则按粗犷步骤进行仲裁，仲裁的地点为深圳市， 仲裁裁决是末端的，并对各方当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续至意、辛勤、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不含港澳台地区法律）管 辖。      五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的状貌   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书           二十、基金托管协议的内容节录   一、基金托管协议当事东说念主   本基金的基金照料东说念主为泰康基金照料有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份 有限公司。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则以及《基金合同》的约定，对基 金投资规模、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐模范的，基金照料东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投资是否稳当基金合同对于证券遴荐模范的 约定进行监督。   本基金主要投资于场地 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更 好地完结投资场地，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板终点他中国证监 会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券资产（包括国内照章刊行和上市走动 的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、证券公司短期 公司债券、短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府扶植机构债 券、政府扶植债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券终点他经中国证监 会允许投资的债券）、资产扶植证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、定 期进款终点他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及 经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳当中国证监会的关联轨则。   本基金可根据法律法例参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 步骤后，不错将其纳入投资规模。   本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个走动日日终 在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持现款或到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。              泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   如法律法例或中国证监会允许，基金照料东说念主在履行适当步骤后，不错养息上 述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于场地 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的走动保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的一齐资产扶植证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产扶植证券的比例，不得跨越 该资产扶植证券规模的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产扶植 证券，不得跨越其种种资产扶植证券所有规模的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下落、不再稳当投资模范，应在评 级通告发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当礼服下列要求： 净值的 10%；在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 资产净值的 15%； 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指场地 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跨越           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 基金持有的债券总市值的 30%； 过上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跨越上一走动日基金资产净值的 30%； 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差接洽）应当稳当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （10）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当礼服下列要求： 上的出借证券应纳入流动性受限资产； 均接洽； 的因素致使基金投资不稳当以上轨则的，基金照料东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料 东说念主之外的因素致使基金不稳当该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （14）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并接洽；           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投 资比例不稳当上述第（1）项轨则投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个走动日内 进行养息。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/ 期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指 数成份股流动性限制、场地 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓走动停牌 等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个走动日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 入手。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行适当步骤后，则本基金投资不再受关联限制或按养息后的轨则践诺，但须提 前公告。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除场地 ETF 除外的其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另 有轨则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、掌握证券走动价钱终点他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他行径。 际限制东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动的，应当稳当基金的投资场地和投资策略，遵守基金 份额持有东说念主利益优先原则，注意利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱践诺。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 律法例赐与表现。首要关联走动应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的稀少董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 本基金投资场地 ETF 的情况，不属于前述首要关联走动。 当步骤后可不受上述轨则的限制。 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经由，有用 注意和限制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务按本协议中上文投资限制部 分第（11）契约定的比例和名额进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照料东说念主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定，确定稳当条件的统统进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否 稳当关联轨则进行监督。对于不稳当轨则的银行进款，基金托管东说念主不错拒却践诺， 并通告基金照料东说念主。   本基金投资银行进款应稳当如下轨则： 但投资于有进款期限，根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东说念主经历的归拢生意银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例所有不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经历的归拢生意银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例所有不得跨越 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的银行进款、同行存单投资政策，基 金照料东说念主履行适当步骤后，可相应养息投资组合限制的轨则。 务经由、岗亭职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实注意关联风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关联协议、账户 辛苦、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金照料东说念主负责限制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才智等触及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 当形成基金财产损失的不由基金托管东说念主承担服务。如基金照料东说念主对遴荐进款银行 存在罪行的，基金照料东说念主承担相应服务。   （2）基金照料东说念主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金照料东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可恬逸基金时时结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照料东说念主须加强里面风险限制轨制的建立。如因基金照料东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金照料东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照料、利率照料、支付结 算等的各项轨则。   （三）基金投资银行进款协议的坚韧、账户开设与照料、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照料东说念主应与稳当经历的进款银行总行或其授权分行坚韧《基金存 款业务总体息争协议》（以下简称《总体息争协议》），确定《进款协议书》的格 式范本。《总体息争协议》和《进款协议书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关联法例对《总体息争协议》和《进款协议书》的内 容进行复核，审查进款银行经历等。   （3）基金照料东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理状貌、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构终点上司行应予配合。   （5）基金照料东说念主应在《进款协议书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金照料东说念主应在《进款协议书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照料东说念主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金照料东说念主、基金托管东说念主 出具隆重书面说明书。变更通告的送达状貌同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金照料东说念主应在《进款协议书》中轨则，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何状貌被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照料东说念主应当依据基金照料东说念主与进款银行 坚韧的《总体息争协议》、            《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款协议书》中轨则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（以下简称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期 支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由存 款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话 说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主； 若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东说念主向进款银行提议补办苦求，基 金照料东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的状貌快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计             泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 利息。   基金照料东说念主应在《进款协议书》中轨则，对于存期跨越 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金照料东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 筹商。进款到期前基金照料东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金 照料东说念主与进款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金照料东说念主应将接洽结果 示知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通告基金照料东说念主。   基金照料东说念主应在《进款协议书》中轨则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关联阐述文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，进款银行需按原协议约定利率和试验展期天数 支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照料的需 要等原因， 基金照料东说念主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照料东说念主与进款银行坚韧的《进款协议书》践诺。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主在进行进款投资时有违反关联法律法例的轨则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面阵势通告基金照料东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应通告中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违纪步履，          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 应立即通告中国证监会，同期通告基金照料东说念主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金照料东说念主拒不践诺形成基金财产损失的，关联损失由基金照料东说念主承担，基 金托管东说念主不承担相应服务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳当法律法例及行业模范的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算状貌。基金照料东说念主有责 任确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券阛阓走动敌手名单的，视为基金照料东说念主招供全阛阓走动敌手。基金照料东说念主 应严格按照走动敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴荐走动敌手。基金托管东说念主监 督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。在基金 存续期间基金照料东说念主不错养息走动敌手名单，但应将养息结果至少提前一个服务 日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结 算的走动，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的走动。如基金照料东说念主根据 阛阓需要临时养息银行间债券走动敌手名单及结算状貌的，应向基金托管东说念主说明 原理，并在与走动敌手发生走动前 1 个走动日内与基金托管东说念主协商措置。   基金照料东说念主负责对走动敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的走动法则进行 走动，并负责措置因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动 敌手在基金照料东说念主确定的时刻内仍未承担误期服务终点他关联法律服务的，基金 照料东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联走动敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金照料东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基 金照料东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇服务。   （五）本基金投资流通受限证券，应礼服《对于基金投资非公征战行股票等 流通受限证券关联问题的通告》等关联监管轨则。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由 于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或宇宙银行间债券阛阓走动的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 照料东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限制轨制。 基金投资非公征战行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例限制情况。   基金照料东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛苦后两个服务日内，以书面或其他两边招供的状貌说明收到上述辛苦。   基金照料东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险 遴选积极有用的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金深广赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金照料东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应服务。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时刻等。基金照料东说念主应保证上述信息的实在、齐备，并应至少 于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有富足的时刻进行审核。   由于基金照料东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担服务。         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 资流通受限证券的步履。如发现基金照料东说念主违反了《基金合同》、                             《托管协议》以 终点他关联法律法例的关联轨则，应实时通告基金照料东说念主，并申报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照料东说念主的罪人、 违纪以及违反《基金合同》、             《托管协议》的投资指示不予践诺，独立即通告基金 照料东说念主纠正，基金照料东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不践诺时，基金托 管东说念主应向中国证监会通告。 轨则媒介表现所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照料东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳当 法律法例及监管机构的关联轨则。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值接洽、种种基金份额净值接洽、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关联信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管协议的轨则，应实时以电话、邮件或书面提 示等状貌通告基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金照料东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面通告，基金照料东说念主应以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管协议对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金照料东说念主应在轨则时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监 会报送基金监督通告的事项，基金照料东说念主应积极配合提供关联数据辛苦和轨制等。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动步骤已经奏效的指示违反法律、 行政法例和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金照料东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通告义务后， 赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要违纪步履，应实时通告中国证监 会，同期通告基金照料东说念主限期纠正。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主接洽的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理清理交收、关联信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管协议终点他关联轨则时，应实时以书面阵势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面阵势给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管协议对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金照料东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在轨则时刻内回应并改正，或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关联辛苦以供基金照料东说念主核查托管财产的齐备性和 实在性。   （四）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时通告中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 财产。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 账户等投资所需账户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照轨则开立期货资金账户。基 金照料东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商应坚韧三方存管协议。证券经纪商根据关联 法律法例、表任意文献为本基金开立关联证券资金账户。 确保基金财产的齐备与稀少。 金财产。未经基金照料东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事服务、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主试验有用限制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主防守期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的服务。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金照料东说念主遴选措施进行催收，基金照料东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于证券走动资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）终点收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三 方的诓骗、轻视、错误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并照料。 基金份额持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                 《运作办法》等关联轨则后，基金照料东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 轨则时刻内，基金照料东说念主应聘任稳当《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资， 出具验资通告。出具的验资通告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照料 “托管账户”），防守基金的银行进款，并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金”， 预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关轨则。   （四）基金证券账户的开立和照料 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 照料和运用由基金照料东说念主负责。 金财产证券走动结算资金的存管、纪录走动结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让证券账户、证券走动资金账户，亦 不得使用证券账户或证券走动资金账户进行本基金业务除外的行径。本基金通过 证券经纪机构进行的走动由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基金进行结算。 户；不为证券走动资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，按关联轨则开立、使用         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 并照料；若无关联轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 等，基金托管东说念主按照轨则开立投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东说念主 应以书面阵势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中 心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金照料东说念主进行，重置后务必实时通告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中互超过合，并提供所需辛苦。基 金照料东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在关联辛苦变更后及 时将变更的辛苦提供给基金托管东说念主。 由基金照料东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新 账户按关联轨则使用并照料。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的防守库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代防守库，什物 防守凭证由基金托管东说念掌握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构试验有用限制的有价凭证不承担防守服务。   （八）与基金财产关联的首要合同的防守   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件永别由基 金照料东说念主、基金托管东说念主防守。除本协议另有轨则外，基金照料东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的首要合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金照料东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 并在三十个服务日内将正本送达基金托管东说念主处。因基金照料东说念主发送的合同传真件 与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金照料东说念主负责。首要合同的保 管期限不低于法律法例或监管部门另有轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金照料东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的接洽及复核步骤   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基 金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目接洽，种种基金资产净值均精准到 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其 轨则。   基金照料东说念主应每个服务日接洽基金资产净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。   基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金照料东说念主对基金净值信息的接洽结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和保 管，基金照料东说念主和基金托管东说念主应永别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法 律法例轨则的最低期限。如不可妥善防守，则按关联法律法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期通告和年度通告前，基金照料东说念主应将关联辛苦 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐备            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 性。基金照料东说念主和基金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应礼服躲闪义务。      七、托管协议的变更与阻隔   （一）托管协议的变更步骤   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的轨则有任何龙套。   （二）基金托管协议阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。      八、争议措置状貌   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院 届时有用的仲裁法则按粗犷步骤进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，仲裁裁决是终 局的，对两边当事东说念主均有箝制力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 至意、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管协议轨则的义务，爱护基金份额持有 东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之方针，不含港澳台地区法律）管 辖。            泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书            二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）账单服务 可通过拨打客户服务电话 4001895522（免远程话费）、010-52160966，也可通过 基金照料东说念主网站订制账单服务。 或因邮局送达差错、通讯故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达，请 实时到原基金销售网点或致电基金照料东说念主客服中心办理关联信息变更。如需补发 对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）手机短确信务   基金照料东说念主向订制短信的基金份额持有东说念主提供短确信务，包括：基金份额净 值、走动说明、对账单等内容。基金份额持有东说念主可通过拨打客户服务电话 服务。   （三）在线服务   通过基金照料东说念主网站（www.tkfunds.com.cn），基金份额持有东说念主还可获取如下 服务：   基金份额持有东说念主均可通过基金照料东说念主网站完结基金走动查询、账户信息查询 和基金信息查询。   投资者不错利用基金照料东说念主网站获取基金和基金照料东说念主的种种信息，包括基 金的法律文献、功绩通告及基金照料东说念主最新动态等辛苦。   （四）电子化走动服务   基金份额持有东说念主不错通过基金照料东说念主电子自助走动系统（7*24 小时服务）                 泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书 办理基金走动业务，包括：基金认购、申购、赎回、如期定额投资、退换、撤单、 分成状貌变更及查询等业务。电子化走动状貌包含：    个东说念主投资者不错使用多家银行的银行卡通过网上走动系统自助办理基金交 易业务。网址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。    操作简单、应用天真，投资者可随处随时通过手机客户端办理业务。下载方 式：投资者不错通过基金照料东说念主官网下载，也不错通过 App Store、手机应用市 场等搜索下载。    个东说念主投资者通过基金照料东说念主微信公众号绑定基金账号后，不错使用多家银行 的银行卡自助办理基金走动业务。微信号：tkfunds。    （五）照料服务    投资者或基金份额持有东说念主如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、 基金家具与服务等信息，可拨打基金照料东说念主宇宙调治客服电话：4001895522（免 远程话费）、010-52160966，传真：010-89620100。    投资者或基金份额持有东说念主可在基金照料东说念主网站点击“在线客服”，根据领导 操作输入要咨筹商题的要道词，便可自助进行关联问题的搜索及解答；或可点击 “转东说念主工客服”获取服务订制/取消、账户查询等专项东说念主工服务。    在线客服东说念主工服务时刻为周一到周五 9:00-18:00，法定节沐日除外。    网址：www.tkfunds.com.cn    电子信箱：service@tkfunds.cn    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖判的内容，请通过上述联 系状貌筹商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面剖判了本招募说明 书。         泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书           二十二、其他应表现事项  本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》、 《信息表现办法》等关联法律法例轨则的内容与阵势进行表现，并赐与公告。           泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书        二十三、招募说明书的存放及查阅状貌   招募说明书永别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投 资者可在办公时刻查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复制件或复印件。对投资者按此种状貌所获取的文献终点复印件，基金管 理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错平直登录基金照料东说念主的网站（www.tkfunds.com.cn）查阅和下 载招募说明书。          泰康中证 A500 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金招募说明书              二十四、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅状貌 金托管东说念主业务经历批件、营业牌照存放于基金托管东说念主处；其余备查文献存放在基 金照料东说念主处。 买复印件。                              泰康基金照料有限公司

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