浦银安盛基金经管有限公司 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书（更新）      基金经管东说念主：浦银安盛基金经管有限公司       基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金         招募评释书更新正文                      弥留教唆   本基金的召募苦求已于 2019 年 1 月 15 日经中国证监会证监许可〔2019〕75 号 文准予注册。   基金合同见效日历：2019 年 7 月 18 日   基金经管东说念主保证本招募评释书的内容的确、准确、完竣。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、用功尽责的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额执有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面相识本基金家具的风险收益特征和家具特色，充分筹商 自身的风险承受才智，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂然决策。投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能碰到的风险包括：因政事、经济、社会等因素对质券价 格波动产生影响而激勉的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金份 额执有东说念主一语气巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中 产生的基金经管风险，本基金投资策略所私有的风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错适度未达约定宗旨、指 数编制机构罢手劳动、成份券停牌或毁约等潜在风险，详见本招募评释书“风险揭 示”的内容。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型 基金、股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书和基金合同，全面 相识本基金的风险收益特征和家具特色，并充分筹商自身的风险承受才智，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金经管东说念主管 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金       招募评释书更新正文 理的其他基金的功绩并不组成新基金功绩阐扬的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或特殊基金份额总额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金经管东说念主奉求的登记机构本领条件不允许等基 金经管东说念主无法给以适度的情形导致被迫达到或特殊 50%的除外。   当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的辩论内容。侧袋机制实施时间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊标志，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读辩论内容并柔和本基金启 用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募评释书主要触及本基金标的指数编制决策变更，本基金管 理东说念主对招募评释书所载相应内容（“第九部分基金的投资”中“五、标的指数”） 进行了更新，辩论信息更新截止日为 2025 年 1 月 2 日。本招募评释书其他所载内 容未更新。除非另有评释，本招募评释书其余所载内容截止日为 2024 年 7 月 3 日， 辩论财务数据和净值阐扬截止日 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                                                      招募评释书更新正文                                                目             录 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文                   第一部分 引子   《浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金招募评释 书》（以下简称“本招募评释书”）由浦银安盛基金经管有限公司依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资 基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《证 券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息袒露经管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）、 《证券投资基金经管公司治理准则（试行）》和其他辩论法律法例的规矩以及《浦 银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）编写。   本招募评释书发达了浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券 投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策辩论的一说念必要事 项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金经管东说念主承诺本招募评释书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、完竣性承担法律包袱。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵寓苦求召募的。本招募评释书由浦银安盛基金经管有限公司负责解释。 本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其执有 基金份额的行径自己即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他辩论规矩享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东说念主的职权和义务，应详备查阅《基金合同》。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文                    第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用纠正和补充 投资基金招募评释书》偏激更新 数证券投资基金基金家具贵寓概要》偏激更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申诉等 委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务 委员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 施的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的纠正 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 机关对其通常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及辩论法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及按期定额投资等业务 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主缔结了基金销售 劳动契约，办理基金销售业务的机构 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并营救基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得特殊 3 个月 易日 绽开日 是范例基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同征服 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规矩的条件，苦求将其执有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额改革为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资神志 加上基金改革中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改革中转入 苦求份额总额后的余额)特殊上一绽开日基金总份额的 10% 式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 本类别基金财富入网提销售劳动费的基金份额 而是从本类别基金财富入网提销售劳动费的基金份额 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 申购款偏激他财富的价值总和 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、知道受 限的新股及非公开垦行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交易的债券等 值的神志，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金经管 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 进行处置计帐，目的在于有用箝制并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险经管用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称 为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文                   第三部分 基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况   称号：浦银安盛基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   法定代表东说念主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册成本：东说念主民币 120，000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司执有 51%的股权；法国安盛投资 经管有限公司执有 39%的股权；上海国盛集团财富有限公司执有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   辩论东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士研究生，高等经济师。曾任中国竖立 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 秘书、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展经管部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展经管部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委秘书、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、财富经管部总司理。现任上 海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任浦发银行研究院院长。自   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科经管学硕士学位。2016 年参加欧洲工商经管学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文 年干预通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德财富经管投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计谋与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛财富经管有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商经管硕士研究生，高等经济师。曾任中 国竖立银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东说念主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东说念主银行总部银行卡部负责东说念主、总司理，个东说念主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（移动金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务责任党委副秘书，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副秘书。现任上海浦东发展银行党委委员。2021 年 1 月起兼任本公司董 事。   林忠汉（LAM， Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资经管亚洲之前，曾任职于多家环球财富经管公司， 包括法国巴黎财富经管公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行财富经管公 司和东方汇理财富经管公司等，担任高等业务发展和家具经管等多个高等职位， 隐讳亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资经管，面前担任亚太区董事总司理， 中枢业务销售及市集推行总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲实施委 员会成员。林忠汉畴昔 20 年积存了丰富的训诫，包括劳动多种弥留的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学人人经管硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 经管责任经历，2018 年起在上海国盛集团财富有限公司历任纪委秘书、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量财富处置以及风控合规责任等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团财富有限公司党委秘书、董事长，全面负责公司 筹画经管责任。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学教育经管专科硕士研究生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月干预浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部财富托管部总司理兼企业年金 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金        招募评释书更新正文 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼财富托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行财富托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行财富经管部（财富经管中心） 总司理、总行金融市集业务党委副秘书，总行财富经管部（财富经管中心）总经 理、总行金融市集业务党委副秘书，浦银宽饶有限包袱公司董事长、党委副秘书。 现任上海浦东发展银行总行党群责任部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副秘书、直属纪委秘书。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金经管有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金经管有限公司赴任。后在光大保德信基金经管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富经管有限包袱公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资经管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金经管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，寂然董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司寂然董事。   霍佳震先生，寂然董事，同济大学经管学博士。1987 年干预同济大学责任， 历任同济大学经济与经管学院讲师、副讲授、讲授，同济大学研究生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与经管学院院长，现任上海中侨职业本领大学校长、 同济大学经济与经管学院锻练、BOSCH 讲席讲授，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司寂然董事以及同济大 学建筑想象研究院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，寂然董事。中欧外洋工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资经管有限公司首创合伙东说念主、上海和辉光电股份有限公司、上 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金              招募评释书更新正文 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 份有限公司等公司董事、寂然董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 成本投资参谋人（北京）有限公 司合伙东说念主及和谐成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 经管训诫，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委秘书职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司寂然董事。    赵晓菊女士，寂然董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加责任。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副讲授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海外洋银行 金融学院首任院长、实施董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院讲授， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海外洋金融中 心研究院实施院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村交易银行股份有限公司 等公司寂然董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司寂然董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东说念主力资源经管和劳资关系硕士研究生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学外洋工商经管硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东说念主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团财富有限公司任行政东说念主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责探听方面的丰富训诫。 2006-2007 年时间，任法盛财富经管公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责探听分析师。2007-2013 年时间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责探听副主管。2013 年 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文 加入安盛投资经管有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资经管有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。   许贤斌先生，职工监事，工商经管硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交易员、国泰基金经管有限公司交易经管部高等交易员/交易主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金经管有限公司，现任汇注交易部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资经管磋议有 限公司风险磋议参谋人、耀鸿投资经管磋议有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险经管司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金经管有限公司任风险 经管部业务主管，现任风险经管部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。   （三）公司总司理偏激他高等经管东说念主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国竖立银 行股份有限公司和华安基金经管有限公司赴任。后在光大保德信基金经管有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康财富经管有限包袱公司担任副总司理、 首席家具官、董事总司理及实施委员会成员等职务；在贝莱德投资经管（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金经管有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，看守长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司外洋 业务总部高等司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金经管有限公司副看守长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看守长。   李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、说念勤集团和上海东新外洋投资经管有限公司分别从 事联行结算、家具开垦以及基金研究和投资责任。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金经管有限公司，历任公司家具开垦部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高等经济师。曾 任安徽经济经管干部学院经济经管系锻练；大通证券财富经管部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高等副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商经管硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任宽饶贪图总监、国联安基金经管公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 经管公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资经管有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛财富 经管有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛财富经管有限公司实施 董事。2021 年 12 月干预浦银安盛基金经管有限公司责任，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业经管学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限包袱公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉利财富经管有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金经管有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金经管有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   廉素君女士，华中科技大学金融学硕士。2012 年 3 月至 2013 年 6 月在第一 创业证券股份有限公司任职稽核与风险经管岗。2013 年 7 月至 2017 年 11 月在 郑州银行股份有限公司金融市集部，担任投资交易岗。2017 年 11 月加盟浦银安 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金             招募评释书更新正文 盛基金经管有限公司。2017 年 11 月至 2019 年 3 月在固定收益投资部任职货币 基金基金司理助理，面前固定收益投资部担任固定收益类基金司理。2019 年 3 月 起担任浦银安盛日日鑫货币市集基金的基金司理。2019 年 3 月起担任浦银安盛 货币市集证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月起担任浦银安盛双月鑫 60 天 滚动执有短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起担任浦银安盛中 证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起担任 浦银安盛季季盈 90 天滚动执有中短债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 理。2023 年 2 月起担任浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 2 月起担任浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金的 基金司理。   张蕴文女士，澳洲科廷大学金融学硕士。2011 年 4 月至 2014 年 11 月在瑞 穗银行苏州分行及瑞穗银行总行金融市集部担任资金交易员。2014 年 11 月至 宏不雅研究员、信用研究员、基金司理助理、基金司理之职。2023 年 9 月起加盟浦 银安盛基金经管有限公司，现任固定收益投资部基金司理之职。2024 年 4 月起 担任浦银安盛货币市集证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起担任浦银安盛 CFETS0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起担 任浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2024 年 4 月起担任浦银安盛日日鑫货币市集基金的基金司理。2024 年 4 月起担任浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：刘大巍，任职时辰：2019 年 7 月 18 日至 2023 年 2 月 21 日。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   王聪先生，本公司研究部副总监。   陈曙亮先生，本公司 FOF 业务部总监，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。   （六）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 三、基金经管东说念主的职责   （一）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所经管的不同基金财产分别经管、分别记账，进行证券投资；   （四）计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （六）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （七）按照《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执 有东说念主分拨收益；   （八）办理与基金财产经管业务行径辩论的信息袒露事项；   （九）召集基金份额执有东说念主大会；   （十）保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他辩论贵寓；   （十一）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼职权或者实 施其他法律行径；   （十二）中国证监会规矩的其他职责。 四、基金经管东说念主的承诺   （一）本基金经管东说念主承诺严格征服现行有用的辩论法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的辩论规矩，建立健全里面适度轨制，采取有用措施，防 止违背现行有用的辩论法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会辩论规矩 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 的行径发生。   （二）本基金经管东说念主承诺严格征服《证券法》、《基金法》及辩论法律法例， 建立健全的里面适度轨制，采取有用措施，防护下列行径发生：   （三）本基金经管东说念主承诺加强职工经管和培训，强化职业操守，督促和拘谨 职工征服国度辩论法律、法例及行业范例，诚实信用、用功尽责，不从事以下活 动： 辩论规矩，泄漏在职职时间细察的辩论证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息； 乱市集规律；   （四）基金司理承诺 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 额执有东说念主谋取最大利益； 的辩论规矩，泄漏在职职时间细察的辩论证券、基金的交易神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息； 五、基金经管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度概述   里面适度是指基金经管东说念主为驻扎和化解风险，保证筹画运作稳健基金经管东说念主 的发展贪图，在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方 法、实施操作范例与适度措施而形成的有机系统。   里面适度是由为保障业务正常运作、竣事既定的筹画宗旨、驻扎筹画风险而 设立的多样里面适度机制和一系列范例里面运作范例、描摹适度措施和方法等制 度组成的融合举座。   里面适度是由基金经管东说念主的董事会、经管层和职工共同实施的合理保证。基 金经管东说念主的里面适度要达到的总体宗旨是： 自愿形成遵法筹画、范例运作的筹画想想和筹画理念； 受托财富的安全完竣，竣事基金经管东说念主的执续、平稳、健康发展； 执续、平稳、健康发展的基金经管公司。   （二）里面适度的五个要素   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行径、信息调换和里面 监控。   适度环境是里面适度其他要素的基础，它决定了基金经管东说念主的里面适度基调， 并影响着基金经管东说念主里面职工的内控意志。为此，基金经管东说念主从两方面出手营造 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 一个好的适度环境。率先，从“硬适度”来看，本基金经管东说念主遵命健全的法东说念主治 理结构原则，成就了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的岗亭成就 和授权单干，操作互相寂然。其次，基金经管东说念主更安适“软适度”，基金经管东说念主 的经管层牢固确立里面适度和风险经管优先的理念和实行科学高效的运行神志， 培养全体职工的风险驻扎意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德范例和自身教学竖立，使风险意志贯串到基金经管东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个方法。   本基金经管东说念主的风险评估和经管分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我经管和查验；第二档次为公司总司理引导的经管层、 风险适度委员会、风险经管部的风险经管；第三档次为公司董事会层面对公司的 风险经管，包括董事会、合规及审计委员会、看守长和里面审计。   本基金经管东说念主制定了各项规章轨制，通过多样淡雅性的、查验性的和修正性 的适度措施，把适度行径贯串于基金经管东说念主筹画行径的永久，尤其是强调对于基 金财富与基金经管东说念主的财富、不同基金的财富和其他奉求财富实行寂然运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确别离各岗亭职责，明确授权适度；对弥留业务部门 和岗亭进行了适当的物理箝制；制订济急应变措施，危境处理机制和范例。   本基金经管东说念主建立明晰、有用的垂直论说轨制和平行通报轨制，以确保识别、 聚集和交流辩论运营行径的要害方针，使职工了解各自的责任职责和基金经管东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   看守长、监察稽核部负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险适度以及公司里面适度轨制的实施情况，保证里面适度轨制的落实。各部 门必须切实协助筹画经管层对日常业务经管行径和各种风险的总体适度，并协助 责罚所出现的辩论问题。按照基金经管东说念主里面适度体系的成就，竣事一线业务岗 位、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保竣事里面监控活 动的全处所、多档次的伸开。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （三）里面适度原则 构和各级东说念主员，并贯串于到决策、实施、监督、反馈等各个方法； 序，调度里面适度轨制的有用实施； 自有财富、其他财富的运作应当分离； 提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度结果。   （四）里面适度机制   里面适度机制是指基金经管东说念主的组织结构偏激互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的弥留组成，健全、合理的里面适度机制是基金经管东说念主筹画活 动得以正常开展的弥留保证。   从功能上别离，基金经管东说念主的里面适度机制可分为“决策系统”、“实施系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度档次上对决策系统和执 行系统实施监督。   决策系统是指在基金经管东说念主筹画经管过程中领有决策权力的辩论机构偏激 之间的关系。实施系统是指具体负责将基金经管东说念主决策系统的各项决议付诸竣事 的一些职能部门。   实施系统在总司理实施委员会的顺利引导下，承担了公司日常筹画经管、基 金投资运作和里面经管责任。   监督系统对基金经管东说念主的决策系统、实施系统进行全程、动态的监控，监督 的对象隐讳基金经管东说念主筹画经管的一说念内容。基金经管东说念主的监督系统从监督内容 别离，简短分为三个档次： 行径进行监督和评价； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 及各职能部门进行里面监督和查验。   （五）里面适度档次   在里面适度机制的基础之上，公司建立了三档次的里面适度体系。   第一档次为公司各业务部门的自我经管和查验。统共职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证征服国度的法律法例以及基金经管东说念主的各项经管轨制；保 证邃密的职业操守；保证诚实信用、用功尽责等。基金经管东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其经管负责的业务进行查验、监督和适度，保证业务的开展稳健 国度法律、法例、监管规矩、基金经管东说念主的规章轨制，并对部门的里面适度和风 险经管负顺利包袱。   第二档次为公司经管层偏激下设的风险适度委员会、风险经管部、法律合规 部、财务部和信息本领部等部门的适度及经管。公司经管层、风险适度委员会、 风险经管部、法律合规部、财务部和信息本领部等部门采取多样适度措施，经管 和支执各个部门和各项业务进行，以确保基金经管东说念主运作在有用的适度下。经管 层对里面适度轨制的有用实施承担包袱。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看守长和审计部的监 督适度。统共职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看守 长和里面审计对各项业务和责任行径的查验监督。合理的风险分析和经管建议应 予采取，基金经管东说念主规矩的风险适度措施必须坚强实施。董事会对里面适度负最 终包袱。   （六）里面适度轨制   里面适度轨制指范例里面适度的一系列规章轨制和义务王法，是里面适度的 弥留组成部分。里面适度轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会偏激他主 管部门辩论文献的规矩。里面适度轨制分为四个档次： 各项基本经管轨制和具体经管规章的携带性文献； 是各项基本经管轨制的纲领和统治； 的轨制依据。基本经管轨制须经董事会审议并批准后实施。基本经管轨制包括但 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 不限于风险经管轨制、投资经管轨制、基金管帐核算办法、信息袒露经管办法、 监察稽核轨制、信息本领经管轨制、固有资金投资里面适度轨制、公司财务轨制、 行政经管轨制、东说念主力资源经管轨制、功绩评估考察轨制、职工行径范例、规律程 序和危境处理打算等； 本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭包袱、操作守则等 的具体评释。它不仅是基金经管东说念主的业务、经管、监督的需要，同期亦然幸免工 作中主不雅削弱性的有用妙技。部门轨制及具体经管规章根据总司理办公会的决定 进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、证 监会规矩和《公司规矩》及公司基本经管轨制。   （七）基金经管东说念主对于里面适度的声明   本基金经管东说念主确知建立、营救、完善、实施和有用实施风险经管和里面适度 轨制是本基金经管东说念主董事会及经管层的包袱，董事会承担最终包袱。本基金经管 东说念主终点声明以上对于里面适度的袒露的确、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展约束完善里面适度轨制。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书更新正文                  第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：执续筹画   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日矜重在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。限制 2023 年 同比裁汰 5.19%，竣事包摄于母公司推动的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永久坚执“真诚劳动，相伴成长”的筹画理念， 戮力于为客户提供全面、优质、高效的金融劳动。   二、托管业务部部门成就及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设详细经管处、基金证券业务 处、相信保障业务处、宽饶私募业务处、家具经管处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行经管处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务筹画情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书更新正文 务批准文号：证监基金字200574 号。限制 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金财富净值共计 24269.91 亿元，基金份 额共计 23391.76 亿份。    四、基金托管东说念主的里面适度轨制    （一）里面适度宗旨    严格征服国度辩论托管业务的法律法例、行业监管规章和行内辩论经管规矩， 遵法筹画、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安全完 整，确保辩论信息的的确、准确、完竣、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。    （二）里面适度组织结构    兴业银行基金托管业务里面适度组织架构由总行里面适度委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行财富托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面适度组织依照兴业银行辩论轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面适度实施经管。    （三）里面适度原则 品，以及从事财富托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险畛域； 互相制衡； 完竣为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 程等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹画 经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面适度存在的问题应当大要得到实时 反馈和纠正； 竣事有用适度。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （四）里面适度轨制及措施 严格的东说念主员行径范例等一系列规章轨制。 并实施风险适度措施。 监控。 制理念，并缔结承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他辩论规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付神志、基金管帐核算、基金财富估值 和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以偏激他辩论基金投资和运作的事项， 对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和 辩论法律法例规矩的行径，应实时以书面体式申诉基金经管东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径，立即论说中国证监会，同期，申诉 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他辩论规矩，或 者违背基金合同约定的，应当拒却实施，立即申诉基金经管东说念主，并实时向中国证 监会论说。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易范例如故见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他辩论规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东说念主， 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 并实时向中国证监会论说。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文                  第五部分 辩论劳动机构 一、基金份额发售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   辩论东说念主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金经管有限公司电子直销   交易网站：www.py-axa.com   微信劳动号：浦银安盛微宽饶（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）代销机构   具体申购、赎回场面参见基金经管东说念主网站。 二、登记机构   称号：浦银安盛基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东说念主：谢伟   辩论东说念主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金        招募评释书更新正文 三、出具法律见解书的讼师事务所和承办讼师    称号： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层    负责东说念主：李强    电话：021-52341668    辩论东说念主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊平方合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实施事务合伙东说念主：李丹    电话：（021）23238888    辩论东说念主：赵珏    承办注册管帐师：赵钰、沈俐 五、其他劳动机构及奉求办理业务的辩论情况    公司信息本领系统由信息本领系统基础设施系统以及辩论业务应用系统构 成。信息本领系统基础设施系统包括机房工程系统、聚集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的调度经管由公司负责， 但与第三方劳动公司缔结有本领劳动合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 本领支执。公司业务应用系统主要包括绽开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、招呼中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的家具竖立而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了辩论的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的调度经管由公司负责，但与系 统提供商缔结有本领劳动合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的本领支执。 除上述情况外，公司未奉求劳动机构代为办理弥留的、特定的信息本领系统开垦、 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 调度事项。   另外，本公司不错根据自身发展计谋的需要，奉求禀赋邃密的基金劳动机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书更新正文                第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息袒露办法》、《基金合同》偏激他辩论规矩召募。   浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会证监许可〔2019〕75 号文注册，于 2019 年 7 月 12 日 起向社会公开召募。截止到 2019 年 7 月 16 日，基金召募责任已顺利收尾。   本基金召募有用认购户数为 316 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 计较，本息共计召募基金份额总额 550，002，865.72 份，已一说念计入投资者账户， 归投资者统共。其中基金经管东说念主的基金从业东说念主员认购执有的基金份额总额 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书更新正文               第七部分 基金合同的见效   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激配套法例和《浦银安盛上海清 算所高等第优选短期融资券指数证券投资基金基金合同》的辩论规矩，本基金的 召募情况已稳健基金合同见效的条件。本基金于 2019 年 7 月 18 日得到中国证监 会书面阐述，基金备案手续办理完结，基金合同自该日起矜重见效。自基金合同 见效之日起，本基金经管东说念主矜重开动经管本基金。   基金合同见效后，一语气 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金财富净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论说中予 以袒露；一语气 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会论说 并建议责罚决策，如改革运作神志、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召 开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。   本基金已于 2019 年 8 月 26 日绽开了申购和赎回业务。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场面   申购与赎回场面包括基金经管东说念主和基金经管东说念主奉求的代销机构（具体名单见 本基金招募评释书和份额发售公告）。基金经管东说念主可根据情况变更或增减代销机 构。若基金经管东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易神志，投资 东说念主不错通过上述神志进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或销售机构另行公 告。   具体申购、赎回场面参见基金经管东说念主网站。 二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不特殊 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时辰在申购开动公告中规矩。   基金经管东说念主自基金合同见效之日起不特殊 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中规矩。   在笃定申购开动与赎回开动时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者改革。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或 改革苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 份额净值为基准进行计较； 经登记机构受理的不得撤废； 程序赎回； 总畛域名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指 定媒介上公告；   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主 必须在新王法开动实施前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托福申购款项，投资东说念主托福 款项，申购成立，本基金登记机构阐述基金份额时，申购见效。若申购资金在规 定时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金经管东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主递交赎回苦求，赎回成立，本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求见效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理过程时，赎回款 项顺延至下一个责任日划出。基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此 顺延酿成的损失或不利后果。   在发生多数赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同辩论条目处理。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文    基金经管东说念主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他神志查询苦求的阐述情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构确乎吸收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以基金登记机构的阐述结果为 准。对于申购苦求及申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权 利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其辩论权益受损的，基金经管东说念主、 基金托管东说念主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。    基金经管东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 式）初度申购单笔最低金额为东说念主民币 10，000 元，追加申购单笔最低金额为东说念主民 币 1，000 元。 参见本招募评释书或辩论公告。 申购比例上限，具体规矩请参见本招募评释书或辩论公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 具体规矩请参见辩论公告。 份额的数目限制、投资东说念主每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资东说念主累 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                招募评释书更新正文 计执有的基金份额上限等。基金经管东说念主必须在诊治实施前依照《信息袒露办法》 的辩论规矩在指定媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金财富入网提销售劳动费。投资东说念主不错屡次申购本基 金，申购用度按每笔申购苦求单独计较。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：   申购金额（M）          A类基金份额申购费率            C类基金份额申购费率   M〈100万元            0.5%   M≥500万元            每笔交易1000元   注：M 为申购金额   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取，按照执有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回 用度的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。执续执有期少于 7 日 的，赎回费应全额归入基金财产。   本基金的赎回费率如下：          执有期限（N）              赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥7 日                 0.00% 最迟应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指定 媒介上公告。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文 据市集情况制定基金促销打算，举例针对特定地域范围、特定行业、特定职业的 投资者以及以特定交易神志（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资 者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，在对基金份额执有 东说念主利益无执行性不利影响的前提下，按辩论监管部门要求履行辩论手续后，基金 经管东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率或衔命上述用度。 七、申购份额与赎回金额的计较   （一）本基金申购份额的计较   申购本基金 A 类份额的申购用度遴聘前端收费模式（即申购基金时交纳申购 费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。A 类申购份额的计较神志 如下：   当 A 类基金份额的申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购用度=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值。   当 A 类基金份额的申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/申购当日（T 日）A 类基金份额净值   如果投资东说念主取舍申购 C 类基金份额，则申购份数的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日（T 日）C 类基金份额净值 益或损失由基金财产承担。 五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.5%，假 设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.5%）＝49，751.24 元 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文    申购用度＝50，000－49，751.24＝248.76 元    申购份额＝49，751.24/1.0500＝47，382.13 份    即：如果投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，则该投资东说念主可取得申购份额为    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝0 元    申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05 份    即：投资东说念主可取得申购份额为 47，619.05 份。    （二）赎回金额的计较    基金份额执有东说念主在赎回本基金时交纳赎回费，基金份额执有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。    本基金遴聘“份额赎回”神志，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准 进行计较，计较公式：    （1）A 类基金份额    如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：    赎回总额 = 赎回份额 × T 日 A 类基金份额净值    赎回用度 = 赎回总额 × A 类基金份额赎回费率    赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度    例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，执有时辰为 20 天，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.1200=11，200 元    赎回用度=11，200×0%=0 元    赎回金额=11，200-0 =11，200.00 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，执有时辰为 20 天，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。    （2）C 类基金份额 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文   如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计较方法如下：   赎回总额 = 赎回份额 × T 日 C 类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总额 × C 类基金份额赎回费率   赎回金额 = 赎回总额 － 赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，执有时辰为 20 天，则对 应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.1200＝11，200 元   赎回用度＝11，200×0%＝0 元   净赎回金额＝11，200－0＝11，200.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，执有时辰为 20 天，假定赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1200 元，则可得到的净赎回金额为 11，200.00 元。   （三）本基金基金份额净值的计较   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应 当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 袒露交易日本基金各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金的基金份额净值计较公式如下：   T 日 A 类基金份额净值＝T 日闭市后 A 类基金份额的基金财富净值/T 日 A 类 基金份额的余额数目   T 日 C 类基金份额净值＝T 日闭市后 C 类基金份额的基金财富净值/T 日 C 类 基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当延长计较或公告。本基金各种别基金份额净值的计 算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金 财产。   （四）申购份额、余额的处理神志   申购的有用份额为按执行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以苦求当日 的基金份额净值为基准计较，遴聘四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （五）赎回金额的处理神志   赎回金额为按执行阐述的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除 相应的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记   （一）投资东说念主申购基金告捷后，基金注册登记东说念主在 T＋1 日为投资东说念主加多权 益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东说念主赎回基金告捷后，基金注册登记东说念主在 T＋1 日为投资东说念主扣除权 益并办理相应的注册登记手续。   （三）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进 行诊治，并最迟于开动实施 2 日前在中国证监会指定媒介和基金经管东说念主网站上予 以公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 产净值。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 或极度情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者特殊 50%，或者变相隐讳 50%汇注度的情形时。 格且遴聘估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致后，基金经管东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接 受申购苦求时，基金经管东说念主应当根据辩论规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购苦求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 产净值。 格且遴聘估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一 致后，基金经管东说念主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。   发生上述情形（除第 4 项外）之一且基金经管东说念主决定拒却接受或暂停接受基 金份额执有东说念主赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按规矩报中国证监 会备案，已阐述的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应 按单个账户苦求量占苦求总量的比例给赎回苦求东说念主阐述赎回，未受理部分可缓期 阐述赎回苦求，并以后续绽开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的辩论条目处理。基金份额执有东说念主在苦求赎回时 可预先取舍将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金 经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 十一、多数赎回的情形及处理神志 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 改革中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改革中转入苦求份额 总额后的余额)特殊前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按正常赎回范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有迤逦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。   在本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求特殊上一绽开日 基金总份额 10%以上的情形下，基金经管东说念主有权采取如下措施：对于该单个基 金份额执有东说念主当日特殊 10%的赎回苦求，不错对其赎回苦求缓期办理，即转到下 一绽开日一并处理；对于该单个基金份额执有东说念主不特殊前述比例的赎回苦求，与 其他基金份额执有东说念主的赎回苦求一并办理。当基金经管东说念主合计有才智支付时，按 正常赎回范例实施。当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有迤逦或合计因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时， 按单个账户赎回苦求量占合并办理的赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。 取舍缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一说念赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎 回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得特殊 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规矩的其他神志在 3 个交易日内申诉基金份额执有东说念主，评释辩论处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种别基金的基金 份额净值。 间，依照《信息袒露办法》的辩论规矩，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告，并公布最近一个绽开日各种别基金的基金份额净值； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布再行绽开的公告。 十三、基金改革   基金经管东说念主不错根据辩论法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 辩论王法由基金经管东说念主届时根据辩论法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与辩论机构。 十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   袭取是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文告将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的辩论贵寓，对于稳健条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。 十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。   如果出现基金经管东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东说念主的转托管苦求。 十六、按期定额投资打算   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资打算，具体王法由基金经管东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在辩论公告或更新的招募评释书中所规矩的按期定 额投资打算最低申购金额。 十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨与支付。法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。 十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的交易场面或者交易神志进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十九、其他业务   如辩论法律规允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东说念主可制定相应的业务王法并开展辩论业务，并依照《信息袒露办法》的有 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 关规矩进行公告。证券交易所和中国证券登记结算有限包袱公司的辩论业务王法 另有规矩的，从其规矩。 二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“第十 六部分 侧袋机制”或辩论公告的规矩。 二十一、在不违背辩论法律法例且对基金份额执有东说念主利益无执行不利影响的前 提下，基金经管东说念主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及辩论业务的安排进 行补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文                第九部分 基金的投资 一、投资宗旨   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 短期融资券、超短期融资券、国债、政策性金融债、债券回购、银行入款、同行 存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健中国证 监会辩论规矩。   本基金不投资于股票、权证。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金经管东说念主在履行适当范例后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 三、投资策略   本基金为被迫式指数基金，遴聘抽样复制法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，详细筹商追踪结果、操气魄险等因素构建投资组合，并根据本基金财富 畛域、日常申赎情况、市集流动性以及债券特色、交易老例等情况，进行优化， 取舍合适的债券进行投资，以竣事对标的指数的有用追踪。   由于本基金财富畛域、日常申购赎回情况、市集流动性、债券交易特色及交 易老例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券权重和券 种间将存在各异。   在正常市集情况下，本基金力求竣事净值增长率与功绩相比基准之间的日均 追踪偏离度的完全值不特殊 0.3%，年追踪过错不特殊 4%。如因指数编制王法或 其他因素导致追踪偏离度和追踪过错特殊上述范围，基金经管东说念主应采取合理措施 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   （一）财富配置策略   本基金将遴聘抽样复制法，主要以标的指数的成份券组成为基础，详细筹商 追踪结果、操气魄险等因素构建组合，并根据本基金财富畛域、日常申购赎回情 况、市集流动性以及债券特色、交易老例等情况，进行优化，以竣事对标的指数 的有用追踪。   （二）债券投资策略   本基金通过抽样复制法进行被迫式指数化投资，在用功追踪过错最小化的前 提下，本基金不错采取适当方法对基金财富进行诊治，裁汰交易成本，以期在规 定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪过错。   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份券组成，并详细筹商本基金财富 畛域、市集流动性和交易成本等因素对其渐渐买入。当碰到成份券流动性不及、 价钱严重偏聚散理估值、单只成份券交易量不稳健市集交易老例等其他市集因素 及预期标的指数的成份券行将诊治或其他影响指数复制的因素时，本基金不错根 据市集情况，联接训诫判断，对个券权重和券种进行适当诊治，以期在规矩的风 险承受限制之内，尽量缩小追踪过错。   （1）按期诊治   本基金所构建的指数化投资组合将按期根据所追踪的标的指数对其成份券 的诊治而进行相应诊治。   （2）不按期诊治 应成份券。本基金将详细筹商交易畛域、交易老例和成份券的流动性等因素，对 债券投资组合进行动态诊治； 金经管东说念主将详细筹商追踪过错最小化和投资东说念主利益，决定部分执有现款或买入相 关的替代性组合； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 利交易和放大交易，以期减小基金运作的辩论用度对指数追踪的影响。 四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券合 计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金财富净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基 金财富净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （6）基金财富总值不得特殊基金财富净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特殊基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规 定的特殊情形除外。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行法定范例后，则本基金投资不再受辩论限制或按诊治后的规矩实施， 无需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   为调度基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩浮松的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述浮松性规矩，基金经管东说念主在履行适当范例后， 则本基金投资不再受辩论限制，无需经基金份额执有东说念主大会审议。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行 适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健本基金的投资宗旨和投资策略，遵命执有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱实施。辩论交易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以 袒露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受辩论限制，无需经基金份额执有东说念主大会审议。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                        招募评释书更新正文     五、标的指数     （1）指数成份券考中王法     【知道场面】：银行间市集     【债券品种】：短期融资券、超短期融资券     【信用评级】：AAA，且评级瞻望非负面     【刊行神志】：公募     【剩余期限】：1 天及以上     【债券币种】：东说念主民币     【利率类型】：固定利率     【付息神志】：附息式固定利率、贴现式、利随本清     【含权情况】：不包括含取舍权条目债券     【刊行东说念主性质】：地方国有企业、中央国有企业     【其他条件】：从财务（包括财富畛域、净财富收益率、财富欠债率及筹画 现款流方针）和行业要素详细考量优选禀赋邃密的刊行东说念主。     （2）取价王法     优先考中合理的债券报价或成交数据，若不存在此类数据则使用债券估值价。     辩论标的指数具体编制决策及成份券信息详见银行间市集计帐所股份有限 公司（简称：上海计帐所）网站，网址： http://www.shclearing.com.cn/cpgz/zqjqysp/zqzs/。 构暂未作出诊治的，基金经管东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，详细 筹商成份券阐扬、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份券 替代策略，并对投资组合进行相应诊治。 六、功绩相比基准     本基金的功绩相比基准为：上海计帐所高等第优选短期融资券指数收益率×     将来若出现标的指数不稳健要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并建议责罚方 案，如更换基金标的指数、改革运作神志，与其他基金合并、或者休止基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执有东说念主 利益优先原则营救基金投资运作。 七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。 八、基金经管东说念主代表基金诈骗辩论职权的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“第十六部分 侧 袋机制”的规矩。   十、基金的投资组合论说   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   （一）论说期末基金财富组合情况 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                 招募评释书更新正文  序                                           占基金总财富的             技俩        金额（元）  号                                            比例（%）        其中：股票                            -               -        其中：债券               264，396，160.67           99.72             财富支                                         -               -        执证券        金融生息品投        资        买入返售金融        财富        其中：买断式        回购的买入返                           -               -        售金融财富        银行入款和结        算备付金共计   （二）论说期末按行业分类的股票投资组合   本基金本论说期末未执有股票。   本基金本论说期末未执有港股通股票。       （三）论说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投 资明细   本基金本论说期末未执有股票。       （四） 论说期末按债券品种分类的债券投资组合 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                           招募评释书更新正文                                                     占基金财富净值比例  序号        债券品种            公允价值（元）                                                          （％）       其中：政策性金融债                     25，394，781.41               10.28   （五） 论说期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名债券 投资明细                                                               占基金资  序                                   数目       债券代码          债券称号                      公允价值（元）         产净值比  号                                  （张）                                                               例（％）                       SCP007                       SCP002                         据)                       SCP001                       SCP003   （六）论说期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前十名财富支 执证券投资明细   本基金本论说期末未执有财富支执证券。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           招募评释书更新正文   （七）论说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细   本基金本论说期末未执有贵金属。   （八）论说期末按公允价值占基金财富净值比例大小名次的前五名权证投 资明细   本基金本论说期末未执有权证。   （九）论说期末本基金投资的国债期货交易情况评释   本基金本论说期末未执有国债期货。   本基金本论说期末未执有国债期货。   本基金本论说期末未执有国债期货。   （十）投资组合论说附注 查，或在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   论说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探听或 在论说编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情况。 库投资的情况。 序号        称号                  金额（元）  浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                               招募评释书更新正文      本基金本论说期末未执有处于转股期的可改革债券。      本基金本论说期末未执有股票。      十一、基金功绩      基金经管东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。      （一）      浦银安盛上清短融 A 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基               准收益率的相比：                                           功绩比      功绩相比                              净值增                     净 值 增                 较基准      基准收益          阶段                  长率标                           ①－③      ②－④                     长率①                   收益率      率范例差                              准差②                                             ③       ④  浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                                招募评释书更新正文      浦银安盛上清短融 C 基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率  的相比：                                            功绩比      功绩相比                              净值增                     净值增                    较基准      基准收益          阶段                  长率标                            ①－③       ②－④                     长率①                    收益率      率范例差                              准差②                                              ③       ④   （二）浦银上清短融自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏激  与同期功绩相比基准收益率变动的相比           浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金           累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                              浦银安盛上清短融 A： 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金                     招募评释书更新正文                    浦银安盛上清短融 C： 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文                第十部分 基金的财产 一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据辩论法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。 四、基金财产的营救和责罚   本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主营救。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章清除、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文              第十一部分 基金财富估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外袒露基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值方法   （1）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种，考中第三方估值 机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日的估值 净价估值；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值本领笃定公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   寰球银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，以第三方估值机构提供的 价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券， 按成本估值。   执有的银行按期入款或申诉入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采选的第 三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 价值笃定原则提供的数据估值。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金     招募评释书更新正文 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命辩论法律法例以及监管 部门、自律王法的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法例的规矩或者未能充分调度基金份额执有东说念主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据辩论法律法例，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金经管东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。 四、估值范例 以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个责任日计较基金财富净值及各种别基金份额净值，并按规矩 公告基金净值信息。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将各种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主对外公布。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。 五、估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的包袱东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹包袱方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹包袱方承担； 由于估值舛讹包袱方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值舛讹包袱方如故积极相助，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹包袱方搪塞更正的情况向辩论当事东说念主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的包袱方对辩论当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值舛讹的辩论顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹包袱方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如果取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥得 利返还的总和特殊其执行损失的差额部分支付给估值舛讹包袱方。   （4）估值舛讹诊治遴聘尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的神志。   （5）估值舛讹的包袱方拒却进行抵偿时，如果因基金经管东说念主邪恶酿成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 邪恶酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 经管东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 经管东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的辩论用度，应列入基金用度，从基 金财富中支付。   估值舛讹被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的包袱方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向辩论当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成就而产生的净值计较尾 差，以基金经管东说念主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业另有通行作念法，在不谢却法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主 应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 商一致后，基金经管东说念主应当暂停基金估值； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 七、基金净值的阐述   基金财富净值和各种别基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金财富净值和 各种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述 后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给以公布。 八、特殊情况的处理 差不动作基金财富估值舛讹处理。 或第三方估值机构提供的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集王法变更等，基 金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能 发现舛讹的，由此酿成的基金财富估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿 包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或减轻由此酿成 的影响。 九、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文             第十二部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 的信息袒露用度； 用度。 二、基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.25%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费按前一 日 C 类基金财富净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金动作指数基金，需根据与银行间市集计帐所股份有限公司签署的指数 使用许可契约的约定向银行间市集计帐所股份有限公司支付指数许可使用费。   常常情况下，指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.01%的年费率计提。 计较方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金财富净值   指数许可使用费按前一日基金财富净值逐日计较，逐日累计。标的指数许可 使用费的支付神志为每季支付一次，基金合同见效后，由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个责任日内从基金财产中一次性支付给银行间市集计帐所股份 有限公司上一季度的标的指数许可使用费。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文      如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、收取下限、费 率和支付神志等发生诊治，本基金将遴聘诊治后的方法或费率计较指数许可使用 费。基金经管东说念主将在招募评释书更新或其他公告中袒露基金最新适用的方法，此 项诊治无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据辩论法例及相应契约 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、用度诊治   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金经管费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售劳动费率等辩论费率。   诊治基金经管费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售劳动费率等费 率，需召开基金份额执有东说念主大会审议；调低 C 类基金份额销售劳动费率，无需召 开基金份额执有东说念主大会。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指 定媒介上公告。 五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机制”的规矩。 六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文             第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 售劳动费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分拨神志是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主在履行适当范例后，将 对上述基金收益分拨政策进行诊治。此项诊治无需召开基金份额执有东说念主大会，但 应于诊治实施日前在指定媒介公告。 四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神志等内容。 五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的辩论规矩在指定媒介公告。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得特殊 15 个责任日。 六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务王法》实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“第 十六部分 侧袋机制”的规矩。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金       招募评释书更新正文             第十四部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照辩论规矩编制基金管帐报表； 并以托管契约约定神志阐述。 二、基金的年度审计 辩论业务阅历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在按《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介公告。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文             第十五部分 基金的信息袒露 一、本基金的信息袒露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险经管规矩》、《基金合同》偏激他辩论规矩。辩论法律法例对于信 息袒露的袒露神志、登载媒介、报备神志等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定，无需经基金份额执有东说念主大会审议。 二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的的确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定媒介袒露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定 的时辰和神志查阅或者复制公开袒露的信息贵寓。 三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开袒露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息 袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开袒露的信息遴聘阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括： 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文   （一）基金招募评释书、基金家具贵寓概要、《基金合同》、基金托管契约 基金份额执有东说念主大会召开的王法及具体范例，评释基金家具的特色等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主劳动等内容。 明的基金概要信息。基金经管东说念主应当于 2020 年 9 月 1 日起依照法律法例和中国 证监会的规矩编制、袒露与更新基金家具贵寓概要。 期提供后）的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金 招募评释书、基金家具贵寓概要，并登载在指定网站上，并将基金家具贵寓概要 登载在基金销售机构网站或营业网点。   除要紧变更事项之外，基金招募评释书、基金家具贵寓概要其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。   《基金合同》休止的，除《基金合同》另有约定外，基金经管东说念主不错不再更 新基金招募评释书、基金家具贵寓概要。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会准予注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募评释书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在指定网站袒露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神志及辩论申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 财富组合季度论说）   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货辩论业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他弥留信息”项下袒露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中袒露基金组结伴产情况偏激 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，辩论信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 适度东说念主； 责东说念主发生变动； 个月内变动特殊百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务辩论行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 神志和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或《基金合同》规矩的其他事项。   （八）潜入公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额执有东说念主权益的，辩论信息袒露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开潜入， 并将辩论情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐论说   基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教唆性 公告登载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，辩论信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和本招募评释书的规矩进行信息袒露，详见本招募评释书“第十六部分 侧袋机 制”的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 六、信息袒露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东说念主员负责经管信息袒露事务。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开袒露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金经管东说念主、基金托管东说念主及辩论从业东说念主员不得清晰未 公开袒露的基金信息。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当稳健中国证监会辩论基金信息 袒露内容与时势准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照辩论法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期论说、更新的招募评释书、基金家具贵寓概要、基金计帐论说等公开披 露的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍袒露信息的报刊。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的 基金信息，并保证辩论报送信息的的确、准确、完竣、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介袒露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介袒露信息，而况 在不同媒介上袒露并吞信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，栽培信息袒露劳动质料，基金经管东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可在遵命辩论法 律法例要求的前提下，自主提供信息袒露劳动，按照《信息袒露办法》自主袒露 信息如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计论说、法律见解书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。 七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。 八、暂停或延长信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金辩论信 息： 财富价值时； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施范例   当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师 事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额执有东说念主大会审议。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金经管东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金劳动机构应以基金份额执有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额。 当日收到的 申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅 办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和改革。基金 份额执有东说念主苦求申购、赎回或改革侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或改革申 请将被拒却。   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回职权， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相 关公告中规矩。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主搪塞侧袋账户份额实行寂然经管，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用寂然的基金代码。   （二）基金的投资及功绩   侧袋机制实施时间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户财富为基 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因财富流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主、基金劳动机构在计较基金功绩辩论方针时 仅筹商主袋账户财富，分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少在计较基金功绩 辩论方针时按投资损失处理。基金经管东说念主、基金劳动机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释评释，幸免引起投资者歪曲。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见届时发布的辩论公告。   因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金经管东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额自在基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息袒露   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当按照法律法例的规矩在基金按期论说中 袒露论说期内侧袋账户辩论信息，基金按期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户辩论信息在按期论说中单独进行袒露。 管帐师事务所 对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期内基金侧袋机制运行辩论的管帐核算和 年度论说袒露，实施适当范例并发表审计见解。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时间， 若侧袋账户财富无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按 照辩论法律法例要求实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定财富流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等弥留信息。   处置特定财富的临时公告内容应当包括特定财富处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、辩论用度发生情况等弥留信息。   （六）特定财富的处置计帐   基金经管东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富给以处 置变现等神志，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户财富是 否一说念完成变现，基金经管东说念主王人将实时向侧袋账户份额执有东说念主支付已变现部分对 应的款项。   侧袋账户财富完全计帐后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用稳健《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的辩论规矩，但凡顺利援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致辩论内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影 响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金       招募评释书更新正文                第十七部分 风险揭示 一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利精辟接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。 相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金财富变现才智的风 险。 或由于债券刊行东说念主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将酿成基金财富损失。 降，从而使基金的执行收益下降。 资时的收益率的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将取得较以前低的收益率。 二、流动性风险   本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金酿成的流动性 影响。在基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基 金仓位诊治的迤逦，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”和本招募 评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 安排。   本基金投资于具有较高流动性的投资品种，通过合理配置组合等神志，积极 驻扎流动性风险，在自在组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本 基金严格征服辩论法律法例规矩的比例限制，而况稳健组合经管、散播投资的监 管原则。因此，本基金拟投资市集、行业及财富的流动性邃密。   基金出现多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合现象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金 份额执有东说念主在单个绽开日苦求赎回基金份额特殊基金总份额一定比例以上的，基 金经管东说念主有权对其采取缓期办理赎回苦求或减速支付赎回款项的措施。   在市集大幅波动、流动性短少等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎考中缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理用具动作扶植措施。对于各种流动性风险经管用具的使用，基金经管东说念主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各种流动性风险经管用具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。本基金实施 备用的流动性风险经管用具对投资者的潜在影响包括但不限于：   （1）缓期办理赎回苦求   在此情形下，投资者的一说念或部分赎回苦求可能将被缓期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值发生 变化。   （2）暂停接受赎回苦求   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （3）减速支付赎回款项   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。在此情形下，投资东说念主面对较高的赎回费。   （5）暂停基金估值   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金经管东说念主可采取暂停 接受基金申购赎回苦求的措施或减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性，并减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。在此情形下，投资东说念主申购或赎回基金 份额时可能面对高于预期的基金份额净值波动风险。   （7）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定财富分离至专诚的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改革，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定财富的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不袒露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按期论说中袒露论说期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作 为特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的包袱。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作方针时仅需筹商主袋账户资 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 产，基金功绩方针应当以主袋账户财富为基准，因此本基金袒露的功绩方针不成 反应特定财富的真不二价值及变化情况。 三、经管风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 四、操作和本领风险   基金的辩论当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东说念主为因素酿成操作造作或违背操作规程而引致风险，如越权违法交易、内幕交易、 交易舛讹和讹诈等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行甚而导致基金份额执有东说念主利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 五、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者基金投资违背 法例及《基金合同》辩论规矩的风险。 六、本基金私有风险   （1）标的指数下落的风险   标的指数身分券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心思和交易制 度等多样因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （2）标的指数计较出错的风险   指数编制方法的舛误可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬产生各异，从 而使基金收益发生变化。同期，银行间市集计帐所股份有限公司分歧指数的实时 性、完竣性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现舛讹，投资者若参考指 数值进行投资决策可能导致损失。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组合将随之 诊治，基金的风险收益特征将与新标的指数一致，投资者须承担此项诊治带来的 风险与成本。   基金在追踪标的指数时由于多样原因导致基金的功绩阐扬与标的指数阐扬 之间可能产生各异，主要影响因素可能包括：   （1）本基金遴聘抽样复制法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成 份券和备选成份券，或取舍非成份券动作替代，基金投资组合与标的指数组成可 能存在各异，从而可能导致基金执行收益率与标的指数收益率产生偏离；   （2）在标的指数编制中，债券利息计较再投资收益，而基金再投资中随机 能取得同样的收益率；   （3）指数诊治成份券时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩大与标的指 数的组成各异，而且会产生相应的交易成本；   （4）基金运作过程中发生的用度，可能导致本基金在追踪指数时产生收益 上的偏离；   （5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现款流或变现需求，当债券市集 流动性不实时，或受银行间债券市集债券交易开端的限制，本基金投资组合面对 一定进程的追踪偏离风险；   （6）在指数化投资过程中，基金经管东说念主对指数基金的经管才智举例追踪指 数的本领妙技、买入卖出的时机取舍等王人会对本基金的收益产生影响，从而影响 本基金对功绩相比基准的追踪进程。   标的指数并不成完全代表统共这个词债券市集。标的指数成份券的平均酬报率与整 个债券市集的平均酬报率可能存在偏离。   本基金力求竣事净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全 值不特殊 0.3%，年追踪过错不特殊 4%，但因标的指数编制王法诊治或其他因素 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 可能导致追踪过错特殊上述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大 偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调度，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的经管和调度，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个责任日向中国证监会论说并建议责罚决策，如更换基金标的指 数、改革运作神志，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将面对更换基金标的指数、改革运作神志， 与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策笃定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额执 有东说念主利益优先原则营救基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与辩论市集阐扬有在各异，影响投资收益。   标的指数成份券可能出现停牌或毁约，发生成份券停牌或毁约时基金部分资 产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据辩论 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之 间的匹配检会。 八、其他风险 用具，基金可能会面对一些特殊的风险； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文     第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和 《基金合同》约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后按《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介公告。 二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产按如下程序进行反璧：    （1）支付基金财产计帐用度；    （2）交纳基金所欠税款；    （3）反璧基金债务；    （4）计帐后如过剩额，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货辩论业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规矩的范例进行。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额执有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额执有东说念主的职权、义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、招募评释书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息袒露，实时诈骗职权和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规矩的 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 用度，并主动查询交易苦求的阐述情况，妥善诈骗正当职权；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供信息，以及通常的更新和补 充，并保证其的确、准确、完竣；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东说念主的职权、义务 括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度辩论法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及辩论法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或改革申 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推动职权，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （15）在稳健辩论法律、法例的前提下，制订和诊治辩论基金认购、申购、 赎回、改革、按期定额投资和非交易过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚实信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画神志经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂然，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳健《基金合同》等法律文献的规矩，按辩论规矩计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他辩论规矩，履行信息袒露 及论说义务；   （12）保守基金交易神秘，不清晰基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他辩论规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主清晰，向审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论规矩召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，而况 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时辰和神志，随时查阅到与基金辩论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对清除、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理辩论基 金事务的行径承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其 他法律行径； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金经管东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权和义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例、《基金合同》和《托管协 议》的规矩安全营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论市集王法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以诚实信用、用功尽责的原则执有并安全营救基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账经管， 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他辩论规矩外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）营救由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金辩论的要紧合同及辩论凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激 他辩论规矩另有规矩外，在基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东说念主清晰，向 审计、法律等外部专科参谋人提供必要信息的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说 明基金经管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 规矩进行；如果基金经管东说念主有未实施《基金合同》及《托管契约》规矩的行径， 还应当评释基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他辩论贵寓 15 年以 上；   （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作辩论账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或辩论规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论规矩，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管契约》的规矩监督基金经管东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （18）面对清除、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督经管机构，并申诉基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，承诺担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而衔命；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的、《基金合同》和《托管契约》约定的 其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例为准。   本基金份额执有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的无需召开基金份额执有东说念主大会的 除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改革基金运作神志；   （5）诊治基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢范例或调高销售劳动费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会范例； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，无 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）调低 C 类基金份额类别的销售劳动费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费神志；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构诊治辩论基金认购、申购、赎 回、改革、收益分拨、非交易过户、转托管等业务的王法；   （6）基金推出新业务或劳动；   （7）加多、取消或诊治基金份额类别成就；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩无需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神志 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金     招募评释书更新正文 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、纷扰。 益登记日。  （三）召开基金份额执有东说念主大会的申诉时辰、申诉内容、申诉神志 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神志；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权神志（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权神志等）、投递时辰和地点； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中评释本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信神志及投票神志（包括但不限 于以纸质表决票投票、聚集投票及短信投票等）、奉求的公证机关偏激辩论神志 和辩论东说念主、表决见解递交的截止时辰和收取神志。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金经管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面申诉基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。  （四）基金份额执有东说念主出席会议的神志   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解稳健法律法例、《基金合 同》和会议申诉的规矩，而况执有基金份额的凭证与基金经管东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告的其他神志在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面神志或大会公告的其他神志进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连 续公布辩论教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议申诉规矩的神志收取基金份额执有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 申诉不参加收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具见解或授权他东说念主代表出具见解的，基金份额执有东说念主所执 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本 东说念主顺利或授权他东说念主出具见解的执有东说念主，所执基金份额低于前款规矩比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具见解或授权他 东说念主出具见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具见解的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具 见解的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具见解的代理东说念主出具的 奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解稳健法律法例、 《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信等其他非书面神志由基金份额执有东说念主向其授权代表进行授权。 电话、短信等其他非现场神志或者以非现场神志与现场神志联接的神志召开基金 份额执有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信神志开会的范例进行。基金份额 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 执有东说念主不错遴聘书面、聚集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由会议 召集东说念主笃定并在会议申诉中列明。  （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额执有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主执东说念主按照下列第七条文定范例笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和辩论神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。  （六）表决 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改革基金运作神志、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交 稳健会议申诉中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳健会议申诉规矩的表决见解视为有用表决，表决见解迁延不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具见解的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议开动 后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息袒露办法》的辩论规矩在 指定媒介上公告。如果遴聘通信神志进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权均需稳健该等比例，但若 辩论基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执 有东说念主执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的辩论规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的辩论规矩。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致辩论内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。   （十一）法律法例或监管部门对基金份额执有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金收益分拨原则、实施神志   （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 售劳动费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分拨神志是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主在履行适当范例后，将 对上述基金收益分拨政策进行诊治。此项诊治无需召开基金份额执有东说念主大会，但 应于诊治实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神志等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的辩论规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得特殊 15 个责任日。   （六）基金收益分拨中发生的用度 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务王法》实施。      （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规 定。   四、与基金财产经管、运用辩论用度的索求、支付神志与比例   （一）基金用度的种类 的信息袒露用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.25%年费率计提。经管费的计较 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金       招募评释书更新正文   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费按前 一日 C 类基金财富净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   C 类基金份额销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各 个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金经管东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可契约中所 规矩的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、 收取下限、具体计较方法及支付神志见招募评释书。   如果指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计较方法、收取下限、费率 和支付神志等发生诊治，本基金将遴聘诊治后的方法或费率计较指数许可使用费。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 基金经管东说念主将在招募评释书更新或其他公告中袒露基金最新适用的方法，此项调 整无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类中第 5－11 项用度”，根据辩论法例及相应契约 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）用度诊治   基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金经管费 率、基金托管费率、C 类基金份额销售劳动费率等辩论费率。   诊治基金经管费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额类别的销售劳动费 率等费率，需召开基金份额执有东说念主大会审议；调低 C 类基金份额类别的销售劳动 费率，无需召开基金份额执有东说念主大会。   基金经管东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息袒露办法》的辩论规矩在指 定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规矩。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资宗旨 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前取得与标的指数相似的总 酬报，追求追踪偏离度及追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 短期融资券、超短期融资券、国债、政策性金融债、债券回购、银行入款、同行 存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健中国证 监会辩论规矩。   本基金不投资于股票、权证。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金经管东说念主在履行适当范例后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资浮松行径与限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券合 计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金财富净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 金财富净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （6）基金财富总值不得特殊基金财富净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特殊基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起开动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行法定范例后，则本基金投资不再受辩论限制或按诊治后的规矩实施， 无需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   为调度基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩浮松的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述浮松性规矩，基金经管东说念主在履行适当范例后， 则本基金投资不再受辩论限制，无需经基金份额执有东说念主大会审议。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行 适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健本基金的投资宗旨和投资策略，遵命执有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱实施。辩论交易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以 袒露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受辩论限制，无需经基金份额执有东说念主大会审议。   六、基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在指定网站袒露一次各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽开日的各种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度终末一日的各种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同覆没和休止的事由、范例以及基金财产计帐神志   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和《基金合同》约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 自决议见效后按《信息袒露办法》的辩论规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主邻接的； 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额执有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产按如下程序进行反璧：   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）交纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）计帐后如过剩额，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货辩论业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金合并决策   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例规矩的范例进行。   八、争议责罚神志   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲 裁委员会（上海外洋仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时有用的仲裁 王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时间，基金经管东说念主与基金托管东说念主应信守各自的职责，不时忠实、勤 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，调度基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门终点行政区和台湾地区法律）。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文            第二十部分 基金托管契约内容摘抄 一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：浦银安盛基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   邮政编码：200127   法定代表东说念主：谢伟   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：12.0 亿元东说念主民币   存续时间：执续筹画   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 154 号   办公地址：福州市湖东路 154 号   法定代表东说念主：陶以平   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东说念主民币   存续时间：执续筹画 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 短期融资券、超短期融资券、国债、政策性金融债、债券回购、银行入款、同行 存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须稳健中国证 监会辩论规矩。   本基金不投资于股票、权证。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资 比例限制，基金经管东说念主在履行适当范例后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 基金经管东说念主应主动实时向托管东说念主提供及更新指数成份券和备选成份券债券池。 的投资用具。   对基金经管东说念主发送的不稳健基金合同规矩的投资行径，基金托管东说念主不错拒却 实施，独立即书面申诉基金经管东说念主；对于如故实施的投资，基金托管东说念主发现该投 资行径不稳健基金合同的规矩的，基金托管东说念主应立即书面申诉基金经管东说念主进行整 改，并将该情况论说中国证监会。   （二）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终本基金执有现款或者到期日在一年以内的政府债券合 计不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金财富净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金经管东说念主经管的一说念基金执有一家公司刊行的证券，不特殊该证 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金    招募评释书更新正文 券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （5）本基金干预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基 金财富净值的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （6）基金财富总值不得特殊基金财富净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特殊基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规矩投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行法定范例后，则本基金投资不再受辩论限制或按诊治后的规矩实施， 无需经基金份额执有东说念主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资浮松行径进行监督。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受辩论限制或以变更后的规矩为准，但须提 前公告，不需要经基金份额执有东说念主大会审议。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （四）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律法例及行业 范例的、经慎重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算神志。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金经管东说念主在基金初度投资银行间债券 市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金经管 东说念主认同全市集交易敌手。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单 及结算神志进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照契约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时诊治银行 间债券市集交易敌手名单及结算神志的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交易 敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确 定的时辰前仍未承担毁约包袱偏激他辩论法律包袱的，基金经管东说念主有权向辩论交 易敌手追偿，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 市集成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算神志进行监督。如基金 托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基 金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他神志提醒基金经管东说念主，经提醒后仍未改 正，酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损构怨包袱。如果 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金财富损失的， 基金托管东说念主承诺担相应包袱。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的的确、准确。基金经管东说念主应当按照辩论法例规矩，与基金 托管东说念主、入款机构缔结辩论书面契约。基金托管东说念主应根据辩论辩论法例及契约对 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核辩论契约、账户贵寓、投资 指示、入款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。   基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》、 《运作办法》等辩论法律法例，以及国度辩论账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 笃定稳健条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳健辩论规矩进行监督。如基金经管东说念主 在基金初度投资银行存钱之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金 经管东说念主认同统共银行。   因基金经管东说念主邪恶需提前支取按期入款而酿成基金财产的损失由基金经管 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主根据辩论法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、各种别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、辩论信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时遴聘书面体式并电话提醒的 神志申诉基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书 面申诉后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主应在规矩时辰内回话并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供辩论数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易范例如故见效的指示违背法律、 行政法例和其他辩论规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金经管东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金经管东说念主无正大原理，拒却、闭塞对方根据本托管契约规矩诈骗监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十一）基金托管东说念主依据辩论法律法例的规矩、基金合同和本契约的约定对 于基金关联交易进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、执行 适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳健本基金的投资宗旨和投资策略，遵命执有 东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱实施。辩论交易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以 袒露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然 董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述规矩的，如适用本基金，基金经管东说念主 在履行适当范例后，则本基金投资不再受上述规矩限制或适用变更后的规矩，无 需要经基金份额执有东说念主大会审议。   为履行上述信息袒露义务，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机 构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧猛烈关系的关联方名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的的确性、完竣性、全面性。名 单变更后基金经管东说念主或基金托管东说念主应实时发送对方，基金经管东说念主或基金托管东说念主于 金托管东说念主收到对方电话或回函阐述的时辰为准。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 需的其他专用账户、复核基金经管东说念主计较的基金财富净值和各种别基金份额净值、 根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、辩论信息袒露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管契约偏激他辩论规矩时，应实时以书面体式 申诉基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合和协助基金经管东说念主的监督和核查。基金托管东说念主收到通 知后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，评释违法 原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管 东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交辩论贵寓以供基金经管东说念主核查托管 财产的完竣性和的确性，在规矩时辰内回话基金经管东说念主并改正。基金托管东说念主对基 金经管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。 基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时论说中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并要求其将纠正结果论说中国证监会。   基金经管东说念主基于正大合理原理可按期和不按期地对基金托管东说念主营救的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交辩论贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和的确性，在规矩时辰内答 复基金经管东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大原理，拒却、闭塞对方根据本托管契约规矩诈骗监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议 告戒仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。 四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 合同和本托管契约约定及基金经管东说念主的正大指示外不得自走运用、责罚、分拨 基金的任何财产。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完竣与独 立。 营救基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。 笃定到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时申诉基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失 的，基金经管东说念主应负责向辩论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给以 必要的协助与配合，但对此不承担任何包袱。 东说念主不承担包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金经管东说念主开立并经管。 基金份额执有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等辩论规矩后， 基金经管东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在规矩时辰内，聘用具有从事证券辩论业务阅历的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。验资完成，基金经管东说念主将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基 金托管东说念主为基金在具有托管阅历的交易银行开立的基金托管专户中，基金托管东说念主 在收到资金当日出具阐述文献。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。基金经管东说念主、基金托管 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 东说念主及销售机构不得请求酬谢。基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和经管 行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁共计帐模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的统共托管财富与中国证券登记结算有限包袱公司（以 下简称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的开设和经管由基金托 管东说念主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进 行。基金托管东说念主可根据执行情况需要，为本基金开立资金计帐扶植账户，以办理 辩论的资金汇划业务。基金经管东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所 需贵寓。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应给以积极 协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的规 定实施。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 他投资品种的投资业务，触及辩论账户的开立、使用的，若无辩论规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实施。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 包袱公司的辩论规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司与银 行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 定，由基金经管东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按辩论 规矩使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的辩论有价凭证等的营救   基金财产投资的辩论什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的营救库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中登公司上海分公司/深 圳分公司，营救凭证由基金托管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有用适度下的 什物证券在基金托管东说念主营救时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用适度的证券不承担营救 包袱。   （八）与基金财产辩论的要紧合同的营救   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产辩论的要紧合同的原件分别由 基金经管东说念主、基金托管东说念主营救。除契约另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签 署与基金财产辩论的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基 金经管东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并实时将正本投递基金托管东说念主处。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金     招募评释书更新正文 因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金经管东说念主负责。要紧合同的营救期限为基金合同休止后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 升沉。 五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较、复核与完成的时辰及范例   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种别基金份额净值是按照每个责任日闭市后，计较日各种别基金财富净 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，各种别基金份额净值均精准到 担。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个责任日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核，按规矩公告基金净值信息。   基金经管东说念主每责任日对基金财富进行估值后，将各种别基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照规矩对外公 布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见 的，按照基金经管东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。法律法例以及监管 部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日的估值 净价估值；   （2）初度公开垦行未上市的债券，遴聘估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值   寰球银行间债券市集交易的债券等固定收益品种，以第三方估值机构提供 的价钱数据估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。   （4）入款的估值方法   执有的银行按期入款或申诉入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总 额或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 务诊治。   （5）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构（中央结算公司）提供的估值净价估值；采选的 第三方估值机构（中央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （7）本基金遴聘第三方估值机构（中证指数和中央结算公司）按照上述公 允价值笃定原则提供的数据估值。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （9）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴聘舞动订价机 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命辩论法律法例以 及监管部门、自律王法的规矩。   （10）辩论法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及辩论法律法例的规矩或者未能充分调度基金份额执有东说念主利益时，应立即 申诉对方，共同查明原因，两边协商责罚。   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所造 成的过错不动作基金财富估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误或第三方估值机构提供的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集王法变更 等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛讹而酿成的基金财富估值舛讹，基金经管东说念主、基金托管 东说念主衔命抵偿包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施减轻或消 除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理神志 净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；舛讹偏差达到或特殊基金 份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告；当发生基金份额 净值计较舛讹时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成 的顺利损失，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他 当事东说念主追偿。 行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经 阐述后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金辩论的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的 建议实施，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的顺利损失，由基金经管东说念主 负责赔付。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   （2）若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面评释，基金份额 净值出错且酿成基金份额执有东说念主的损失，应根据法律法例的规矩对投资东说念主或基 金支付抵偿金，就执行向投资东说念主或基金支付的抵偿金额，由基金经管东说念主与基金 托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重 新计较和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的 损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于一方当事东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），另一方当事东说念主在履行了正常范例后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份 额净值计较舛讹而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的顺利损失，由提供舛讹 信息确当事东说念主一方负责赔付。   （5）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误或第三方估值机构提供的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集王法变更 等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然如故采取必要、适当、合理的措施进行检 查，然则未能发现该舛讹而酿成的基金份额净值计较舛讹，基金经管东说念主、基金 托管东说念主衔命抵偿包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施减轻 或排斥由此酿成的影响。 差，以基金经管东说念主计较结果为准。 通行作念法，在不谢却法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金经管东说念主与基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则再行协商笃定处理原 则。   （四）暂停估值的情形 时； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金     招募评释书更新正文 时； 协商一致时；   （五）基金管帐轨制   按国度辩论部门规矩的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金经管东说念主、基 金托管东说念主分别独随即成就、记录和营救本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告 的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。 查对不符时，应实时申诉基金经管东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制      基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制。      基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货辩论业务阅历的管帐师事务所 审计。      基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教唆性公告登载在指定报刊上。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金     招募评释书更新正文      基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面或电子阐述神志 申诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度论说完成当日，将筹辩论说提供给基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核结果书面 或电子阐述神志申诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期论说完成当日，将辩论报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核 结果书面或电子阐述神志申诉基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度论说完成当日， 将筹辩论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并 将复核结果书面或电子阐述神志申诉基金经管东说念主。具体复核期限可根据情况由 两边协商笃定以确保筹辩论说按照监管部门要求实时袒露。基金经管东说念主和基金 托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真神志或两边约定的其他神志进行。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核辩论报表及论说。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理神志为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具盖 章的复核见解书，或者进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与 基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就辩论报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就辩论情况报证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核完结后，需盖印 阐述或出具相应的复核阐述书，或者进行电子阐述，以备有权机构对辩论文献 审核时教唆。 六、基金份额执有东说念主名册的营救   基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救基金份额执有东说念主名册，包括《基金 合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必 须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金的 基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和营救，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按 照面前辩论王法分别营救基金份额执有东说念主名册。营救神志不错遴聘电子或文档的 体式。营救期限为 15 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》休止日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主 名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》休止日等触及到基金弥留事项日历的基金份额执有东说念主名册应于 发生辰后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善营救基金份额执有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额执有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善营救基金份额执有东说念主名册，应按辩论法例规矩各自承担相应 的包袱。 七、争议责罚神志   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约辩论的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），按照上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当 事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，调度基金份额执有 东说念主的正当权益。   本托管契约受中华东说念主民共和国法律统帅。 八、托管契约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更范例 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文   本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中国证 监会备案。   （二）基金托管契约休止出现的情形 产； 权；   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个责任 日内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货辩论业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的营救、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律见解书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产按如下程序进行反璧：   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）交纳基金所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）计帐后如过剩额，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、 期货辩论业务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见解书后，由基 金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金合同休止 并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组公告，基金财产计帐 小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教唆性公告登载在指定 报刊上。   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金      招募评释书更新正文          第二十一部分     对基金份额执有东说念主的劳动   基金经管东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的劳动，并将根据基金份额执 有东说念主的需要和市集的变化加多、修改这些劳动技俩。主要的劳动技俩如下： 一、贵寓寄送   本基金经管东说念主将按照份额执有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信神志对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户劳动热线进行对账单劳动定制或改革。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件劳动器贯通等问题无法正常浮现 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金经管公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因酿成的信息不完竣、清晰等而导致的顺利或波折挫伤承担任何抵偿包袱。   其他辩论的信息贵寓指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新家具或新劳动 的辩论材料、基金司表面说等。 二、电子化劳动   基金份额执有东说念主不错通过本公司客户劳动热线东说念主工应答预留手机号码，咱们 将为基金执有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，执有东说念主可致电客服热线要求定 制。   基金份额执有东说念主不错通过本公司客户劳动热线东说念主工应答按需要定制各种电 子邮件劳动，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额执有东说念主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（   浦 银安盛微宽饶）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分 红神志修改、账户贵寓修改、交易密码修改、交易明细查询和账户贵寓查询等各 类业务。 三、客户劳动中心 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金            招募评释书更新正文   招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音劳动和查询 劳动，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确 认情况等。同期，招呼中心在责任时辰提供东说念主工应答劳动。   浦银安盛网站为基金份额执有东说念主提供查询劳动和资讯劳动。基金份额执有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户贵寓，包括基金执多情 况、基金交易明细、基金分成实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户贵寓， 查询热门问题偏激解答，查阅投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理   基金份额执有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额执有东说念主还不错通过代销机构的劳动电话对该代销机构提供 的劳动进行投诉。 五、劳动渠说念 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金         招募评释书更新正文            第二十二部分         其他应袒露事项   本基金招募评释书更新时间，本基金及基金经管东说念主的辩论公告如下： 券投资基金招募评释书（更新）2023 年第 2 号； 券投资基金基金家具贵寓概要更新； 券投资基金 2023 年第 2 季度论说； 上海大奢睿基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行径 的公告； 券投资基金 2023 年中期论说； 数证券投资基金新增华瑞保障销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径 的公告； 数证券投资基金新增海银基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠行径 的公告； 券投资基金 2023 年度分成公告； 券投资基金暂停大额申购、改革转入及按期定额投资业务的公告； 数证券投资基金新增光大证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠 行径的公告； 券投资基金 2023 年第 3 季度论说； 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金       招募评释书更新正文 大连网金基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠行径的 公告； 券投资基金 2023 年第 4 季度论说； 券投资基金 2023 年年度论说； 券投资基金 2024 年第 1 季度论说； 券投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 号； 券投资基金基金司理变更公告； 券投资基金基金家具贵寓概要更新； 券投资基金基金家具贵寓概要更新； 华福证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 湘财证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠行径的公告； 变更公告。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金   招募评释书更新正文        第二十三部分     招募评释书的存放及查阅神志   本招募评释书可印制成册，存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场面，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募评释书印制件或 复印件。但应以基金招募评释书正本为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金          招募评释书更新正文                第二十四部分       备查文献     本基金备查文献包括以下文献：     （一）中国证监会准予浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券 投资基金注册的批复     （二）浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金基金合 同     （三）浦银安盛上海计帐所高等第优选短期融资券指数证券投资基金托管协 议     （四）浦银安盛基金经管有限公司绽开式基金业务王法     （五）法律见解书     （六）基金经管东说念主业务阅历批件和营业派司     （七）基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司     （八）中国证监会要求的其他文献                               浦银安盛基金经管有限公司                                    二〇二五年一月三日

麻豆 孤注一掷