泰康基金管制有限公司
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券
投资基金结合基金
基金合同
基金管制东说念主：泰康基金管制有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
二零二四年十月
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
目 录
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
第一部分 序论
一、签订本基金合同的方针、依据和原则
权益义务，程序基金运作。
证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办
法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、
《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制王法》
（以下简称“《流动性风险
管制王法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》
（以下简称“《指数
基金指引》”）和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是王法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他联系王法享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金由基金管制东说念主
依照《基金法》、基金合同过头他联系王法召募，并经中国证券监督管制委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管制东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产，
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当追究阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓纲目等信息
线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内商场股票的基金所
濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的止境风险，详见本基金招募
说明书。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪时弊限定未达约定标的、
指数编制机构住手作事、成份股停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性王法不一致，应当以届时有用的法律法则的王法为准。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
基金结合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
往返型盛开式指数证券投资基金结合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用
校正和补充
金招募说明书》过头更新
结合基金基金份额发售公告》
结合基金基金居品贵寓纲目》过头更新
司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出
的校正
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《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其时时作念
出的校正
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的校正
《流动性风险管制王法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制王法》及颁布机关
对其时时作念出的校正
《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关
对其时时作念出的校正
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法则王法使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
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办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务
会王法的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售作事
契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等
限公司或接受泰康基金管制有限公司拜托代为办理登记业务的机构
管制的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的
日历
产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得逾越 3 个月
盛开日
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范基金管制东说念主所管制的盛开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东说念主
和投资东说念主共同盲从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
资基金——泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金，该 ETF 的投资标的
和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的
基准的标的 ETF，细腻追踪功绩比拟基准推崇，追求追踪偏离度和追踪时弊最小
化，采用盛开式运作的基金。本基金是标的 ETF 的 ETF 结合基金
告王法的条件，苦求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额挽救为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式
上基金挽救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金挽救中转入申
请份额总和后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10%
行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
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本息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售作事费的，称为 A 类基金
份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资
产入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额
刊及《信息线路办法》王法的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介
基金份额捏有东说念主作事的用度
可能发生的变更
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指示受
限的新股及非公诱导行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或
往返的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受挫伤并得到公说念对待
账户进行处置清理，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账
户称为侧袋账户
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致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确
定性的钞票
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金
二、基金的类别
ETF 结合基金
三、基金的运作方式
契约型盛开式
四、基金的投资标的
本基金通过投资于标的 ETF，细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟
踪时弊的最小化。
五、基金标的指数
本基金标的指数为中证指数有限公司编制并发布的中证 A500 指数过头异日
可能发生的变更。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵寓纲目的王法实践。
八、基金存续期限
不依期
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九、本基金与标的 ETF 的商量和互异
本基金的标的 ETF 为泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金。
结合基金是指将其绝大部分基金钞票投资于标的 ETF，细腻追踪功绩比拟基
准推崇，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，采用盛开式运作的基金。本基金为
标的 ETF 的结合基金。
两者均细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。同期，
两者存在区别：
的成份股；而本基金则采用曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的
ETF，终了对功绩比拟基准的细腻追踪。
ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎标的 ETF；而
本基金的申购与赎回与平庸的盛开式基金访佛，通过基金管制东说念主及销售机构按
“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
互异的要素包括但不限于：
（1）法律法则对投资比例的要求。标的 ETF 看成一种止境的基金品种，可
将一说念或接近一说念的基金钞票，用于追踪标的指数的推崇；而本基金看成平庸的
盛开式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一
年以内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。标的 ETF 采用按照最小申购赎回单元和申购赎回清
单要求进行申购的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采用按照未知
价法进行申赎的方式，大额的申购赎回可能会对基金净值产生一定冲击。
十、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度、销售作事费等收取方式的不同，将基金份额分
为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计
提销售作事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认
购/申购用度而是从本类别基金钞票入网提销售作事费的，称为 C 类基金份额。
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本基金 A 类、C 类基金份额鉴别诞生代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类基金份额和 C 类基金份额将鉴别筹算基金份额净值。筹算公式为：
筹算日某类基金份额净值＝筹算日该类基金份额的基金钞票净值/筹算日该
类基金份额余额总和
投资者在认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。
联系基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金管制东说念主确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，在不违犯法律法则且对基金份额捏有东说念主无骨子
性不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行适合才能后不错加多新的基金份额类别、
或者调整基金份额类别诞生或王法、或者住手现存基金份额类别的销售等，调整
实施前基金管制东说念主需实时公告，不须召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管制东说念主官网的公示信息。
妥当法律法则王法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲目
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
本基金的有用认购款项在基金召募时间产生的利息将折算为基金份额（折算
份额类型为投资者认购时采用的相应类别）归基金份额捏有东说念主扫数，其中利息转
份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的筹算方法在招募说明书中列示。
认购份额的筹算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此时弊产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确
实招揽到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购苦求
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及认购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权益，不然，由此产
生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
排除，认购费按每笔认购苦求单独筹算。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币、基金认购东说念主数不少于 200 东说念主且本基金目
标 ETF 妥当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管制东说念主依据法律法
规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
自收到验资讨教之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基
金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。
基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入成心账户，在基金召募步履收尾前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式
要是本基金召募期限届满，未闲暇基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列
包袱：
期进款利息；
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票规模
《基金合同》告成后，连合 20 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期讨教中给予
线路；连合 60 个使命日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个使命日内向中
国证监会讨教并提倡处分决策，处分决策包括捏续运作、挽救运作方式、与其他
基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
法律法则或监管部门另有王法时，从其王法。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的盛开日实时候
投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往返
所、深圳证券往返所的深广往未来的往返时候，但基金管制东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时
间变更或其他止境情况，基金管制东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介上公告。
基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金初始办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购初始公告中王法。
基金管制东说念主自基金合同告成之日起不逾越 3 个月初始办理赎回，具体业务办
理时候在赎回初始公告中王法。
在确定申购初始与赎回初始时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回盛开日前依
照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介上公告申购与赎回的初始时候。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者挽救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或挽救
苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基
金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行筹算；
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序赎回；
申购时可自行采用基金份额类别；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管制
东说念主必须在新王法初始实施前依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介上公告。
四、申购与赎回的才能
投资东说念主必须根据销售机构王法的才能，在盛开日的具体业务办理时候内提倡
申购或赎回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。
基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，
赎复活效。
投资者赎回苦求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生大都赎回或本基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支
付办法参照本基金合同联系条件处理。
遇标的 ETF 的投资商场休市、标的 ETF 暂停往返或赎回、标的 ETF 蔓延支
付赎回对价或蔓延交收、往返所或登记机构的往返结算王法发生较大变化、本基
金往返所或往返商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其
他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限定的要素影响上述业务处理进程，则赎回款
项划付时候相应顺延。
基金管制东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述王法进行调整。基金管制
东说念主必须在新王法初始实施前依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介上公告。
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
基金管制东说念主应以往返时候收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购
或赎回苦求日(T 日)，在深广情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）
对该往返的有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括
该日)实时到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的阐述情况。
因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚而其联系权益受损的，基金管制东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不告捷，
则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销
售机构如实招揽到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对
于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权益。
在不违犯法律法则的前提下，本基金管制东说念主可根据联系业务王法，对上述业
务办理时候进行调整，本基金管制东说念主将于初始实施前按照联系王法给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体王法请参见招募说明书或联系公告。
体王法请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
见招募说明书或联系公告。
规模或比例上限请参见招募说明书或联系公告。
基金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等循序，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述循序对基金规模给予控
制。具体见基金管制东说念主联系公告。
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
份额等数目限制。基金管制东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系规
定在王法媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
值在本日收市后筹算，并在 T+1 日内公告。遇止境情况，经履行适合才能，不错
适合蔓延筹算或公告。为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的少许点保留
精度受到不利影响，基金管制东说念主可提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净
值精度调整事项进行公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书
及基金居品贵寓纲目中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述筹算结果均按四舍五入方法，保
留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓纲目中列
示。赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹算结果均按四舍五入方法，保
留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体
见招募说明书的王法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。法律法则或监管机构另有王法的从其王法。
体的筹算方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的王法确定，并在招募说明
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
书中列示。基金管制东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒
介上公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序恪守联系法律法则以及
监管部门、自律王法的王法。
额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销筹算，依期或
不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按联系监管部门要求履行必
要手续后，基金管制东说念主不错对销售费率实行一定的优惠，并进行公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
值。
近申购上限。
投资东说念主的申购苦求。
货往返或无法筹算当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
极端情况导致基金销售支付结算系统、基金登记系统或基金管帐系统等无法深广
运行。
商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
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资者单日、单笔申购金额上限的。
发生上述除第 6、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主
申购苦求时，基金管制东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。如
果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的
情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回
款项：
值。
或达到、接近赎回上限。
投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。
货往返或无法筹算当日基金钞票净值。
管制东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。
商阐述后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述除第 6 项情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款
项时，基金管制东说念主应按王法报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主
应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总
量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续盛开日的基金份
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额净值为依据筹算赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的联系条
款处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予
排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金
挽救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金挽救中转入苦求份额
总和后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的钞票组合景色决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有能力支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，
按深广赎回才能实践。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或认
为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户
赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，
将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一说念赎回为止；采用取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并
处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础筹算赎回金
额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，
投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）若本基金发生大都赎回，且单个盛开日出现单个捏有东说念主的赎回苦求逾越
前一盛开日基金总份额 20%的情形下，基金管制东说念主不错采用联系循序为此单个
捏有东说念主脱期办理赎回苦求，即按照保护其他赎回苦求东说念主利益的原则，基金管制东说念主
可优先阐述其他赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：基金管制东说念主在当日接受赎回比
例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，如其他赎回苦求东说念主的赎回申
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请在当日被一说念阐述，则在仍可接受赎回苦求的范围内对此单个捏有东说念主的赎回申
请按比例阐述，对此单个捏有东说念主其余未阐述的赎回苦求脱期办理；如其他赎回申
请东说念主的赎回苦求在当日未被一说念阐述，则应先将其他赎回苦求东说念主的赎回苦求按比
例给予阐述后，将其未被阐述的赎回苦求与此单个捏有东说念主的一说念赎回苦求一并延
期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消
赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到一说念赎回为止；
采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下
一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额
净值为基础筹算赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回
苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（4）暂停赎回：连合 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东说念主
以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎
回款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在王法媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回且基金管制东说念主决定按照“（2）部分脱期赎回”进行脱期
办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书王法的其他方式在 3 个
往未来内文书基金份额捏有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内在王法媒介上刊
登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系王法，最迟于再行盛开日在王法媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也
不错根据推行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行
发布再行盛开的公告。
十一、基金挽救
基金管制东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的王法决定开办本基金
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与基金管制东说念主管制的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费，
联系王法由基金管制东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的王法制定并公告，
并提前文书基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会认同的往返场地或者往返方式进行份额转让的苦求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，届时不消召
开基金份额捏有东说念主大会但须提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公告的
业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非往返过户
基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非往返过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非往返过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。其他
非往返过户是指妥当法律法则且根据登记机构的王法需要办理非往返过户的情
形。办理非往返过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥当条件
的非往返过户苦求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收
费。
十四、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照王法的圭臬收取转托管费。
十五、依期定额投资筹算
基金管制东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资筹算，具体王法由基金管制东说念主另
行王法。投资东说念主在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所王法的依期定
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额投资筹算最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的收益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法
律法则或基金合同另有王法的除外。
如联系法律法则允许基金管制东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管制东说念主将制定和实施相应的业务王法，届时不消召开基金份额捏有东说念主大会但
须提前公告。
十七、基金份额折算
在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管制东说念主经与基金托
管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不须召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十八、当技能条件老到，本基金管制东说念主在不违犯法律法则且对基金份额捏有
东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并履行联系才能后，
可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者安排基金份额在
证券往返所上市往返，届时不消召开基金份额捏有东说念主大会审议但须提前公告。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
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第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称号：泰康基金管制有限公司
住所：北京市西城区回应门内大街 156 号 3 层 1-10 内 302
法定代表东说念主：金志刚
诞诞辰期： 2021 年 10 月 12 日
批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监许可[2021]2839 号
组织形势：其他有限包袱公司
注册成本：12000 万元
存续期限：2021 年 10 月 12 日至长久
（二） 基金管制东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则王法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照王法召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律王法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门，
并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理；
（9）担任或拜托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
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并取得《基金合同》王法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律王法决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权益，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转融
通证券出借业务；
（14）以基金管制东说念主的时势，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供作事的外部机构；
（16）在妥当联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、
赎回、挽救和非往返过户等业务王法；
（17）决定本基金证券往返结算模式的挽救（包括由证券公司往返结算模式
挽救为托管东说念主结算模式，或由托管东说念主结算模式挽救为证券公司往返结算模式）；
（18）拜托第三方机构办理本基金的往返、清理、估值、结算等业务；
（19）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的运筹帷幄方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相寂然，对所管制的不同基金鉴别
管制，鉴别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；
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（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适合合理的循序使筹算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥当《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法筹算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；
（10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法，履行信息线路及
讨教义务；
（12）保守基金交易玄妙，不泄露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法另有王法外，在基金信息公开线路前应予遮掩，不
向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有
东说念主分派基金收益；
（14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法召集基金份额捏有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按王法保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵寓 20 年以上，法律法则另有王法的从其王法；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时候发出，而况
保证投资者大略按照《基金合同》王法的时候和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变
现和分派；
（19）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有
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东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金管制东说念主时势，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，
基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募
集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成飞速间：1987 年 4 月 8 日
批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
组织形势：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续时间：捏续运筹帷幄
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全
撑捏基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则王法或监管部门批
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应报告中国证监会，并采用必要循序保护基金投资者的利益；
（4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理场外证券往返资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以老诚信用、发愤尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；
（2）诞生成心的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备弥散的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，寂然核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系王法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑捏由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系王法另有
王法外，在基金信息公开线路前给予遮掩，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等
外部专科参谋人提供的除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主筹算的基金钞票净值、各样基金份额净值、各
类基金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
（10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具倡导，说
明基金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是
基金管制东说念主有未实践《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用
了适合的循序；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓不低于法
律法则王法的最低期限；
（12）从基金管制东说念主或其拜托的登记机构处招揽并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按王法制作联系账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系王法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法，召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时讨教中国证监会
和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按王法监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义
务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
除法律法则另有王法或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照王法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）按照本基金合同的约定出席或者委派代表出席标的 ETF 基金份额捏有
东说念主大会并对标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项哄骗表决权；
（10）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔顺基金信息线路，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所王法的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》圮绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
（9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有王法或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金是标的 ETF 的结合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏
有的结合基金的份额平直投入或者委派代表投入标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大
会表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份
额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额
捏有东说念主所捏有的本基金份额占结合基金总份额的比例。筹算结果按照四舍五入的
方法，保留到整数位。
本基金的基金管制东说念主不应以本基金的时势代表本基金的全体基金份额捏有
东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基
金份额捏有东说念主的拜托以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的
基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的
ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先撤职本基金基金合同的约定召开本基金的基金
份额捏有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF
基金份额捏有东说念主大会的，由本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提
议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。
本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法则和中国证监会另有王法的除外：
（1）除本合同另有约定外，圮绝《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挽救基金运作方式；
（5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或提高销售作事费率；
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（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略（法律法则、中国证监会另有王法或
基金合同另有约定的除外）；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会才能；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）基金管制东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 份
额捏有东说念主大会；
（12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额筹算，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（14）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率或变更收
费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；
（5）基金管制东说念主、证券/期货往返所、登记机构、销售机构调整联系认购、
申购、赎回、挽救、收益分派、基金往返、非往返过户、转托管等业务王法；
（6）经履行适合才能，基金推出新业务或作事；
（7）住手或减少现存基金份额类别的销售、调低现存基金份额类别的费率
水平、加多新的基金份额类别、调整基金份额类别诞生或分类王法等；
（8）调整基金份额净值的筹算和公告时候或频率；
（9）本基金采用其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；
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（10）调整基金收益的分派原则；
（11）挽救本基金证券往返结算模式；
（12）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集。
提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进犯、搅扰。
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益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式
告。基金份额捏有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事才能和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权拜托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、拜托的公证机关过头联
系方式和商量东说念主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。
决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票效劳。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开
会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主
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捏有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明妥当法律法则、《基金合
同》和会议文书的王法，而况捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文书载明的形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指
定的地址。通信开会应以会议文书载明的形势进行表决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布联系指示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书王法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
文书不投入收取表决倡导的，不影响表决效劳；
（3）本东说念主平直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导的，基金份额捏有东说念主所捏
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本
东说念主平直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏
有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之
一）基金份额的捏有东说念主平直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具倡导的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具
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倡导的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具倡导的代理东说念主出具的
拜托东说念主捏有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明妥当法律法则、
《基金合同》和会议文书的王法，并与基金登记机构记载相符。
载明，基金份额捏有东说念主也不错采用集结、电话或其他方式进行表决，或者采用网
络、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。为此，基金份额捏有东说念主需在
会议文书载明的期限内，以会议文书载明的方式向会议召集东说念主提交相应有用的表
决票或授权拜托书。
五、议事内容与才能
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并（法律法则、基金合同和中国证监会另有王法的除外）、法律法则及《基金合
同》王法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会辩论的其他
事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条王法才能确定和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次
基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份
额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名
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（或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主
姓名（或单元称号）和商量方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以
很是决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是
决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明，不然提交
妥当会议文书中王法的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，时势
妥当会议文书王法的表决倡导视为有用表决，表决倡导暧昧不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具倡导的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管
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理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议初始
后文牍在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息线路办法》的联系王法在
王法媒介上公告。要是采用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践告成的基金份额捏有东说念主
大会的决议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有抑遏力。
九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的止境约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主鉴别捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若联系
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基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应鉴别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的联系王法以本节止境约定内
容为准，本节莫得王法的适用上文联系约定。
本基金侧袋机制实施时间，要是标的 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特
定钞票是否包含标的 ETF，鉴别确定本基金主侧袋账户对于标的 ETF 的表决权
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
及相应表决票数。标的 ETF 捏有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户
份额无表决权。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决
条件等王法，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本
部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和才能
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形
（一） 基金管制东说念主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：
（二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换才能
（一） 基金管制东说念主的更换才能
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金管制东说念主；
捏有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介公告；
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的派遣手续，临
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时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时招揽。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主联系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换才能
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和才能。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议告成后依照《信息线路办法》的联系王法在王法
媒介上联合公告。
三、新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主招揽基金管制业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主
应依据法律法则和基金合同的王法链接履行联系职责，并保证不作念出对基金份额
捏有东说念主的利益酿成挫伤的步履。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在链接履行联系职
责时间，仍有权按照本基金合同的王法收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才能的约定，但凡平直
援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金
管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，
无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过头他联系王法签订
托管契约。
签订托管契约的方针是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹算、收益分派、信息线路及互相监督等联系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往返过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主拜托的其他妥当条件的机构
办理，但基金管制东说念主照章应当承担的包袱不因拜托而免除。基金管制东说念主拜托其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订拜托代理契约，以明确基金管制东说念主
和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、清理及基金往返阐述、披发
红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
调整，并依照联系王法于初始实施前在王法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情形及法律
法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的作事；
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第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金通过投资于标的 ETF，细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度及跟
踪时弊的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为
更好地终了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券钞票（包括国内照章刊行和上市交
易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、证券公司短
期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公诱导行的次级债券、政府支捏机构
债券、政府支捏债券、场合政府债券、可挽救债券、可交换债券过头他经中国证
监会允许投资的债券）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、
依期进款过头他银行进款）、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货以
及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会的联系王法。
本基金可根据法律法则参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合
才能后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净
值的 90%。每个往未来日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证
金后，应当保捏现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票
净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会允许，基金管制东说念主在履行适合才能后，不错调整上
述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要投资于标的 ETF，浅薄投资东说念主通过本基金投资标的 ETF。本基金
不参与标的 ETF 的投资管制。
在深广商场情况下，本基金力图净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪
偏离度的皆备值不逾越 0.35%，年追踪时弊不逾越 4%。如因指数编制王法调整
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或其他要素导致追踪偏离度和追踪时弊逾越上述范围，基金管制东说念主应采用合理措
施幸免追踪偏离度、追踪时弊进一步扩大，并尽快复原追踪偏离度、追踪时弊至
上述范围。
要是标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编制机
构暂未作出调整的，基金管制东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益优先原则，履行内
部决策才能后实时对子系成份股进行调整。
本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于目
标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为更好地终了投资标的，本基金可
少量投资于非标的指数成份股（包括创业板过头他中国证监会允许基金投资的股
票、存托凭证）、债券、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币
商场用具、股指期货、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
本基金将根据商场的推行情况，适合调整基金钞票在各样钞票上的建立比例，
以保证对标的指数的有用追踪。
本基金投资标的 ETF 有如下两种方式：
（1）申购和赎回：标的 ETF 盛开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或
者按照标的 ETF 法律文献的约定以其他方式申购或赎回标的 ETF。
（2）二级商场方式：标的 ETF 上市往返后，在二级商场进行标的 ETF 基金
份额的往返。
当标的 ETF 申购、赎回或往返模式进行了变更或调整，本基金也将作相应
的变更或调整，不消召开基金份额捏有东说念主大会。
在投资运作过程中，本基金将在玄虚议论合规、风险、恶果、成本等要素的
基础上，决定采用一级商场申赎的方式或二级商场往返的方式进行标的 ETF 的
买卖。
本基金对成份股、备选成份股的投资方针是为准备构建股票组合以申购标的
ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用完全复制法，
即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建股票组合，并根据标的指数成份
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股过头权重的变动而进行相应调整。但在因止境情况（如流动性不及等）导致无
法取得弥散数目的股票时，基金管制东说念主将议论使用其他合理方法进行部分或一说念
替代。
基于基金流动性管制和有用利用钞票的需要，本基金将投资于流动性较好的
国债、央行单据等债券，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。本基
金运用统计和数目分析技能、对商场利率期限结构历史数据进行分析磨真金不怕火和情景
测试，并结合宏不雅经济阵势、货币计谋、证券商场变化，玄虚议论债券商场微不雅
要素如历史期限结构、新债刊行、回购及商场拆借利率等，形成对债券收益率曲
线形态过头发展趋势的判断，利用商场利率的波动和债券组合久期的调整提高组
合收益率。
对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，玄虚议论和分析刊行主体的公司布景、竞争地位、治理结构、盈利能力、
偿债能力、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证
券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适合限定债券投资组合合座的久
期，预防流动性风险。
本基金将潜入研究钞票支捏证券的刊行条件、商场利率、支捏钞票的组成及
质料、支捏钞票的现款流变动情况以及提前偿还率水对等要素，评估钞票支捏证
券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性
管制，辅以量化模子分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，
奋力取得长久贯通的投资收益。
本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金规模以及基
金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资规模。本基金管制东说念主将充分议论
融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。
为更好终了投资标的，在加强风险预防并盲从审慎原则的前提下，本基金可
根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资
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者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定
出借证券的范围、期限和比例。转融通证券出借策略按照散播化投资原则，分批、
分期进行转融通证券出借往返，以散播风险。
本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等金融用具对基金投资组合
进行管制，以限定并裁减投资组合风险、提高投资恶果，裁减追踪时弊，从而更
好地终了本基金的投资标的。
（1）参与股指期货往返策略：
本基金参与股指期货往返将根据风险管制的原则，以套期保值为方针，主要
采用流动性好、往返活跃的股指期货合约，以裁减往返成本，提高投资恶果，从
而更好地追踪指数。
（2）参与国债期货往返策略
本基金将充分议论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上，
根据风险管制的原则，以套期保值为方针，参与国债期货的往返，以裁减追踪误
差。
异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在不更动投资标的及
本基金风险收益特征的前提下，恪守法律法则的王法，履行适合才能后相应调整
和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；
（2）每个往未来日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金
后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金捏有的一说念钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的
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（5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得逾越该
钞票支捏证券规模的 10％；
（6）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏
证券，不得逾越其各样钞票支捏证券共计规模的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时间，要是其信用等级下落、不再妥当投资圭臬，应在评
级讨教发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当盲从下列要求：
净值的 10%；在职何往未来日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金
钞票净值的 15%；
券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融
钞票（不含质押式回购）等；
股票总市值的 20%；在职何往未来日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越
基金捏有的债券总市值的 30%；
过上一往未来基金钞票净值的 20%；在职何往未来内往返（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得逾越上一往未来基金钞票净值的 30%；
算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所捏有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧
差筹算）应当妥当基金合同对于债券投资比例的联系约定；
（10）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；
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（11）本基金参与转融通证券出借业务，应当盲从下列要求：
上的出借证券应纳入流动性受限钞票；
均筹算；
的要素甚而基金投资不妥当以上王法的，基金管制东说念主不得新增出借业务；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越基金钞票净值
的 15%；因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制
东说念主之外的要素甚而基金不妥当该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对
手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境
内上市往返的股票合并筹算；
（16）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券/期货商场波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投
资比例不妥当上述第（1）项王法投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个往未来内
进行调整。除上述第（1）、
（2）、
（7）、
（11）、
（12）、
（13）情形之外，因证券/期
货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数
成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场往返停牌
等基金管制东说念主之外的要素甚而基金投资比例不妥当上述王法投资比例的，基金管
理东说念主应当在 10 个往未来内进行调整，但中国证监会王法的止境情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当
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基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同告成之日
开始始。
法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行适合才能后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的王法实践，但须提
前公告。
为调理基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯王法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另
有王法的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过头他不正派的证券往返行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行为。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、推行
限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联往返的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，恪守基金份
额捏有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公说念合理价钱实践。联系往返必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则给予线路。紧要关联往返应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂然董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。
本基金投资标的 ETF 的情况，不属于前述紧要关联往返。
如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性王法，基金管制东说念主在履行适合
才能后可不受上述王法的限制。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为中证 A500 指数收益率*95%+金融机构东说念主民币活期
进款利率（税后）*5%。
本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，每个往未来日
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终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现款或到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%。本基金对中证 A500 指
数和金融机构东说念主民币活期进款利率（税后）鉴别赋予 95%和 5%的权重妥当本基
金主要投资标的 ETF 和细腻追踪标的指数的投资特质。因此，该功绩比拟基准
大略真确、客不雅的反馈本基金的风险收益特征。
异日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的要素甚而标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日向中国证监会讨教并提倡处分方
案，如挽救运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表
决未通过的，本基金合同圮绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确依时间，基金管制
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息恪守基金份额捏有东说念主
利益优先原则撑捏基金投资运作。
若标的指数变更对基金投资无骨子性影响（包括但不限于编制机构变更、指
数改名等），则无需召开基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主可在取得基金托管东说念主
同意后变更基金称号、标的指数和功绩比拟基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金属于 ETF 结合基金，标的 ETF 为股票型基金，其长久平均风险与收
益高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。
本基金为 ETF 结合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数推崇，具有与
标的指数以及标的指数所代表的股票商场雷同的风险收益特征。
七、标的 ETF 发生联系变更情形时的处理
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适合才能后由投资于标的
ETF 的结合基金变更为平直投资标的指数的指数基金，基金合同将删除适用于目
标 ETF、结合基金的条件，并根据被迫追踪标的指数的指数基金特质相应调整基
金类别、投资标的、策略等内容。届时基金合同的校正内容及具体变更安排将由
基金管制东说念主另行公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会：
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管制东说念主疏导的除外）；
若届时本基金管制东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本
着调理投资者正当权益的原则，履行适合的才能后录取其他合适的指数看成标的
指数。
要是异日标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将在履行适合才能后相应
变更标的指数且链接投资于该标的 ETF，不需另行召开基金份额捏有东说念主大会。但
标的 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金
的基金份额捏有东说念主可出席标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，标的 ETF
基金份额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适合才能后，
可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的结合基金。
八、基金管制东说念主代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事
务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
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现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的王法。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各样有价证券、银行进款本
息、基金应收申购款过头他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法则、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金
财产账户相寂然。
四、基金财产的撑捏和责罚
本基金财产寂然于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券/期货经纪机构和基金销
售机构的财产，并由基金托管东说念主撑捏。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构
和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金
财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的王法责罚
外，基金财产不得被责罚。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告收歇等原
因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，
不得对基金财产强制实践。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往返场地的往未来以及国度法律法则
王法需要对外线路基金净值的非往未来。
二、估值对象
基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支捏证券、生息用具和
银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会
计准则》、监管部门联系王法。
（一）对存在活跃商场且大略获取疏导钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应采用最近往未来的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近往未来的报价不成真确反馈公允价值的，打发报价进行调整，确定公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值技能中议论不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制作
为特征议论。此外，基金管制东说念主不应试虑因其大批捏有联系钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用而况有弥散
可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。采用估值技能确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调整并确定公允价值。
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四、估值方法
本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日
标的 ETF 未公布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。要是基金管制
东说念主以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基
金托管东说念主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。
（1）往返所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券往返所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化或
证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往未来的市价（收盘价）
估值；如最近往未来后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价
格的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交
易市价，确定公允价钱。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基
准作事机构提供的相应品种当日的估值全价。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准
作事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至推行
收款日历间录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的独一估值全价或推
荐估值全价，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记
期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）对于在往返所商场上市往返的公诱导行的可挽救债券等有活跃商场的
含转股权的债券，实行全价往返的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净
价往返的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。
（4）基金以估值品种的估值全价看成估值的依据，基金管制东说念主根据联系法
律、法则的王法进行涉税处理。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌
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的归拢股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公诱导行未上市的股票，采用估值技能确定公允价值；
（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采用在
当前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允
价值，基金管制东说念主根据联系法律、法则的王法进行涉税处理。
（4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、
初度公诱导行股票时公司鼓励公诱导售股份、通过巨额往返取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等指示受限股票，按监
管机构或行业协会联系王法确定公允价值。
值。
估值当日无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交
易日结算价估值。当日结算价及结算王法以《中国金融期货往返所结算确定》为
准。
的联系王法进行估值。
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
确保基金估值的公说念性。
按国度最新王法估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法则的王法或者未能充分调理基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商处分。
根据联系法律法则，基金钞票净值筹算和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
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承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的筹算结果对外给予公布。
五、估值才能
的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目筹算，各样基金钞票净值均精
确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此酿成的时弊归入基金钞票。基
金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法的，
从其王法。
基金管制东说念主应每个使命日筹算基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净
值，并按王法公告。
或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个使命日对基金钞票估值后，
将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，
由基金管制东说念主按约定对外公布。
六、估值失实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的循序确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实
时，视为基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、登记机构、销售机
构或投资东说念主自身的差错酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的包袱
东说念主应当对由于该估值失实碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错
误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若
系同行业现存技能水平无法预念念、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下
述王法实践。
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由于不可抗力原因酿成投资者的往返贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实包袱方应及
时劝诱各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承担；
由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估
值失实包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值失实包袱方如故积极劝诱，而况
有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。
（2）估值失实的包袱方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，
而况仅对估值失实的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值失实包袱方仍打发估值失实负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实包袱
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事
东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥得
利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值失实包袱方。
（4）估值失实调整采用尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才能如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因确定估值失实的包袱方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基
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金登记机构进行更正。
（1）基金份额净值筹算出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采用合理的循序注意损失进一步扩大。
（2）各样基金份额净值失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值筹算差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行
抵偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的包袱，经阐述
后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执
行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。
②若基金管制东说念主筹算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此
给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的王法对投资者或基金支付抵偿
金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照差错
进度各自承担相应的包袱。
③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹算结果，天然屡次再行计
算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基
金管制东说念主的筹算结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基
金管制东说念主负责赔付。
④由于基金管制东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值筹算失实而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由
基金管制东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。要是行
业另有通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
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营业时；
商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东说念主负责筹算，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管制东说念主应于每个使命日往返收尾后筹算当日的基金钞票净值和各
类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹算结果复
核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
十、止境情形的处理
基金钞票估值失实处理。
指数编制机构或登记机构等级三方机构发送的数据失实等原因，基金管制东说念主和基
金托管东说念主天然如故采用必要、适合、合理的循序进行搜检，但未能发现失实或虽
发现失实但因前述原因无法实时更正而酿成的基金钞票估值失实，基金管制东说念主和
基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的循序
削弱或摈斥由此酿成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金联系的
信息线路用度；
购赎回用度等）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费
按前一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若
为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管制费的筹算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票
净值后的余额（若为负数，则取 0）
基金管制费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
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前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休
假等，支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若
为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的筹算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值扣除所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票
净值后的余额（若为负数，则取 0）
基金托管费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月
前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费按前
一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。筹算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费
E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值
基金销售作事费逐日筹算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于
次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支
付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应契约
王法，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的边幅
下列用度不列入基金用度：
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基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的王法或联系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。
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第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已终了收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
以及基金的可供分派利润进行评价，在妥当基金收益分派条件下，可安排收益分
配。评估时候、分派时候、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金管制
东说念主不错根据推行情况确定并按照联系王法公告；
金合同》告成活气 3 个月可不进行收益分派；
金红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
取销售作事费，而 C 类基金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分
配利润将有所不同；
在不违犯法律法则的王法且对基金份额捏有东说念主利益无紧要骨子不利影响的
前提下，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合才能
后，可对上述基金收益分派原则进行调整并提前公告，不需召开基金份额捏有东说念主
大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比
例、分派方式等内容。
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五、收益分派决策简直定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
线路办法》的联系王法在王法媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹算方法，依照《业务王法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计谋
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度线路；
管帐核算，按照联系王法编制基金管帐报表；
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
王法的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介公告。
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第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《流动性风险管制王法》、《基金合同》过头他联系王法。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息线路义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照
法律、行政法则和中国证监会的王法线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、
准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会王法时候内，将应予线路的基金信
息通过妥当中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信
息线路办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介线路，并保证
基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信
息贵寓。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开线路的基金信息
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公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基
金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体才能，说明基金居品的特质等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
的一说念事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险
揭示、信息线路及基金份额捏有东说念主作事等内容。《基金合同》告成后，基金招募
说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募
说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主
至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》告成后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在王法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品
贵寓纲目。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公
告登载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概
要、
《基金合同》和基金托管契约登载在王法网站上，并将基金居品贵寓纲目登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金
托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于王法媒介上。
（三）《基金合同》告成公告
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在王法媒介上登载《基金
合同》告成公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在王法网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个盛开日
的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各样基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站线路半
年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明各样基
金份额申购、赎回价钱的筹算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年
度讨教登载在王法网站上，并将年度讨教指示性公告登载在王法报刊上。基金年
度讨教中的财务管帐讨教应当经过妥当《证券法》王法的管帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将
中期讨教登载在王法网站上，并将中期讨教指示性公告登载在王法报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度讨教，
将季度讨教登载在王法网站上，并将季度讨教指示性公告登载在王法报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度讨教、中
期讨教或者年度讨教。
如讨教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期讨教“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下线路该投资者的类别、讨教期末捏有份额及占比、讨教
期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的止境情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中线路基金组合伙产情况过头
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
流动性风险分析等。
（七）临时讨教
本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的有
关王法编制临时讨教书，并登载在王法报刊和王法网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主拜托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行限定东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往返事项，但中国证监会另有王法的除外；
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会王法的及基金合同约定的其他事项。
（八）清爽公告
在《基金合同》期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场巧妙传的音讯可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏
有东说念主权益的，联系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清爽。
（九）清理讨教
基金合同圮绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理讨教。基金财产清理小组应当将清理讨教登载在王法网站上，
并将清理讨教指示性公告登载在王法报刊上。
（十）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十一）实施侧袋机制时间的联系公告
本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的王法进行信息线路，详见招募说明书的王法。
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（十二）参与股指期货往返联系公告
基金管制东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说明书（更
新）等文献中线路股指期货往返情况，包括往返计谋、捏仓情况、损益情况、风
险商量等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的
往返计谋和往返标的等。
（十三）参与国债期货往返联系公告
基金管制东说念主应在季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说明书（更
新）等文献中线路国债期货往返情况，包括往返计谋、捏仓情况、损益情况、风
险商量等，并充分揭示国债期货往返对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的
往返计谋和往返标的等。
（十四）投资证券公司短期公司债券的联系公告
基金管制东说念主应当在临时公告和依期讨教中实时线路本基金投资证券公司发
行的短期公司债券的情况。
（十五）投资钞票支捏证券的联系公告
基金管制东说念主应在基金年度讨教及中期讨教中线路其捏有的钞票支捏证券总
额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和讨教期内扫数的钞票支捏证券明细。
基金管制东说念主应在基金季度讨教中线路其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券
市值占基金净钞票的比例和讨教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10
名钞票支捏证券明细。
（十六）参与融资和转融通出借往返的联系公告
基金管制东说念主应当在依期讨教和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资业
务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管制情况等。
基金管制东说念主应当在季度讨教、中期讨教和年度讨教等依期讨教和招募说明书
（更新）等文献中线路基金参与转融通证券出借业务的情况，并就讨教期内发生
的紧要关联往返事项作念详备说明。
（十七）投资于基金的联系公告
本基金在依期讨教和招募说明书（更新）中应诞生成心章节线路所捏标的
ETF 的联系情况并揭示联系风险：
泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基金基金合同
管制费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明筹算方法并例如说明；
并、圮绝基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等；
（十八）中国证监会王法的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定成心部门及
高等管制东说念主员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信息
线路内容与神色准则等法则的王法。
基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金依期讨教、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲目、基金
清理讨教等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面
或电子阐述。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在王法媒介中采用线路信息的媒介。基金管制
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并
保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他环球媒介线路信息，可是其他环球媒介不得早于王法媒介线路信息，而况
在不同媒介上线路归拢信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按照法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响
基金深广投资操作的前提下，自主擢升信息线路作事的质料。具体要求应当妥当
中国证监会及自律王法的联系王法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度
不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讨教、法律倡导书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
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年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情形之一时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基
金联系信息：
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第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则
王法和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议告成后依照《信息线路办法》的联系王法在王法媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行联系才能后，《基金合同》应当圮绝：
基金托管东说念主贯串的；
的要素甚而标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管制东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、妥当《证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
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（1）
《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组调处罗致基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讨教；
（5）遴聘管帐师事务所对清理讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
讨教出具法律倡导书；
（6）将清理讨教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分派
依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讨教经妥当《证券法》
王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讨教报中国证监会备案后 5 个使命日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讨教登载在王法
网站上，并将清理讨教指示性公告登载在王法报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则王法的最
低期限。
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第二十部分 违约包袱
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的王法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损
害的，应当鉴别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基
金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。对损失的抵偿，仅限于平直
损失。当发生下列情况时，相应确当事东说念主不错免责：
定看成或不看成而酿成的损失等；
所酿成的损失等；
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大略链接履行的应当链接履行。非违约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采用必要的循序，注意损失的扩大。莫得采用适合循序甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因注意损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主天然如故采用必要、适合、合理的循序进行搜检，可是未能
发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿包袱。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的循序摈斥或削弱由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能处分的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁
院，根据该院届时有用的仲裁王法按平庸才能进行仲裁，仲裁的地点为深圳市，
仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有抑遏力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁
用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接赤诚、发愤、尽责
地履行基金合同王法的义务，调理基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不含港澳台地区法律）管
辖。
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第二十二部分 基金合同的效劳
《基金合同》是约定基金当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表签章并在募皆集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面阐述后告成。
《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑遏力。
《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金管制
东说念主、基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场地和营业场地查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协
商处分。
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本页无正文，为《泰康中证 A500 往返型盛开式指数证券投资基金结合基
金基金合同》的署名盖印页。
基金管制东说念主：泰康基金管制有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：北京市
签 订 日： 年 月 日
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：深圳市
签 订 日： 年 月 日
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