麻豆av 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型      证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                      进犯辅导   本基金经 2019 年 12 月 6 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华优质申诉 两年如期敞开夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可20192752 号）注册，进行募 集。根据干系法律法则，本基金基金合同已于 2020 年 02 月 28 日恬逸收效，基金管理东说念主于 该日起恬逸启动对基金财产进交运作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景、 收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   基金资产若投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 交游法则等各异带来的非常风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十七部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分研讨自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的万般风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共 同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗 表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。   基金的过往事迹并不预示其异日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应表现阅读本基金的招募说明书、基金产 品贵寓概要和基金合同。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，考虑财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 09 月 30 日 (未经审计)。                      目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金的闭塞期与敞开期 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的事迹 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的管帐与审计 第十六部分 基金的信息走漏 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的圮绝与清理 第十九部分 基金合同的内容纲领 第二十部分 基金托管条约的内容纲领 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应走漏事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动 性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理轨则》）等考虑法律法则的轨则，以及 《鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约 定编写。  本招募说明书讲明了鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策考虑的必要事 项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性申诉或者紧要遗漏，并对 其信得过性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他考虑轨则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验更正和补充 放夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 招募说明书》过火更新 贵寓概要》过火更新 发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其时常作念出的 更正 服务公司，向香港联合交游所进行申报（买卖盘传递），买卖轨则范围内的香港联合交游 所上市的股票 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经考虑政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 干系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及干系法律法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红 利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 日次日（含）起至两年后的对应日的前一日止，如该对应日不存在对应日历或为非就业 日，则顺延至下一就业日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游 则上不少于五个就业日、不朝上二十个就业日，期间不错办理申购与赎回等业务 （若本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日时，则基金管理东说念主可根据本质情 况决定本基金是否敞开申购、赎回及调换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 调换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余 额）朝上上一就业日基金总份额的 20% 息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等序言 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、 资产维持证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交游的债券等 方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待                         第三部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称呼                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7，500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%              总   计                      15，000   100%   二、主要东说念主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际实施委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实施 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实施官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现苟且大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业不断部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室管事、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限就业公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限就业公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，模样触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司实施合伙东说念主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现 苟且大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，看护长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事评释部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国确立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司贪图 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   王璐女士，国籍中国，理学硕士，9 年证券从业训诲。曾任广发证券股份有限公司电子行 业资深分析师。2020 年 05 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任权益投资二部基金司理助 理，从事研究分析就业，现担任权益投资二部基金司理。2021 年 08 月担任鹏华蜕变红利 股票基金司理，2022 年 09 月担任鹏华优质申诉两年定开夹杂基金司理，2023 年 05 月担任 鹏华芯片产业夹杂发起式基金司理，王璐具备基金从业履历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。   闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面贬抑制 度，选用灵验措施，谢却违法行径的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游举止；  （7）冒失就业，不按照轨则履行职责；  （8）法律法则以及中国证监会不容的其他行径。 法则及行业圭表，老实信用、勤苦尽责，不从事以下举止：  （1）越权或非法磋议；  （2）违反法律法则、基金合同或托管条约；  （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失就业、滥用权益；  （7）泄露在职职期间细察的考虑证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或波折进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交游；  （10）违反证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等非法技能独揽市集价钱，搅扰市 场治安；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗成份；  （13）以不梗直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政法则不容的行径。  （1）依照考虑法律法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间细察的考虑证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他举止。  五、基金管理东说念主的里面贬抑轨制  基金管理东说念主的里面贬抑苦守以下原则：  （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方式；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺序，颐养内控轨制 的灵验实施；  （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭实在立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的磋议管理方法责问运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当得当国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东说念主磋议管理的各个方式，不得留有 轨制上的空缺或缝隙；  （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎磋议、珍爱和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着考虑法律法则的调整和基金管理东说念主经 营策略、磋议方针、磋议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险贬抑策略和控 制政策、妥洽突发紧要风险等事项；  （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务方式正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会顺利申诉；  （3）公司磋议管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对万般 风险给以充分的评估和珍爱，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采 取珍爱和贬抑措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过如期 或不如期检查里面贬抑轨制的实施情况，促使公司各项磋议管理举止的圭表运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有 一线风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务方式当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。  （1）公司通过继续健全法东说念主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上阻毫不梗直关联交游、利益运输和里面东说念主贬抑阵势的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层安详设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险珍爱意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志招引到公司各个部门、各个岗亭和各个方式；  （3）公司依据自身磋议性格建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责调节、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并继续完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司继续完善内控组 织架构、贬抑顺序、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过继续地对里面 贬抑轨制进行更正和更新，公司的里面贬抑轨制继续走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭确立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险贬抑；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭确立上选用了严格的分离制 度，结束了基金投资与交游、交游与清理、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和珍爱操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭就业制：公司通过健全岗亭就业制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理就业；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、贬抑以及监督顺序， 并经过得当的贬抑进程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作考虑的风险，通过了了的申诉渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、贬抑，使部门和管理层即时把合手风险景色并实时、快速作出风险贬抑决策；  （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资目的监 控系统等狡计机扶持贬抑系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉交游等方 面进行电子化贬抑，灵验地谢却了运格调险和操守风险；  （10）继续强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资顺序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 颐养，整个股票投资必须全都从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，珍爱契约风险。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的责 任；  （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面贬抑的走漏信得过、准确；  （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展继续完善里面贬抑体系和里面贬抑制 度。                      第四部分 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况  称呼：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  成立时辰：1984 年 1 月 1 日  法定代表东说念主：廖林  注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元  考虑电话：010-66105799  考虑东说念主：郭明  （二）主要东说念主员情况  截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁， 称。  （三）基金托管业务磋议情况  手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“老实信用、勤苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面贬抑体 系、圭表的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责， 为境表里无边投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的产物线。 领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连接资产管理野心、证券公司 定向资产管理野心、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融畛域的持续招供和庸碌好评。   （四）基金托管东说念主的里面贬抑情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面贬抑 COSO 准则从里面环境、风险评估、贬抑举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险贬抑体系，并纳入调节的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持圭表运作的原则，将建立系统、高 效的风险珍爱和贬抑体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的继续出现，资产托管部原蓝本本将风险管理置于与业务发展同等进犯的 位置，视风险珍爱和贬抑为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险贬抑就业落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通 过评估组织里面贬抑和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的贬抑 及灵验性申诉，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面贬抑方 面的健全性和灵验性的全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险贬抑智力照旧与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务磋议管理正当合规；   （2）促进结束资产托管业务发展策略和磋议宗旨；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管磋议效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他磋议管理干系信息的信得过、准确、完满、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应招引决策、实施和监督全过程，解除 资产托管业务各项业务进程和管理举止，解除整个机构、部门和从业东说念主员。  （2）进犯性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，关怀进犯业务事 项、重心业务方式和高风险畛域。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机构确立、权责分配及业务进程等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）得当性原则。资产托管业务里面贬抑应当与磋议畛域、业务范围和风险性格 相得当，并进行动态调整，以合理成本结束里面贬抑宗旨。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚持风险为本、审慎磋议的理念，设 立机构或开展各项磋议管理举止均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本结束存效贬抑。  资产托管业务里面贬抑纳入全行调节的里面贬抑体系。  （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本轨则建立健全资产托管业务里面贬抑体 系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面贬抑基本轨则建立健全里面贬抑 体系，建立与托管业务条线相得当的里面贬抑运行机制，细则各项业务举止的风险贬抑 点，制定圭臬调节的业务轨制；选用得当的贬抑措施，合理保证托管业务进程的磋议效 率和效果，组织开展资产托管业务里面贬抑措施的实施、监督和检查，督促各机构落实 贬抑措施。  （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理就业，根据年度就业重心，定 期或不如期在全行开展干系业务监督检查，将托管业务检查模样整合到全行业务监督检 查就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面贬抑的实施机构，负责组织开 展本机构里面贬抑的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行资产托管部怜爱里面贬抑轨制实在立，坚持把风险珍爱和贬抑的理念和方 法融入岗亭职责、轨制确立和就业进程中，建立了一整套里面贬抑轨制体系，包括《资 产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面贬抑管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东说念主员、授权、更始、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、谢却利益 打破、业务连气儿性、探员、信息系统等全方面实施里面贬抑措施。   资产托管业务切实履行风险管理第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建得当资产托管业务性格的 风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列确立、科技赋 能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验 贬抑操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业野心和救急预案，具备行之有 效的灾备收复决议、充足的迁徙办公开拓、同城异城相结合的备份办公形式、必要的工 作主说念主员、科学走漏的 AB 岗亭确立及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采用或按序启动“原形式现场+ 居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周全球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交游的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法祥和序   根据《基金法》、基金合同、托管条约和考虑基金法则的轨则，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或考虑基金 法律法则轨则的行径，应实时以书面形式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函证实。在限期内，基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会，同期文告基 金管理东说念主限期纠正。                第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  考虑电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  考虑东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  考虑电话：010-88082426  传真：010-88082018  考虑东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  考虑电话：021-68876878  传真：021-68876821  考虑东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区确送礼途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  考虑电话：027-85557881  传真：027-85557973  考虑东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  考虑电话：020-38927993  传真：020-38927990  考虑东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据考虑法律法则要求，根据实情，采用其他得当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   考虑电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   考虑电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   考虑东说念主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   考虑电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   考虑东说念主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他考虑法律法则，以及基金合同的轨则，经 中国证监会 2019 年 12 月 6 日证监许可20192752 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2020 年 02 月 28 日恬逸收效。   二、召募对象   得当法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型敞开式，夹杂型基金   本基金以如期敞开方式运作，即选用闭塞运作和敞开运作轮流轮回的方式。本基金自 基金合同收效之日（含）起或自每一敞开期收尾之日次日（含）起至两年后的对应日的前 一日止的期间闭塞运作，如该对应日不存在对应日历或为非就业日，则顺延至下一就业 日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   本基金自闭塞期收尾之后第一个就业日（含）起插足敞开期，每个敞开期原则上不少 于五个就业日、不朝上二十个就业日，期间不错办理申购与赎回等业务，敞开期的具体时 间以基金管理东说念主届时公告为准。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依 据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间 并给以公告。   四、基金的存续期间   不如期   五、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中给以走漏；连气儿 60 个就业 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个就业日内向中国证监会申诉并建议处置决议，如 持续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。   《基金合同》收效后，若登记机构完成每个敞开期终末一个敞开日的申购、赎回业务 苦求证实时，出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金合同圮绝，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第七部分 基金的闭塞期与敞开期   一、基金的闭塞期   本基金的闭塞期为自基金合同收效之日（含）起或自每一敞开期收尾之日次日（含） 起至两年后的对应日的前一日止。本基金的第一个闭塞期为自基金合同收效之日（含）起 至两年后的对应日的前一日止。下一个闭塞期为首个敞开期收尾之日次日（含）起至两年 后的对应日的前一日止，依此类推。如该对应日不存在对应日历或为非就业日，则顺延至 下一就业日。本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   二、基金的敞开期   一般情况下，本基金自闭塞期收尾之后第一个就业日（含）起插足敞开期，每个敞开 期原则上不少于 5 个就业日、不朝上 20 个就业日，期间不错办理申购与赎回等业务。敞开 期的具体时辰以基金管理东说念主届时公告为准。敞开期内，本基金选用敞开运作方式，投资东说念主 可办理基金份额的申购、赎回或其他业务，敞开期未赎回的份额将自动转入下一个闭塞 期。    如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金管理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并给以公告。    三、闭塞期与敞开期示例    假定基金合同收效之日为 2019 年 9 月 9 日，则本基金的第一个闭塞期为基金合同收效 之日起至两年后的对应日的前一日止，即 2019 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 8 日，假定本基 金的第一个敞开期为 5 个就业日，则第一个敞开期为自 2021 年 9 月 9 日至 2021 年 9 月 15 日的 5 个就业日；第二个闭塞期为第一个敞开期收尾之日次日起的两年，即 2021 年 9 月                  第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回形式    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。    二、申购和赎回的敞开日实时辰    投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通交游且该就业日为 非港股通交游日时，则基金管理东说念主可根据本质情况决定本基金是否敞开申购、赎回及调换 业务，具体以届时发布的公告为准），具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所 的正常交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息走漏办法》的考虑轨则在指定序言上公告。    本基金自基金合同收效后，每两年敞开一次申购和赎回。一般情况下，本基金办理申 购与赎回业务的敞开期为本基金每个闭塞期收尾之后第一个就业日（含）起原则上不少于 可抗力或其他情形致使基金无法按时敞开或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金 管理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并给以公告。   在细则申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的考虑轨则 在指定序言上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调换。在敞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调换苦求 且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的 价钱。但若投资者在敞开期终末一日业务办理时辰收尾之后建议交游苦求的，其交游苦求 将被拒却。   三、申购与赎回的原则 进行狡计； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 法则启动实施前依照《信息走漏办法》的考虑轨则在指定序言上公告。   四、申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的顺序，在敞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎 回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证实基金份额时，申购收效。若资金在轨则时辰内未全额到账则申购不 成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同考虑要求处理。   基金管理东说念主应以交游时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则 的其他方式查询苦求的证实情况。若申购不胜利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜利，而仅代表销售机构确 实招揽到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构的证实结果为准。对于苦求的证实情 况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东说念主在不违反法律法则的前提下，可对上述顺序法则进行调整。基金管理东说念主应 依照《信息走漏办法》的考虑轨则在指定序言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或朝上 50%的除外）。 机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。通 过基金管理东说念主直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金 额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述 限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情调整。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 明书或干系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险贬抑的需要，可选用上述措施对基金畛域给以贬抑。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制。基金管理东说念主必须依照《信息走漏办法》的考虑轨则在指定序言上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并按照基金合 同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当顺序，不错得当延伸狡计或公告。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施永诀的申购费 率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金过火投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一野心以及连接野心、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。    通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东说念主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：          申购金额 M（元）                  一般申购费率         特定申购费率              M            M≥ 500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元    本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多笔申 购，适用费率按单笔分别狡计。    申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记 等各项用度。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额-净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额-固定金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    申购的灵验份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 1.50%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份基金份额。   本基金的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                     赎回费率               Y＜7 天                    1.5%              Y≥730 天                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期 不少于 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回 用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持偶而辰少于 7 日，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0685＝10，685.00 元   赎回用度＝10，685.00×1.5%＝160.28 元   净赎回金额＝10，685.00-160.28＝10，524.72 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，持偶而辰少于 7 日，假定赎回当日本基金份 额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10，524.72 元。 办法》的考虑轨则在指定序言上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表苦守干系法律法则以及监管部门、自律法则 的轨则。 基金促销野心，针对投资者开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错按 中国证监会要求履行必要手续后，给予基金投资者得当费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   敞开期内发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 狡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者朝上 50%，或者变相躲闪 50%聚集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购苦求时，基金管理东说念主应当根据考虑轨则在指定序言上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主 的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理，且敞开期按暂停申购的期间相应顺 延。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   敞开期内发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 狡计当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 按轨则报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部 分可缓期支付。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且敞开期 按暂停赎回的期间相应顺延。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调换中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调换中转入苦求份额总额后的余额）朝上 前一就业日的基金总份额的 20%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎 回、减速支付赎回款项或缓期办理赎回苦求。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 顺序实施。   （2）减速支付：在当日不存在单个基金份额持有东说念主朝上上一敞开日基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下，当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回款项有繁难或合计因支付 投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主 应当接受并证实整个的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一就业日基金总 份额的百分之二十，其余赎回苦求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得朝上二 十个就业日，并应当在指定序言上刊登公告。   （3）若单个基金份额持有东说念主朝上基金总份额 20%以上的赎回苦求的情形下，基金管 理东说念主有权缓期办理赎回苦求： 分，进行缓期办理。基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被放胆；采用缓期赎回的，当日未获受理 的赎回苦求将与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值 为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，基 金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   缓期办理的期限不得朝上 20 个就业日，如缓期办理期限朝上敞开期的，敞开期相应延 长，延长的敞开期内不办理申购，亦不接受新的赎回苦求。 回”或“（2）减速支付”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   当发生上述多数赎回并减速支付或缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明考虑处理方法，并 在 2 日内在指定序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 最迟于从头敞开日在指定序言上刊登基金从头敞开申购或赎回公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头敞开的公告。 放期运作方式调换引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   十一、基金调换   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系法则由基金管理 东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与干系机 构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制实施等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交游过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   接纳是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的接纳东说念主接纳；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 得当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的圭臬收取转托管费。  十四、如期定额投资野心  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资野心，具体法则由基金管理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资野心最低申购金额。  十五、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法则或监管机构另有 轨则的除外。  十六、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会招供的交游形式或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。  十七、其他业务  在不违反法律法则及中国证监会轨则的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务法则，并依照《信息走漏办法》的考虑轨则进行公告。                第九部分 基金的投资  一、投资宗旨  在严格贬抑风险的前提下，本基金通过对不同资产类别的动态配置和个股精选，力求 获取逾额收益，追求基金资产的长久认知升值。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府维持机构债、地方政 府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调换债券、可交换债券等）、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产支 持证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中 国证监会干系轨则）。  本基金可根据干系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当顺序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：闭塞期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 占股票资产的比例不朝上 50%；敞开期内每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于 基金资产净值的 5%；闭塞期内不受前述 5%限制，但闭塞期内每个交游日日终，在扣除股 指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应调整。   三、投资策略   在大类资产配置的基础上，本基金将贯彻价值投资的理念，选用从上至下和从下到上 相结合的方法，通过分析行业远景、行业结构、企业的中枢竞争力、管理层、治理结构等 把合手其投资契机，在深化的基本面分析和估值研判的基础上，精选具备中枢竞争上风和持 续发展后劲的优质企业，共享企业成长的效率，以期取得高出事迹比较基准的申诉。   本基金将通过追踪考量往往的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水和煦增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及异日将发展的地方，在此基础上分析研判 A 股市 场以及港股市集、债券市集、货币市集的收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合 构建，合理细则本基金对股票（包括 A 股和港股）、债券、现款等金融器具的投资比例， 并跟着万般资产风险收益特征的相对变化，应时动态地调整各资产投资比例。   本基金通过从上至下及从下到上相结合的方法挖掘 A 股和港股的优质公司，构建股票 投资组合。中枢念念路在于：1）从上至下地分析行业的增永远景、行业结构、交易模式、竞 争要素瓜分析把合手其投资契机；2）从下到上地评判企业的中枢竞争力、管理层、治理结构 等以过火所提供的产物和服务是否契合异日行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平 进行概括的研判，深度挖掘优质的个股。   （1）从上至下的行业彩选   本基金将从上至下地进行行业彩选，重心关怀行业增永远景、行业利润远景和行业成 功要素。对行业增永远景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动 与经济周期的关系等；对行业利润远景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业 内竞争的热烈进程、以及业内厂商的谈判智力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争 的要害胜利要素的判断，为算计企业磋议环境的变化建立起塌实的基础。   （2）从下到上的个股采用   本基金通过定性和定量相结合的方法进行从下到上的个股采用，对企业基本面和估值 水平进行概括的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面圭臬对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，采用具有可持续竞 争上风的公司或异日具有无边成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判 断策略的灵验性、策略的实施维持和策略的实施效率；就中枢竞争力，分析公司的现存核 心竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、智力和定位取得可持续竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过防御检会公司的管理层以及管理轨制，采用具有精熟治 理结构、管理水平较高的优质公司。   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的采用和 估值倍数的比较，采用股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的性格细则对股 价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数 而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，细则具有高潮基础的股价水平。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金还将关怀以下几类港股通标的股票： 的。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将选用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，无邪地调整组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的进犯考量身分，本基金将选用以“宗旨久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的形式变化是判断市集举座走向的一个进犯依据，本基金将据此调整组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。  （3）骑乘策略  本基金将选用基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。  （4）息差策略  本基金将选用息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。  （5）个券采用策略  本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，结合信用等 级、流动性、采用权要求、税赋性格等身分，细则其投资价值，采用订价合理或价值被低 估的债券进行投资。  （6）信用策略  本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 结合对近似债券信用利差的分析以及对异日信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、 异日信用利差可能下降的信用债进行投资。  本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，采用流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，结束股票组合的逾额收益。  本基金将概括运用策略资产配置和战术资产配置进行资产维持证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格盲从法律法则和基 金合同的约定，力求在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得认知收益。  本基金可在概括研讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  本基金以如期敞开方式运作，即选用在闭塞期内闭塞运作、闭塞期与闭塞期之间如期 敞开的运作方式。敞开期内，基金畛域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而继续变 化。本基金在敞开期将重心关怀基金资产的流动性和变现智力，保持资产得当的流动性， 以应付其时市集条件下的赎回苦求，珍爱流动性风险，倨傲敞开期流动性需求。  异日，若是港股通业务法则发生变化或出现法律法则或监管部门允许投资的其他模 式，基金管理东说念主在履行得当顺序后可相应调整。  异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策 略，并在招募说明书中更新并公告。  四、投资决策依据及顺序   （1）考虑法律、法则和基金合同的考虑轨则。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：细则本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：想象和调整投资组合。想象和调整投资组合需要研讨 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）聚集交游室：基金司理向聚集交游室下达投资指示，聚集交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确乎施。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析申诉。   （5）风控管理部：监控万般基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和本质 需要调整上述投资决策顺序，并给以公告。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×60%＋恒生指数收益率（经汇率调整后）×20%+中证概括债指 数收益率×20%   沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗独揽性强，是面前市集上 较有影响力的股票投资事迹比较基准。恒生指数所以香港股票市集中的 50 家上市股票为成 份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股票市集表现最有影响的 一种股价指数。中证概括债指数的选样债券的信用类别解除全面，期限组成泛泛，适于作念 基金债券资产的事迹比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比 较基准概况针织反应本基金的风险收益特征。   若是本基金事迹比较基准罢手发布或更更称呼，或者今后法律法则发生变化，或者有 更能为市集广泛接受的事迹比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的事迹 比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更业 绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金，低于 股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交游法则等各异带来的非常风险。   七、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）闭塞期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-100%（敞开期前 两个月和后两个月以及敞开期内不受该比例限制），港股通标的股票占股票资产的比例不 朝上 50%；   （2）敞开期内每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保 留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，兼并家公司在境内和香港同期上 市的 A+H 股所有狡计），其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，兼并家公 司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有狡计）不朝上该证券的 10%，全都按照考虑指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%，中国 证监会轨则的特殊品种除外；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产维持证券的比例，不得朝上该资产支 持证券畛域的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的万般资产维持证券，不得 朝上其万般资产维持证券所有畛域的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日 起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净 值的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金管理东说念主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期 敞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 该上市公司可流畅股票的 30%；全都按照考虑指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在闭塞期内，本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 200%；在敞开期内， 本基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金仅在投资股指期货时盲从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%；   b. 本基金在闭塞期的任何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金资产净值的 100%，在敞开期的任何交游日日终，持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差狡计）应当 得当基金合同对于股票投资比例的考虑约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一交游日基金资产净值的 20%；   （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当 顺序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则实施。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、本质贬抑东说念主或 者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。干系交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以走漏。紧要关联交游应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则实施。   八、基金管理东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不当利益。   九、基金的投资组合申诉   基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在伪善纪录、误导性申诉或紧要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带的法律就业。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本申诉中的财务目的、净值表现和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记 载、误导性申诉或者紧要遗漏。   本申诉中财务贵寓未经审计。   本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                             占基金总资产的比例 序号                模样          金额（元）                                                （%）    其中：股票             348，690，741.73                87.50    其中：债券                          -                    -    资产维持证券                         -                    -    其中：买断式回购的买入返售金融                                   -            -    资产 注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 20，665，013.83 元，占净值比 （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比  代码             行业类别          公允价值（元）                                                      例（%）   A      农、林、牧、渔业                             -            -   B      采矿业                           86，547.09         0.02   C      制造业                     274，436，221.41         68.96   D      电力、热力、燃气及水分娩和          供应业                           47，262.57         0.01   E      建筑业                           26，741.00         0.01   F      批发和零卖业                       156，529.33         0.04   G      交通运载、仓储和邮政业                   42，323.84         0.01   H      住宿和餐饮业                               -            -   I      信息传输、软件和信息技巧服          务业                       39，215，561.66          9.85   J      金融业                       8，733，676.00          2.19   K      房地产业                                 -            -   L      租出和商务服务业                      10，970.16         0.00   M      科学研究和技巧服务业                   397，815.03         0.10   N      水利、环境和环球设施管理业                 71，682.50         0.02   O      住户服务、修理和其他服务业                        -            -   P      评释                                   -            -   Q      卫生和社会就业                   4，800，397.31          1.21   R      文化、体育和文娱业                            -            -  S        概括                                                  -         -           所有                                   328，025，727.90       82.42 （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别            公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%） 动力                              -                                       - 原材料                             -                                       - 工业                              -                                       - 非日常生活销耗品             2，891，824.10                                    0.73 日常销耗品                           -                                       - 医疗保健                            -                                       - 金融                              -                                       - 信息技巧                14，044，486.47                                    3.53 通敬佩务                 3，728，703.26                                    0.94 公用职业                            -                                       - 房地产                             -                                       - 所有                  20，665，013.83                                    5.19 注：以上分类选用国际通用行业分类圭臬。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                 公允价值          占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称呼     数目（股）                                                  （元）             （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为宗旨，采用流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资效果，结束股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探访，或在申诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在申诉编制日前一年内受到国度金融监督管理总局宁波监管局 的处罚。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策进程，得当法律法则和公司轨制的轨则。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同轨则的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号       称呼                金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调换债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨状貌部分    由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以老实信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本申诉中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比较基准                     净值增长率标 事迹比较基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3                2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 70.55%   1.52%   15.42%    1.05%   55.13%       0.47% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -1.19%   1.39%   0.53%    0.93%   -1.72%    0.46% 年 09 月 30 日                       第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收的申购款项以 过火他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的支撑和刑事就业    本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章放胆或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                     第十二部分 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券交游形式的交游日以及国度法律法则轨则需要对 外走漏基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准 则》、监管部门考虑轨则。   （一）对存在活跃市集且概况获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选用最 近交游日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应 公允价值的，应酬报价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在面前情况下适用而且有满盈可利用数 据和其他信息维持的估值技巧细则公允价值。选用估值技巧细则公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细则 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技巧细则公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产维持证券，选用估值技巧细则公允价值；  （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，应选用估值技巧细则其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选用估值技巧细则公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会考虑规 定细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 国度最新轨则估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及干系 法律法则的轨则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据考虑法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金考虑的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的狡计结果对外给以公布。   五、估值顺序 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个估值日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金 份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过错酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错的就业东说念主应当对由 于该估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予 补偿，承担补偿就业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄就业方应实时妥洽各 方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由于估值诞妄责 任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄就业方对顺利损失 承担补偿就业；若估值诞妄就业方照旧积极妥洽，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值诞妄就业方应酬更正的情况向考虑 当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的就业方对考虑当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值诞妄的考虑顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄 就业方仍应酬估值诞妄负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄就业方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧取得的不当得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值诞妄调整选用尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）估值诞妄就业方拒却进行补偿时，若是因基金管理东说念主过错酿成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主过错酿成基金资产损失 时，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值诞妄确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿就业，则基金管理东说念主有权向出现过错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则轨则的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的就业方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向考虑当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并选用合理的措施谢却损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证实后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主按轨则对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值诞妄处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、得当、合理的措施进行 检查，然则未能发现该诞妄而酿成的基金资产净值狡计诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摒除由此酿成的 影响。                第十三部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分配方式 是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；      在得当法律法则及基金合同的约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东说念主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的细则、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定序言 公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法则》执 行。                 第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：  H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日收尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形摒除之日起 2 个就业日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应条约轨则，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 考虑税收征收的轨则代扣代缴。                第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照考虑轨则编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定序言公告。               第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》过火他考虑轨则。干系法律法则对于信息走漏的轨则 发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒 介走漏，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：  四、本基金公开走漏的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息选用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓概要 有东说念主大会召开的法则及具体顺序，说明基金产物的性格等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和托管协 议登载在指定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于指定序言上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定序言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管理东说念主应当至少每周在指定网站走漏一次基 金份额净值和基金份额累计净值。  在敞开期内，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、基金销售 机构网站或者营业网点走漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基 金的非常风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。  （七）临时申诉  本基金发生紧要事件，考虑信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）走漏公告   在《基金合同》期限内，任何环球序言中出现的或者在市集娴雅传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开走漏，并将考虑情况立即申诉中国证监 会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理申诉   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 制作清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资香港联合交游所上市的港股通标的股票干系公告   基金管理东说念主应当在如期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与港股通交游的相 关情况。若中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉 和更新的招募说明书等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资宗旨。   若本基金参与融资，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和 招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火管理情况等。   若本基金投资资产维持证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏其持有 的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个的资产维持 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中走漏其持有的资产维持证券总额、资产维持证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息走漏内容 与方式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理申诉等公开走漏的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系 报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定序言上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共序言走漏信息，然则其他环球序言不得早于指定序言走漏信息，而且在不同序言上走漏 兼并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的干系 轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则轨则将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府考虑证券市集的政策发生紧要变化或是有进犯的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的性格，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款形式来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的本质投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责问，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券非常的风险，包括公司磋议风险、信用风险等。  上市公司的磋议好坏受多种身分影响，如管忠良力、财务景色、市集远景、行业竞 争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司磋议不 善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不周全都躲闪。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不周全都践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的背约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理技巧等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金资产不成赶紧转机成现款，或者不成应付可能出现的投资东说念主大额赎回的风险。在 本基金敞开期内，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调整的困 难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。  本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的圭表型交 易形式，主要投资对象包括境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币市集 器具等，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，概括评 估在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精熟，流动性风险相对可 控。  敞开期内需应酬投资东说念主的赎回，若是基金资产不成赶紧转机成现款，或者变现为现款 时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数赎回 时，若是基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调整的繁难，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，概括运用万般 流动性风险管理器具，对赎回苦求等进行适度调整，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的扶持措施，包括但不限于缓期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   基金管理东说念主已建立里面多数赎回复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东说念主需要根据本质情况进行流 动性评估，证实是否不错接受整个赎回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合股产变现智力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、证实赎回苦求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多数赎回情形下，基 金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、减速支付赎回款项或缓期办理 赎回苦求。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开日苦求赎回基金份额朝上上一 就业日基金总份额 20%以上的，基金管理东说念主可对其选用缓期办理赎回苦求的措施。   五、本基金特定风险   本基金投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港联 合交游所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地 市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的组成、市集轨制以及交游法则等各异所带来的非常风险，包括但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动表现出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在；港股股价受到不测事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而且资金不留 港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所选用的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能 需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法则设定，本基金在 逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例各异，以对抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遇到资金 被额外占用进而责问基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不及，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制法则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法则，只须沪港两地均为交游日且概况倨傲结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地市集因休假 等原因休市而香港市集照常交游但港股通不成如常进行交游），而导致基金所持的港股组 合在后续港股通交游日开市交游中聚集体现市集反应而酿成其价钱波动顿然增大，进而导 致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日 之后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖 出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司行径的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所持港股通股票权益分配、调换、上市公司被收购 等情形或者颠倒情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调换等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、 调换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述法则，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所轨则，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅细则了“尽量裁汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务景色在证券简称前加入相应符号(举例，ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所选用非量化的退市圭臬且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复 杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通法则的限制和 影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行交游时也可能要陆续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因阑珊交游敌手而面对个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和放胆申报的交游中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的聚集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收背约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的考虑本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未盲从干系业务法则导致本基金利益受到挫伤的情况； 将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现上海证券交游所 和深圳证券交游所的证券交游服务公司认定的交游颠倒情况时，证券交游服务公司将可能 暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的 风险。 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品 往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶而候比投资标的资产要承担更高的 风险。而且由于繁衍品订价绝顶复杂，不得当的估值有可能使基金资产面对损失风险。股 指期货选用保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货选用逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来损失。 险、利率风险及评级风险等。由于资产维持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流 或剩余权益，因此资产维持证券投资还面对基础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流 算计风险等与基础资产干系的风险。 与赎回业务，也不上市交游。因此，在闭塞期内，基金份额持有东说念主将面对因不成赎回或卖 出基金份额的流动性风险。 务苦求证实时，出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金合同圮绝，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此，在本基金的运作期间，基金份 额持有东说念主面对基金合同自动圮绝的风险。 共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东 在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、行 使表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节考虑风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集广泛划定等作念出的概述性状貌，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构选用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与产物风险之间的匹配测验。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的圮绝与清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在指定序言公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系顺序后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；   三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第十九部分 基金合同的内容纲领  第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额持有东说念主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）表现阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及考虑法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度考虑法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及考虑法律轨则决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调换苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融 通；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在得当考虑法律、法则的前提下，制订和调整考虑基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、如期定额投资和非交游过户等业务法则；  （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当 《基金合同》等法律文献的轨则，按考虑轨则狡计并公告基金净值信息，细则基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则，履行信息走漏及申诉义 务；  （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他考虑轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，而且保证投资 者概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金考虑的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到考虑贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；  （19）面对终结、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基金事务的 行径承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以老实信用、勤苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业形式，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金考虑的紧要合同及考虑凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则另有轨则外， 在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止考虑的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管 理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了得当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或考虑轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他考虑轨则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；  （18）面对终结、照章被放胆或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿就业，其补偿就业不因 其退任而罢职；  （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺序和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不确立日常机构，日常机构实在立和干系法则按照法律法则的考虑轨则进 行。  （一）召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调换基金运作方式（不包括本基金闭塞期与敞开期运作方式的转机）；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会顺序；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：  （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；  （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （4）增多、减少、调整基金份额类别确立；  （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整考虑认购、申购、赎回、调换、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （9）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻遏、搅扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关过火考虑方式和考虑东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明得当法律法则、《基金合同》和会议文告的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出 具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份 额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面意 见或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付 东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明得当法律法则、《基金合同》和 会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可选用其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的顺序进行。基金份额持有东说念主亦不错选用书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则顺序细则和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称）和考虑方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有轨则或本基金合同另有约定 的，调换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交得当会议 文告中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。  （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定序言上公告。若是选用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等 轨则，但凡顺利援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照《信息走漏办法》的规 定公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  第三、基金合同变更和圮绝的事由、顺序  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定序言公告。  （二）《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行干系顺序后，《基金合同》应当圮绝： 连结的；  （三）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》圮绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   第四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》考虑的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院 届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、勤苦、尽责地履行基 金合同轨则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地 区法律）统治。   第五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业形式查阅。                第二十部分 基金托管条约的内容纲领   第一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：怎么   成立时辰：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织形式：有限就业公司   磋议范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   存续期间：持续磋议   电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   考虑东说念主：吕奇志   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   考虑东说念主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）   存续期间：持续磋议   磋议范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信探访、贪图、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   第二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径哄骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府维持机构债、地方政 府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调换债券、可交换债券等）、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款等）、货币市集器具、同行存单、资产支 持证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中 国证监会干系轨则）。   本基金可根据干系法律法则和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当顺序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：闭塞 期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-100%（敞开期前两个月和后两 个月以及敞开期内不受该比例限制），港股通标的股票占股票资产的比例不朝上 50%；开 放期内每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%；闭塞期内不 受前述 5%限制，但闭塞期内每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   若是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，但须与基金托管东说念主协商 一致后方可纳入基金托管东说念主投资监督范围。   因基金畛域或市集变化等身分导致投资组合不得当上述轨则的，基金管理东说念主应在合理 的期限内调整基金的投资组合，以得当上述比例适度。法律法则另有轨则时，从其轨则。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限 制： 个月和后两个月以及敞开期内不受该比例限制），港股通标的股票占股票资产的比例不超 过 50%； 的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%； 闭塞期内不受前述 5%限制，但闭塞期内每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 的 A+H 股所有狡计），其市值不朝上基金资产净值的 10%； 存托凭证，兼并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股所有狡计）不朝上该证券的 10%， 全都按照考虑指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制； 的 10%； 监会轨则的特殊品种除外； 证券畛域的 10%； 资产维持证券，不得朝上其万般资产维持证券所有畛域的 10%； 资产维持证券期间，若是其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉讦布之日起 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 处于敞开期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由基金托管东说念主托管全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得朝上该上市公司可流畅股票的 30%；全都按照考虑指数的构 成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分 致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 基金资产总值不朝上基金资产净值的 140%；   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%；   b.本基金在闭塞期的任何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金资产净值的 100%，在敞开期的任何交游日日终，持有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差狡计）应当 得当基金合同对于股票投资比例的考虑约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一交游日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行得当 顺序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的轨则实施。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在出现可意想资产畛域大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日恬逸向 基金托管东说念主发函说明基金可能变动畛域和公司应酬措施，便于托管东说念主实施交游监督。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的考虑约定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》生 效之日起启动。   基金管理东说念主明白基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等身分影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时辰。 为进行监督：   根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行得当顺序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则实施。   基金管理东说念主参与银行间市集交游，应按照审慎的风险贬抑原则评估交游敌手资信风险， 并自主采用交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交游 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容信得过、准确、完满。基金托管东说念主 不合基金管理东说念主提供的可行性说明进行本质审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主 仍实施交游并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算 方式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付智力 等触及到入款银行采用方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采用入款银行。因基金管理东说念主违反上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任 何就业，干系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付就业后，有权要求相 关就业东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付就业。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券 考虑问题的文告》等考虑法律法则轨则。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》圭表的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布 紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅 受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的考虑基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险贬抑轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。  基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个就业日 内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。  （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则要求的 考虑书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 的信得过、完满，并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券考虑问题的通 知》轨则，对基金管理东说念主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的考虑书面 信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或珍爱措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托 管东说念主有权拒却实施考虑指示。因拒却实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何就业，并有权申诉中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东说念主甘心担连带就业。  （二）基金托管东说念主应根据考虑法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、 干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约考虑轨则时，应实时以书面形式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游顺序尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概况监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反干系法律法则轨则或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实施， 立即文告基金管理东说念主，并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游顺序照旧成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并申诉中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时辰内答复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无梗直情理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本条约轨则哄骗监督权，或选用 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不 改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  第三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行径。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过火他考虑轨则时，基金管理东说念主应实时以书面形式文告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面形式向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基 金管理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在轨则时辰内答复基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无梗直情理，拒却、拦阻基金管理东说念主根据本条约轨则哄骗监督权，或选用 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不 改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。  第四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与孤苦。 考虑当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理 东说念主应负责向考虑当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担责 任。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管履历的交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数符 合《基金法》、《运作办法》等考虑轨则后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业务履历的 管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实 文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按轨则办理 退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行存 款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当得当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于倨傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，正本由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照干系轨则开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货 交游所获取交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及交游编码对应称呼应按照有 关轨则设立。   干系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以本质称呼为准）的约定实施。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法则轨则和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据考虑法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立考虑账户。该账户按考虑法则使 用并管理。   （八）基金财产投资的考虑银行入款证实书等什物证券的支撑   基金财产投资的考虑什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库。属于基金托 管东说念主本质灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的就业应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质灵验贬抑或支撑的证券不承担 支撑就业。   （九）与基金财产考虑的紧要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金考虑的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主支撑。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金考虑的紧要合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部 门 15 年以上，法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业 务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   第五、基金资产净值的狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指估值日基金资 产净值除以该估值日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投 资基金管帐核算业务教训》过火他法律、法则的轨则。用于基金信息走漏的基金净值信息 由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游收尾后狡计当 日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结 果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按轨则对基金净值给以公 布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金考虑 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的， 从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近交游市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产维持证券，选用估值技巧细则公允价值； 活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市集举止 或市集举止很少的情况下，应选用估值技巧细则其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会考虑轨则确 定公允价值。  （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在昭彰各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。  （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。  （6）估值狡计中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。  （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选用舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。  （9）干系法律法则以及监管部门、自律法则另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的就业，有权向过错东说念主追偿。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告 的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照料理费率和 托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施后仍不成发 现该诞妄，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计诞妄酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延诞妄而引起的投资者或基金 的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司以及入款银行等级三方机 构发送的数据诞妄，或由于国度管帐政策变更、市集法则变更等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然照旧选用必要、得当、合理的措施进行检查，然则未能发现该诞妄的，由此造 成的基金资产估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿就业。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摒除由此酿成的影响。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，干系各方应本 着勤苦尽责的立场从头狡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计结果 为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延诞妄而引起的损失 由基金管理东说念主承担补偿就业，基金托管东说念主不负补偿就业。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的兼并记账方 法和管帐处理原则，分别孤苦时确立、登录和支撑本基金的全套账册，对干系各方各自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金 管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要，并登载在指定网 站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除紧要变更之 外，基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年度 半年终了后两个月内完成中期申诉编制并公告；在管帐年度收尾后三个月内完成年度申诉 编制并公告。对于基金产物贵寓概要编制、走漏与更新的要求，自中国证监会轨则之日起 启动实施。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章 后，以加密传真方式将考虑申诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复 核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度申诉， 在季度申诉完成当日，将考虑申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日 内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期申诉，在 中期申诉完成当日，将考虑申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复 核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉 完成当日，将考虑申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需向基 金管理东说念主进行书面或电子证实，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   第六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系法则分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错采 用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有轨则的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 就业日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金进犯事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律法则或监管部门另有轨则的除外。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则轨则各自承担相应的就业。   第七、争议处置方式   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约考虑的一切争议，除经友好协商 不错处置的，应提交深圳国际仲裁院，根据该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地 点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）统治。   第八、托管条约的变更与圮绝   （一）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主终结、照章被放胆、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主终结、照章被放胆、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》轨则的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管条约的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统 一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则奉赵前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业 务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理申诉辅导 性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据本质业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，继续完善并增多和修改服务模样。   一、营销更始及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种形式的交游服务。   在营销渠说念更始方面，本基金管理东说念主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅显、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可关怀鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速结束净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 结束账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也维持鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将继续悉力完善 现存技巧系统和销售渠说念，为投资者提供愈加万般化的交游方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和本质情况，应时调整发送的 定制信息内容。   三、在线贪图服务   投资者可通过在线客服、短信招揽平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等蚁集通讯器具进行业务贪图，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主贪图 服务，在就业时辰内有专东说念主在线提供贪图服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金产物信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务贪图、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主确立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》等干系法律法则轨则的内容与方式进行走漏，并在指定序言上公告。       公告事项                  法定走漏方式        法定走漏日历 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技巧初度公开刊行 A 股       网站及/或中国证监会基金 的公告                         电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 券投资基金更新的招募说明书            网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 券 投资 基金 基金 产物 贵寓 概要 （更   网站及/或中国证监会基金 新）                          电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司走漏公告           《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日 券投资基金 2023 年第 4 季度申诉     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提         网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下         网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告                 电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于圮绝与北         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合         网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                      电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 14 日 券投资基金敞开申购、赎回和调换业         网站及/或中国证监会基金 务的公告                        电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限就业公司申购         网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠举止的            电子走漏网站 公告 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日 券投资基金 2023 年年度申诉         网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的         网站及/或中国证监会基金 辅导性公告                       电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日 券投资基金 2024 年第 1 季度申诉     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司走漏公告           《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 10 日                          网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东说念主         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告         网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最         网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                  电子走漏网站 鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 06 月 28 日 券 投资 基金 基金 产物 贵寓 概要 （更   网站及/或中国证监会基金 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鹏华优质申诉两年如期敞开夹杂型证         《证券日报》、基金管理东说念主   2024 年 10 月 24 日 券投资基金 2024 年第 3 季度申诉     网站及/或中国证监会基金                             电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《证券日报》、基金管理东说念主 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 网站及/或中国证监会基金 示性公告                        电子走漏网站   上述走漏事项的走漏期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。             第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照干系法律法则轨则置备于各自住所，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                  第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                      鹏华基金管理有限公司

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